Введение в судебную экспертизу. Учебное пособие для студентов вузов, обучающихся по специальности «Юриспруденция»

Р.С. Белкин выделил следующие совокупности особенностей1:

1)объекты криминалистической идентификации — индивидуально определенные тела, обладающие устойчивым внешним строением;

2)криминалистическая идентификация осуществляется по отображениям устойчивых свойств идентифицируемых объектов;

3)сфера криминалистической идентификации не ограничена экспертизой; принципиально криминалистическая идентификация может быть осуществлена при производстве любого следственного действия любым участником доказывания. Выделенные особенности характерны только для криминалистической идентификации. Любая другая разновидность судебной идентификации не обладает совокупностью таких особенностей. Так, для идентификации в су- дебно-медицинской экспертизе характерны только две первые особенности, обусловленные специфической природой объектов идентификации и их отображений. Методика криминалистической идентификации может использоваться в медицинских, биологиче- ских, химических и иных исследованиях. Однако это не является основанием для отнесения таких исследований к криминалистиче- ским, так как в них нет криминалистического качества — получе- ния судебных доказательств. Криминалистическая идентификация — это идентификация, приспособленная к специфическим условиям раскрытия преступлений.

Криминалистическая идентификация применяется для установления индивидуального тождества. Идентификация в ботанике, зоологии, минералогии и т.д. — это установление принадлежности объекта к определенному стандартизированному классу, роду, виду, подвиду, семейству, т.е. по существу классификация объекта.

Предмет идентификации — познание объективных закономерностей, свойств, условий и процессов, при которых может быть установлен именно тот самый объект.

Цель криминалистической идентификации — установление тождества, выделение конкретного объекта из совокупности объектов по заданному комплексу признаков. Комплекс признаков есть их сочетание, необходимое для выделения идентифицируемого объекта

èсовокупности объектов.

Условия криминалистической идентификации — связь изучаемых объектов с событием преступления, а общей задачей является судебное доказывание.

Исходя из условий, целей и задач, предметом теории криминалистической идентификации являются закономерности сравнительного изучения материальных (вещных) объектов и их отображений

1 Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т. 2. М., 1997. С. 266, 267.

51

с целью разрешения вопроса о тождестве объектов, находящихся в известной (действительной) или предположительной связи с событием преступления и получения судебных доказательств.

Значение теории криминалистической идентификации определяется тем, что она является научной основой многочисленных следственных действий, оперативных мероприятий, экспертных исследований при установлении и розыске различных лиц, вещей, других материальных объектов, выступающих вещественными доказательствами.

Âпрактической деятельности положения теории криминалисти- ческой идентификации реализуются в конкретных методиках экспертных исследований, а также в системе познавательных приемов, используемых при производстве следственных действий и опера- тивно-розыскных мероприятий в процессе розыска и установления искомого объекта и доказывания его связи с расследуемым преступлением. Криминалистическая идентификация в конечном итоге — метод доказывания. Ее научными предпосылками являются свойства объектов идентификации и их отображений и уровень возможностей их достоверного изучения.

Криминалистическая идентификация бывает двух видов: групповая (родовая) и индивидуальная1.

Âпроцессе групповой идентификации устанавливается, относится ли предмет или след к определенной группе предметов или следов определенных объектов. Установление групповой принадлежности может иметь как самостоятельное идентификационное значение, так и служить начальной стадией процесса индивидуального отождествления.

Индивидуальная идентификация — это отождествление определенного лица, предмета, который неповторим и отличается от всех других лиц и предметов данного рода. Для индивидуальной идентификации важны такие свойства объекта, как индивидуальность, устойчивость, рефлекторность.

Индивидуальность — это неповторимость, проявляющаяся в том, что признаки какого-либо объекта в своей совокупности неповторимы. Индивидуальность объекта устанавливается по его отображению, следу. Она может быть выражена по-разному: может быть четко и ярко выражена, очевидна для каждого, но может быть тако-

1 Такое деление общепринято в экспертной практике, так как при решении конкретных задач и оценки полученных в процессе исследования фактических данных достигается основная цель — установление конкретного тождества. В одной из последних своих работ «Судебная идентификация» (2002), В.Я. Колдин наряду с отмеченными видами идентификации, выделяет другие виды: исходя из формы выражения информации в идентифицирующем объекте и способа отражения идентификационных свойств, а также уровня индивидуализации.

