Введение в судебную экспертизу. Учебное пособие для студентов вузов, обучающихся по специальности «Юриспруденция»

выводы. Также строгая последовательность стадий исследования является необходимой гарантией доброкачественной экспертизы. Введенная в качестве самостоятельной стадия экспертного эксперимента является необходимой по ряду причин. Прежде всего, экспертный эксперимент позволяет не только расширять рамки наблюдателя, но и создать новые условия для изучения и выявления признаков. Благодаря тому, что эксперимент можно повторить множество раз, эксперт наблюдает за устойчивостью признаков в момент следообразования; отображением их в зависимости от приложенной силы и свойств поверхности следообразующего объекта. В процессе эксперимента эксперт может воспроизвести картину следообразования, учитывая характер отображения исследуемых следов. Анализ и синтез полученных в результате экспертного эксперимента признаков позволяют в полном объеме провести сравнительное исследование.

Подготовительная стадия

На этой стадии эксперт знакомится с материалами, поступившими на экспертизу, осуществляет осмотр вещественных доказательств, проверяет, в полном ли объеме представлены сравнительные материалы. Осмотр должен проводиться в лаборатории с соблюдением условий, обеспечивающих их сохранность. Например, в трасологической экспертизе, это относится прежде всего к следам, оставленным на продуктах питания, на веществах, подверженных термическому воздействию, в результате чего может произойти размягчение и подплавление объекта. Проводя визуальный осмотр, эксперт изучает вид и качество материала, состояние объекта со следами, определяет характер следов (объемные, линейные, поверхностные, точечные). Если в качестве объектов исследования представлены изделия массового производства, то эксперт должен уяснить: на каком предприятии и в какой период времени было предположительно изготовлено исследуемое изделие; какими нормативными документами (ГОСТ, ТУ и др.) это предприятие в процессе производства продукции (изделий) руководствуется; на каком предполагаемом механизме, с помощью какого инструмента изготовлено исследуемое изделие; в каких условиях хранилось изделие; могло ли оно подвергаться дополнительным обработкам после выхода с пред- приятия-изготовителя и др.

На этой стадии эксперт при необходимости заявляет ходатайства о предоставлении дополнительных материалов и сведений.

Преобладающим методом исследования на этой стадии является наблюдение.

71

Аналитическая стадия

Аналитическая стадия, или раздельное исследование, предусматривает изучение объектов, изъятых с места происшествия, т.е. вещественных доказательств, и сравниваемых объектов (в трасологии — следы обуви и обувь; в почерковедении — подпись на документе и образцы подписей, выполненные подозреваемым лицом, и т.п.).

Вначале экспертом проводится исследование представленных объектов, выявляются общие и частные признаки, отобразившиеся в нем, свойства изучаемого объекта. Как известно, каждый объект обладает множеством признаков и свойств. Их изучение представляет собой достаточно сложный процесс. Только тщательный анализ позволяет выделить все количественные характеристики исследуемых признаков. На основании анализа и синтеза каждого признака эксперт, получив достаточно данных о свойствах объекта, решает вопрос о пригодности объекта для целей идентификации, возможных искажениях и изменениях признаков в следах в момент следообразования либо при написании текста, умышленного искажения букв или упрощенной формы изложения и т.п.

Так, например, при трасологическом исследовании изделий массового производства эксперт определяет характер, назначение и материал представленных объектов (вид, степень твердости, однородность), их конфигурацию, размеры и другие признаки внешнего строения. Выясняется, нет ли на поверхности изделий посторонних микрочастиц, которые после их изъятия могут быть исследованы в рамках экспертизы другого рода. С помощью физических или химических методов исследования может быть установлено, в каких условиях они хранились, подвергались ли термической обработке, воздействию веществ биологической природы и т.д.