52

ва, что установить ее представляется возможным только в результате микроскопического исследования. Чем ярче выражена индивидуальность объекта, тем реальнее возможность отражения ее в следе и образце и тем больше оснований для достоверного вывода о тождестве. Некоторые идентифицируемые объекты имеют ярко выраженную индивидуальность с момента их возникновения, например, следы пальцев рук. Однако большинство объектов приобретают четко выраженную индивидуальность в процессе эксплуатации и взаимодействия с внешней средой.

Как известно, объекты материального мира относительно устойчивы и в то же время изменчивы. В комплексе свойств, присущих объекту в конкретные моменты его существования, происходят постоянные изменения, т.е. одни свойства сохраняются, другие изменяются, третьи исчезают и вместо них появляются четвертые.

Относительно идентификационного комплекса признаков следует отметить, что в нем отображается комплекс свойств, присущий объекту в данный момент. В процессе своего материального существования в свойствах объекта происходят изменения вначале на количественном уровне, а затем и на качественном. Благодаря такой трансформации формируется новый комплекс свойств. Период между количественным и качественным уровнем называется идентификационным периодом данного объекта, и в этот момент имеется возможность провести идентификацию по его отображению. У каждого объекта идентификационный период имеет разную протяженность. Как отмечалось выше, индивидуальность объекта устанавливается по его отображению, следу. При решении идентификационных задач существенное значение имеет решение и диагности- ческих, например, определение механизма следообразования, условий, в которых такое формирование происходило, и т.п. Таким образом, при криминалистической идентификации принято различать индивидуальность предмета и его способность отображать эту индивидуальность на других предметах, объектах.

Устойчивость — это неизменяемость объекта, но она является относительной во времени и пространстве. В пределах же идентификационного периода свойства и признаки объекта, как правило, не изменяются.

Рефлекторность — это способность отражаться вовне, на других объектах. При этом отражение сохраняет признаки объекта, механизма отображения и состояния среды, которая воспринимает отображение. Рефлекторность объекта зависит от его состояния; состояния среды, воспринимающей отображения; механизма отображения. Взаимодействие отображаемого объекта с окружающей средой, в которой происходит его отображение, определяет как форму, так и полноту отображения его свойств.

53

В криминалистике при проведении идентификации принято различать две формы отображения: материально фиксированную и психофизиологическую1.

Материально фиксированная форма отображения охватывает признаки таких объектов, как следы рук, ног, оружия; фотоснимки живых лиц и других объектов.

К психофизиологической форме относится отображение мысленного образа предмета в памяти конкретного человека. Такое отображение носит субъективный характер, поэтому отождествление осуществляется в конкретном случае человеком, в сознании которого запечатлен данный объект в виде мысленного образа. На формирование этого образа влияют факторы как объективного, так и субъективного характера. Наиболее характерные примеры такой формы отображения — запоминание человеком признаков материального объекта, который у него затем был похищен; запоминание потерпевшим признаков внешнего облика человека, совершившего в отношении него противоправное деяние, и т.п.

Установление тождества объекта проводится по характеризующим его признакам.

Признак — характеристика свойства объекта, позволяющего отличить один объект от другого либо группу (определенное множество) объектов от других групп (множеств) объекта, а также, например, судить об особенностях отображения свойств в следах.

Идентификационный признак — индивидуализирующий признак, присущий сравниваемым объектам и используемый в целях идентификации2.

Признаки объектов в экспертизе классифицируются по:

1)происхождению — собственный и приобретенный;

2)природе — закономерный и случайный;

3)длительности времени, в течение которого признак присущ объекту, — устойчивый и неустойчивый;

4)характеру — качественный и количественный;

5)наличию связи с другими признаками — зависимый и независимый;

6)числу множества объектов, обладающих данным признаком, — родовой (групповой) и индивидуализирующий;

7)значению в процессе познания — дифференцирующий, идентификационный и индивидуализирующий;

8)значимости — существенный и несущественный;

9)отношению к объекту в целом или его части — общий и частный1.

1 Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. Р.С. Белкина. М., 1999. С. 86. 2 Словарь основных терминов судебных экспертиз. М., 1980.

54

Объектами идентификации являются объекты, тождество которых должно быть установлено в ходе исследования. В зависимости от вида исследования устанавливается тождество конкретного человека, связанного с преступлением, орудия преступления или иного материального объекта как элемента материальной обстановки преступления. Так, например, в судебно-трасологической экспертизе к объектам идентификации относятся: следы рук, ног, орудий взлома и др.; в судебно-баллистической экспертизе — огнестрельное оружие, его части и детали, патроны, пули, гильзы, дробь и др.

Объекты делятся на идентифицируемые и идентифицирующие. К первым относятся объекты, тождество которых необходимо установить, т.е. искомые объекты. Ко вторым относятся объекты воспринявшие, отразившие признаки, присущие идентифицируемому объекту в момент его взаимодействия с ними. По происхождению они делятся на образцы, заведомо происходящие от идентифицируемого объекта, и объекты неизвестного происхождения, связанные с расследуемым событием, проверяемые объекты.

Таким образом, понятие идентифицируемого объекта отражает конкретные условия следообразования и ту совокупность свойств искомого объекта, которая выявлена в результате конкретного идентификационного исследования. Под идентифицируемыми понимаются объекты конкретного сравнительного исследования, отобразившиеся в других объектах и представляющие собой необходимую и достаточную для разрешения вопроса о тождестве совокупность идентификационных свойств. Под идентифицирующими понимаются объекты конкретного сравнительного исследования, отобразившие свойства идентифицируемых объектов и являющиеся носителями информации о них3.

Необходимость деления объектов на идентифицируемые и идентифицирующие вызвана установлением комплекса свойств, подлежащих изучению, а также определением процесса отражения свойств объектов и разрешения вопроса о тождестве.

6.2. Криминалистическая диагностика

Криминалистическая диагностика представляет собой учение о закономерностях процесса распознавания объектов по их признакам, установления механизма события, определения факта изменений свойств и признаков объекта и т.п. По мнению Ю.Г. Корухова, диагностика — «….частный метод познания, позволяющий получить

1 Классификация признаков приведена по словарю основных терминов судебных экспертиз. М., 1980.

55

представление о механизме преступного действия на основе его отражения в объектах материального мира»1.

Предметом диагностики как области криминалистических и экспертных знаний являются закономерности отображения свойств людей, предметов, явлений, позволяющих определить их состояние

èхарактер изменений, внесенных в них в процессе совершения преступлений.

Объектом конкретной диагностической экспертизы является совокупность свойств объекта (предмета, человека, явления) и его отображений, исследование которых осуществляется с учетом механизма взаимодействия и соотношения различных связей, возникающих в процессе события преступления.

Система диагностики как области знаний складывается из общих положений теории диагностики и ряда разрозненных структур знаний, относящихся к предметным судебным наукам, находящимся в определенном отношении друг к другу и теории судебной экспертизы.

Введение понятия «криминалистическая экспертная диагностика» состоялось в 1970-е годы. В тот период развития судебной экспертизы проводился глубокий анализ идентификационных и неидентификационных исследований. Дискуссия о классификации экспертных исследований началась еще в 1960-е годы. А.Р. Шляхов предлагал различать идентификационные и неидентификационные экспертизы по методу исследования исходя из того факта, что в неидентификационных экспертизах сравнительное исследование не проводится. Диаметрально противоположную точку зрения высказывал И.Д. Кучеров. Он полагал, что в неидентификационной экспертизе используется метод сравнения, только сравниваются не два объекта, что характерно для идентификации (т.е. установления тождества), а сопоставляются два разновременных состояния одного

èтого же объекта, и этот процесс называется установлением «состояния тождества». Р.С. Белкин и А.И. Винберг утверждали, что истина лежит посередине между этими крайними точками зрения: сравнительный метод действительно применяется в неидентификационной экспертизе, но не всегда.

Âтот период были и другие предложения (например, называть диагностические исследования установлением факта), но в целом ни одна точка зрения не отображала полностью рассматриваемой проблемы. Анализ сущности фактов, устанавливаемых при решении неидентификационных задач, требовал новых подходов. Ученые предприняли попытку подойти к этой проблеме с позиции познания связей между явлениями, изучаемыми в процессе расследования преступлений и при производстве криминалистических экспертиз.