При выявлении на изделии признаков производственного происхождения необходимо ознакомиться с технологией производства. Ознакомление с устройством механизма позволяет установить: какие типы механизмов и с какого времени эксплуатируются на данном предприятии; какие изменения внесены в конструкцию механизма либо его деталей; какие части механизма подвергались ремонту; какие из них контактировали с изготавливаемыми изделиями; не вносились ли изменения в технологию и рецептуру на данном предприятии; как упаковываются изделия и какие материалы для этого используются. Такое изучение технологии производства позволяет дифференцировать общие и частные признаки, а также признаки, характеризующие особенности механизма от случайных или образовавшихся на изделии признаков после полного технологического процесса. Установив признаки, характерные для дан-

72

ного механизма (агрегата), проверяется их устойчивость (т.е. между собой сравниваются изделия этого предприятия, изготовленные в разные временные периоды). Убедившись в устойчивости отображения и достаточной степени информативности, эксперт признает объекты (следы) пригодными для дальнейшего сравнительного исследования.

Следующим этапом на этой стадии является изучение сравнительных образцов. Главным является выделение комплекса наиболее характерных и устойчивых признаков деталей механизма либо другого проверяемого объекта.

На этой стадии широко используется комплекс общих и частных криминалистических методов: наблюдение, измерение, фотосъемка, моделирование и др. Благодаря этим методам эксперт не только познает, но и фиксирует все обнаруженные в следах признаки.

Экспертный эксперимент

На этой стадии воспроизводятся признаки проверяемого объекта. Так, в трасологии и баллистике изучаются механизм следового взаимодействия и его возможности в конкретных условиях (ситуациях). Эксперимент позволяет расширить рамки наблюдения, создать новые условия для изучения и выявления признаков. Благодаря тому, что эксперимент можно повторить много раз, определяется устойчивость признаков в момент следообразования и их отображения в зависимости от приложенной силы и свойств поверхности следовоспринимающего объекта. В процессе эксперимента эксперт может воспроизвести картину следообразования, учитывая характер отображения исследуемых следов. Анализ и синтез полученных в равных условиях признаков позволяют в полном объеме провести сравнительное исследование.

Эксперт в заключении должен подробно описать условия проведения эксперимента. Так, например, при производстве трасологической экспертизы эксперт указывает: на каком материале были получены следы, их количество и характеристики (форма, размеры, взаиморасположение, особенности и т.п.); на какой подложке, под каким углом были нанесены экспериментальные повреждения ножом при изучении колото-резаных повреждений и т.п.; в баллисти- ческой экспертизе: сколько было произведено экспериментальных выстрелов, как отложились копоть и порошинки в зависимости от расстояния до преграды и т.п. Эта стадия особенно важна при исследовании микротрасс, которые всегда присутствуют, например, в следах взлома, на пулях и гильзах.

73

Сравнительная стадия

Стадия сравнительного исследования является ответственным действием при установлении совпадений и различий признаков в исследуемых объектах (следах). Вначале изучаются и сравниваются общие (родовые) признаки. При установлении существенных различий общих признаков сравниваемых объектов этот этап может завершиться выводом об отсутствии тождества. В случае установления совпадения общих признаков эксперт переходит к исследованию частных признаков, например, строения рельефа, являющегося отображением внешнего строения поверхности определенной детали (части) механизма до микрорельефа следов. На данном этапе исследования немаловажную роль играют технические приемы сравнения. При сравнительном исследовании следует сопоставлять только аналогичные сравниваемые признаки. Так, например, нельзя сравнивать точечный след с линейным, прямое отображение с зеркальным и т.п. Фотографические снимки должны быть выполнены строго в одном масштабе, а фотосъемка произведена в одинаковых условиях (освещение, негативный материал и др.). Особые требования предъявляются к микрофотосъемке. В частности, должны быть выбраны одинаковый угол освещения, кратность увеличения, установление объектов в одной плоскости и в одинаковом положении. Несоблюдение таких требований приводит к разномасштабности изображений на фотоснимках, утрате отдельных признаков и невозможности их полноценного совмещения.

На сравнительной стадии используются такие частные методы, как сопоставление оценочных данных, полученных в результате раздельного исследования следов и экспериментальных оттисков, т.е. знаковых математических моделей. Проводится непосредственное сравнение, заключающееся в совмещении или наложении следов. В ряде случаев при исследовании динамических следов (микротрасс) может быть использован метод профилографирования. Он позволяет преобразовать и выделить из дна следа информацию, которая при изучении самих объектов была недоступна. Последующее совмещение профилограмм дает весьма положительные результаты, подтверждающие достоверность выводов.