1 Корухов Ю.Г. Методологические основы криминалистической экспертной диагностики. Сб. науч. тр. ВНИИСЭ. М., 1987. С. 12—13.

56

Семидесятые и последующие годы характеризуются достаточно быстрым развитием диагностики. Известны публикации на эту тему В.А. Снеткова (1972), Р.С. Белкина и А.И. Винберга (1973), Г.Л. Грановского (1974), Ю.Г. Корухова (1978). В 1983 г. Ю.Г. Коруховым написано методическое пособие по трасологической диагностике, в 1998 г. — о криминалистической диагностике при расследовании преступлений; А.Р. Шляховым и В.Ф. Орловой — о классификации задач, в том числе и диагностических (1984); Н.П. Майлис — об основных понятиях и задачах диагностики (1985) и другие.

Основу криминалистической диагностики составляет общенауч- ное понятие диагностики — диагностического процесса и его результата как особого вида познания, заключающегося в распознавании (установлении, определении, выявлении) конкретного явления на основе абстрактного знания о нем. Диагностический процесс состоит в определении сущности конкретного объекта путем сравнения его природы с природой объектов определенного класса, рода, вида, звена классификации, установленных наукой и опытом1.

В диагностике, как и в идентификации, объекты в зависимости от роли в диагностическом процессе подразделяются на диагностируемые и диагностирующие.

Диагностируемые объекты — это объекты, природа и состояние которых подлежат установлению.

Диагностирующие объекты — объекты, с помощью которых эта природа или состояние устанавливается. Диагностируемые объекты или их отображения связаны с событием преступления, а диагностирующие не связаны с данным преступлением, но их природа изучена, они классифицированы по совокупности признаков (например, образцы, эталоны, информация об объектах, характеризующая их тип, класс, вид, разновидность, группу, к которой они принадлежат).

Анализ литературы позволяет утверждать, что криминалистическая диагностика имеет своим основанием общенаучное понятие диагностики — диагностического процесса и его результата — как особого вида познания, заключающегося в распознавании (установлении, определении, выявлении) конкретного явления на основе абстрактного знания о нем, необходимом, существенном, что отличает такие явления от прочих. Практически диагностический процесс состоит в определении сущности конкретного объекта путем сравнения его природы с природой объектов определенного класса, рода, вида и других звеньев классификации, установленных наукой, опытом2.

1 Снетков В.А. Криминалистическая диагностика в деятельности экспертнокриминалистических подразделений МВД РФ по применению экспертно-кри- миналистических методов и средств. М., 1998. С. 4.

2 Òàì æå.

57

Исходя из характеристики предмета, объектов, методов, техни- ческих условий решения диагностических задач, криминалистиче- ская диагностика делится на виды. Действия, направленные на разрешение конкретной диагностической задачи, результаты решения которой имеют судебно-доказательственное значение, составляют содержание криминалистического диагностического процесса.

Построение процесса решения диагностических задач подчиняется общим принципам, на которых строится любое экспертное исследование, состоящее из подготовительной, аналитической, сравнительной и заключительной (выводной) стадий.

На подготовительной стадии эксперт выясняет, является ли задача именно диагностической, т.е. относится ли она к классу задач криминалистической экспертизы, а также определяет ли ее род, вид, структуру решения.

На аналитической стадии выявляются и фиксируются диагностирующие признаки объекта, требующиеся для установления его природы, их количественная и качественная выраженность. Определяется значимость признаков для целей диагностики, т.е. являются ли они случайными или выражают сущность объекта.

Для сравнительной стадии характерно установление совпадений и различий признаков диагностируемого и диагностирующего объектов.

На заключительной стадии (выводной) оценивается качество совпадений и различий и формируется вывод. При оценке совпадений и различий выясняется, обусловлены ли они случайными признаками или отражают сущность объектов. Выводы могут свидетельствовать о:

•категорическом распознавании объекта или исключении искомой (предполагаемой в диагностической задаче) сущности объекта;

•предположительном установлении сущности или исключении искомой сущности;

•невозможности диагностировать сущность объекта из-за неопределенности выявления диагностических признаков или отсутствии классификации объектов с выявленными при исследовании признаками.