Оценочная стадия

Эта стадия является заключительной, на которой производится оценка идентификационной или диагностической значимости всех результатов проведенного исследования. Эксперт анализирует ранее выявленные признаки исследуемых объектов в совокупности, определяет степень их индивидуальности, устойчивости при отображе-

74

нии и на основе внутреннего убеждения, логического и абстрактного мышления формулирует выводы. Большое значение имеют данные о частоте встречаемости идентификационных признаков. Чем выше частота встречаемости, тем большая вероятность появления подобных признаков у других объектов; чем реже встречаемость признака, тем уже круг объектов и ценнее его индивидуализирующее значение. Если наряду с совпадающими признаками имеют место и различающиеся, эксперт должен проанализировать их, установить их природу и происхождение. Такой анализ позволяет признать эти признаки существенными или несущественными, а также установить, насколько они влияют на окончательный вывод при определении индивидуального тождества.

На стадии оценки проведенного исследования широко используются такие методы, как анализ, синтез, дедукция, индукция, ве- роятностно-статистические и модельные методы.

Говоря о технологии экспертного производства, нельзя не остановиться на информационном обеспечении экспертной деятельности и судебной экспертизы. Оно занимает самостоятельное место в судебной экспертизе.

Информационные процессы — это процессы сбора, обработки, накопления, хранения, поиска и распространения информации. Информационное обеспечение любой деятельности представляет собой не только творческий процесс, но и теоретический интерес.

Это связано с изучением объема и структуры информационных потоков, содержащих различные сведения, и их анализом. Исходя из того, что производство экспертизы — это познавательный процесс, он должен быть обеспечен большим потоком информации. В процессе производства экспертизы, как отмечалось ранее, эксперт, исследуя объекты, изучает, анализирует, сравнивает их с образцами, а также использует различные справочные материалы, каталоги, эталоны и т.п.

Проанализировав всю полученную в результате исследования информацию, эксперт составляет заключение. Информационное обеспечение экспертной деятельности в специальной литературе предложено рассматривать в широком и узком смысле.

Âшироком смысле под информационным обеспечением понимается вся деятельность, начиная с обучения эксперта и вплоть до обеспечения информацией конкретного исследования (следа обуви).

Âузком смысле это информационное обеспечение процесса производства конкретных экспертиз.

Такой подход позволяет выделить две группы задач. В первую входит информационное обеспечение экспертной деятельности в целом, т.е. как можно большее количество сведений об объектах, ме-

75

тодах исследования и т.п. Эта группа обеспечивается решением стандартных, типовых задач, пути решения которых достаточно хорошо разработаны, описаны в научной и методической литературе, имеются в информационно-поисковых системах той или иной области научного знания.

Вторая группа задач касается информационного обеспечения производства конкретных видов судебных экспертиз. Так, например, при трасологической экспертизе следов протектора шин автомобиля необходимы знания и о механизме образования таких следов, и о производственно-технологическом процессе изготовления шин, их эксплуатации и т.п. Не менее важное значение имеет наличие коллекций и справочного фонда шин отечественного и зарубежного производства, ГОСТов, содержащих их основные характеристики, и т.п.

Формы судебно-экспертной деятельности и принципы ее информационного обеспечения

Судебная экспертиза как область практической деятельности представляет собой сложную систему разнородных элементов, таких как нормативное регулирование, статус и функции субъектов деятельности, система технических средств, научные основы, методы и методики проведения экспертных исследований, организационные основы функционирования экспертных учреждений и пр.

Столь сложная, динамически развивающаяся система требует соответствующего информационного обеспечения субъектов судеб- но-экспертной деятельности. Оно должно быть адекватно разнообразию задач, которые приходится решать в экспертных учреждениях, соответствовать формам этой деятельности.

В судебно-экспертной деятельности выделяются следующие ее формы: аналитическая, научная, дидактическая, управленческая и профилактическая.

Аналитическая деятельность связана с проведением экспертных исследований и является основной для судебно-экспертных учреждений.

Научная деятельность направлена на определение возможности использования достижений науки и техники в судебной экспертизе, теоретического осмысления результатов экспертной деятельности, разработки экспертных методов и методик.

Дидактическая деятельность связана с процессом подготовки экспертов и повышения их квалификации.

Управленческая деятельность направлена на организацию функционирования как системы экспертных учреждений в целом, так и отдельных подразделений.

76

Профилактическая деятельность связана с использованием в предупреждении преступлений результатов проведенных экспертиз.

Информационное обеспечение судебной экспертизы должно представлять собой научно организованный и непрерывный процесс отбора, подготовки и выдачи систематизированной научнотехнической информации, необходимой для решения судебноэкспертных задач.

Общие принципы информационного обеспечения включают в себя три группы: принципы отбора информации; принципы разработки системы информационного обеспечения; принципы функционирования системы информационного обеспечения1.

Принципы отбора информации необходимо реализовывать для того, чтобы подобранные сведения были необходимыми и в то же время не были избыточными и тем самым не создавали бы затруднения в пользовании информацией. К таковым относятся принципы достоверности, актуальности и полноты.

Информация должна быть получена из достоверных источников, с помощью надежных методов и не должна искажаться в процессе ее передачи. Сведения, включаемые в информационную систему, должны быть актуальными, т.е. отражать современное состояние науки и техники в интересующей области. Полнота информации обеспечивается охватом всех необходимых данных. Недопустимы пропуски данных, что может либо привести к ошибочным выводам, либо потребует восполнения информационного пробела, что связано с временными и другими затратами.

Принципы разработки системы информационного обеспечения включают в себя: простоту, гибкость, распределение информации по функциональным задачам, структурную организованность информационного обеспечения, диалогового построения систем, интеграции систем, автоматизации информационного обеспечения.

Система информационного обеспечения должна отвечать принципу простоты, т.е. не вызывать физических и психологических нагрузок у ее пользователя. Она должна также отвечать принципу гибкости, т.е. легко адаптироваться к растущим и изменяющимся потребностям, к расширению информационных возможностей, вклю- чению в нее новых данных.

Принцип распределения информационного обеспечения обусловлен необходимостью соответствия различию и разнообразию решаемых экспертных задач, поэтому информационное обеспечение экспертной деятельности идет по пути создания относительно автономных подсистем, определяемых классом решаемых задач. Такие подси-

1 Основы судебной экспертизы. Ч. 1. Общая теория. М., 1997. С. 368, 369.

77

стемы должны давать экспертам возможность легко ориентироваться в структуре информационных массивов.

Принцип структурной организации информационного обеспечения

подразумевает распределение информации с учетом ее классификации по классам, видам, подвидам и решаемым задачам.

Оптимально действующая система должна конструироваться таким образом, чтобы она помогала правильно построить запрос путем его уточнения и конкретизации. Такую функцию может выполнить информационная система, построенная по диалоговому принципу.

Информационные системы должны разрабатываться таким образом, чтобы они легко интегрировались в единую систему. Внешне разнородные системы информационного обеспечения строятся в виде единой системы, объединенной, например, единым объектом. Так, может быть создана единая система информации о красителях всех видов, которая в равной мере может использоваться при исследовании как материалов, веществ, изделий, так и при техниче- ском исследовании документов.

Очень важен принцип защиты системы от несанкционированного доступа. Способы защиты должны учитывать ситуации слу- чайного уничтожения информации, несанкционированного тиражирования, исключать работу с системой некомпетентного пользователя, пытающегося по своему усмотрению внести в нее исправления или дополнения.

Эффективные системы подразумевают большие объемы информации, что делает необходимым их автоматизацию. Этот принцип относительно просто реализуется на современных персональных компьютерах и ориентирован на автоматизм процесса накопления, обработки и выдачи информации.

Принципы функционирования систем информационного обеспече- ния касаются прежде всего организации работы системы и использования ее в процесс эксплуатации. Они включают в себя своевременное пополнение информации, оперативность действия, адекватность запросов и ответов, минимизацию риска.

Банк данных системы информационного обеспечения должен постоянно пополняться.

Принцип оперативности действия обеспечивает необходимую скорость обработки запроса и получения ответа. При создании банка данных информационной системы наибольшие трудовые затраты приходятся на ввод данных, поэтому система должна предусматривать однократный ввод данных и многократность пользования банком данных.

Диалоговые возможности системы, определяемые на этапе ее организации, обеспечивают соблюдение принципа адекватности — ответ на запрос должен быть максимально точен, ответ системы должен отражать запрос потребителя.