Криминалистическая диагностика и идентификация на практике постоянно сочетаются как отдельные части единого решения определенной задачи. Тем не менее, они различаются по предмету познания и связи объектов с событием преступления. С помощью криминалистической диагностики устанавливается сущность объекта, связанного с событием преступления путем его сравнения с объектами или их отображениями, заведомо не связанными с событием преступления. С помощью криминалистической идентификации

58

устанавливается тождество путем сравнения объектов, каждый из которых находится в установленной или предполагаемой связи с событием преступления.

Решение диагностических задач составляет большую часть по сравнению с идентификационными (более 80%). Несмотря на многообразие, их объединяет то, что в основу их решения положено изучение свойств и состояний объекта с учетом происходивших в нем изменений, определяемых условиями и факторами криминальной ситуации1. В каждом роде и виде экспертиз решается достаточно большой круг задач, поэтому наиболее общие были систематизированы и сведены к следующим: установление механизма преступного события и его отдельных стадий; время происхождения события, способ осуществления преступного деяния, в какой последовательности совершались действия, как перемещались субъекты, каков характер последствий (разрушение преграды, повреждения на теле и одежде потерпевшего и т.п.), установление причинной связи событий и действий и многие другие.

7

Задачи, методы и методики судебной экспертизы

Задачи судебной экспертизы

Задачи какого-либо рода, вида и подвида судебной экспертизы — это научное определение предмета судебной экспертизы в соответствии с потребностями следственной и судебной практики и достижениями науки и техники, т.е. возможностями теории и методики судебных экспертиз.

Задачей конкретного экспертного исследования является задание эксперту, сформулированное в поставленном перед ним вопросе. Эксперт на основе специальных знаний и процессуального положения должен провести исследование и дать ответ на этот вопрос.

В криминалистике и судебной экспертизе, в частности, принято деление экспертных задач на идентификационные, диагностические и классификационные.

1 Корухов Ю.Г., Майлис Н.П., Орлова В.Ф. Криминалистическая экспертная диагностика: Методическое пособие. М., 2003.

59

Решение идентификационных задач осуществляется в целях установления индивидуально-конкретного тождества. К таким зада- чам относится установление человека, животных, предметов по их отображениям, например, установление лица по отпечатку пальца, обуви по следу обуви и т.п.

При решении диагностических задач устанавливаются свойства и состояние объекта, возможность образования следов в конкретных условиях, механизм взаимодействия объектов, приведших к определенным последствиям, и т.д. Следует отметить, что любое идентификационное исследование сопровождается решением диагностических подзадач. Однако цели таких подзадач и способы их решения зависят от того, на какой из трех условно обозначенных стадий они рассматриваются.

На первой стадии, предшествующей идентификационному исследованию, выясняются причины возникновения, образования, возможности взаимодействия, вызвавшего отображение идентификационных свойств в конкретных условиях, что важно для последующего установления тождества. Например, невозможность образования следов в конкретной ситуации (следообразующий объект намного мягче, чем следовоспринимающая поверхность) исключает проведение идентификации.

На второй стадии, сопутствующей идентификационному исследованию, решаются диагностические подзадачи, способствующие уяснению качественных и количественных показателей отобразившихся свойств: закономерности их принадлежности данному объекту, закономерности отображения, механизма следообразования. Без учета этих данных, а также условий хранения, эксплуатации и других факторов, отображающих состояние объекта на момент исследования, не может быть дана объективная оценка выявленных идентификационных признаков.

На третьей стадии, завершающей идентификационное исследование, решаются диагностические подзадачи, связанные с объяснением и оценкой свойств, их совпадений и различий, с определением (установлением) причин их возникновения при определенных обстоятельствах (например, механизма следообразования в конкретных условиях). Важное значение на этой стадии имеет экспертный эксперимент. Результаты его убеждают эксперта в правильности выдвинутых гипотез, объясняют механизм образования признаков, их характер (постоянство, устойчивость, закономерность или случайность происхождения и т.п.). Так, в рамках трасологической диагностики в последние годы за счет разработанных новых техни- ческих средств и методов исследования появились возможности решения таких задач, как ситуалогические и интеграционные, решаемые при проведении комплексных экспертиз.

60