78

Внедрение в практику автоматизированных систем информационного обеспечения обычно осуществляется поэтапно. Результаты каждого этапа подвергаются глубокому анализу1.

Не менее важным является и информационное обеспечение познавательной деятельности судебного эксперта. Оно может разли- чаться как по источнику поступления сведений, так и по форме его организации.

Источники поступления сведений наиболее четко разграничи- ваются при организации справочно-информационных фондов (СИФ), предназначенных для обеспечения различных видов экспертной деятельности.

В судебной экспертизе различают два основных вида СИФ — натурные коллекции и описательные (вербальные) фонды.

Натурные коллекции могут быть представлены в двух видах — коллекции материальных объектов и коллекции изображений этих объектов2.

Натурные коллекции материальных объектов наиболее часто встречаются в экспертной практике, являются традиционным видом СИФ.

Эти коллекции создаются путем комплектования из объектов, оставляемых в экспертных учреждениях, после их исследования с разрешения следователя (суда), а также объектов, являющихся образцами продукции, выпускаемой предприятиями для массового использования, а также образцами изделий, пользование которых нормативно регламентировано (огнестрельное и холодное оружие). В трасологической экспертизе это натурные коллекции запорнопломбировочных устройств, современных видов замков, узлов и других изделий массового производства.

Развитие компьютерной техники и цифровой фотографии позволяет создавать коллекции изображений объектов, полученных путем их сканирования, а также зафиксированных с помощью цифровых фотоаппаратов и преобразованных в электронное изображение.

Описательные фонды содержат вербальную информацию об объектах судебно-экспертного исследования. Они могут быть документальными и экспертно-аналитическими.

Широкое использование современных информационных технологий позволяет активно внедрять компьютерные методы и средства в судебно-экспертную деятельность, процесс автоматизации экспертного производства.

1 Зинин А.М., Майлис Н.П. Судебная экспертиза: Учебник. М., 2002. 2 Òàì æå.

79

Так, Е.Р. Россинская выделяет пять основных направлений внедрения современных информационных технологий в судебную экспертизу1.

Первое направление — использование компьютерных средств для автоматизации сбора и обработки экспериментальных данных, получаемых в ходе физико-химических, почвоведческих, биологиче- ских и других исследований методами хроматографии, массспектрометрии, ультрафиолетовой, инфракрасной спектроскопии, рентгеноспектрального, рентгеноструктурного, атомного спектрального и других видов анализа.

Для анализа используются так называемые внутренние технологические банки данных, которые содержат либо наборы физикохимических параметров, характеризующих вещества и материалы, либо спектрограммы объектов, записанные на магнитных носителях.

Второе направление — создание банков данных и автоматизированных информационно-поисковых систем (АИПС) по конкретным объектам экспертизы. Это направление предусматривает использование возможностей компьютера по накоплению, обработке и выдаче в соответствии с запросами эксперта сведений, содержащихся

âинформационных массивах.

Âнастоящее время функционируют АИПС и базы данных по ряду объектов судебной экспертизы.

Âсудебно-экспертных исследованиях наркотических средств, психотропных и сильнодействующих веществ применяется компьютерный вариант справочника «TOXLAB». Обработка результатов исследования наркотических средств растительного происхождения осуществляется с использованием базы данных комплекса «ASESA».

Âэкспертизе огнестрельного оружия и следов его применения используются многочисленные АИПС: «Пули», «Патроны-1», «Па- троны-2», «Пыжи», «Порох», «Маркировки», «Компоненты снаряжения», «Следы выстрела».

При проведении исследования металлов и сплавов применяется АИПС «Металл», при исследовании автомобильных лакокрасочных покрытий и ремонтных лакокрасочных материалов — АИПС «Марка».

Данное направление характеризуется постоянным возникновением и включением в экспертную деятельность новых АИПС.

Âорганизации учетов с использованием дактилоскопической информации применяются автоматизированные дактилоскопиче- ские информационные системы (АДИС) «Папиллон», «Сонда+», «Дакто-2000». В экспертно-криминалистических подразделениях функционирует более 200 программно-технических комплексов АДИС.

1 Россинская Е.Р. Проблемы компьютеризации судебной экспертизы: В кн.: Белкин Р.С. Курс криминалистики. 1997; Он же. Курс криминалистики. Третье издание, дополненное. М., 2001.

80