Введение в судебную экспертизу. Учебное пособие для студентов вузов, обучающихся по специальности «Юриспруденция»

В соответствии с законодательством специалист обязан: явиться по вызову; участвовать в производстве следственного действия, используя свои специальные знания и навыки для содействия следователю в обнаружении, закреплении и изъятии доказательств; обращать внимание следователя на обстоятельства, связанные с обнаружением, закреплением и изъятием доказательств; давать пояснения по поводу выполняемых им действий и тем самым оказывать следователю научно-техническую помощь, способствовать полному

èвсестороннему выяснению обстоятельств, для установления которых следственное действие проводится.

Участие специалиста не исключает, а в ряде случаев предполагает последующее производство экспертизы. Специалист не заменяет эксперта, хотя участие в уголовном процессе специалиста и эксперта имеет много общих черт. Всякий эксперт-специалист, но не всякий специалист привлекается к исполнению обязанностей эксперта. Различие состоит в целях использования их специальных знаний. Специалист содействует обнаружению и изъятию доказательств, эксперт имеет дело уже с собранными доказательствами, в результате изучения которых и их объяснения с помощью специальных знаний получает новые фактические данные, ранее неизвестные следователю. В соответствии со ст. 80 УПК РФ в настоящее время письменное суждение специалиста, т.е. его заключение,

èпоказания, так же как и заключение эксперта, являются доказательством по делу. Придание доказательственного значения заклю- чению специалиста является важным шагом со стороны законодателя и особенно имеет значение в контексте ст. 15 УПК РФ, в которой говорится о состязательности сторон. Это означает, что перед судом стороны обвинения и защиты равны. Статья 86 УПК РФ предоставляет защитнику право собирания доказательств, а в соответствии со ст. 53 УПК РФ защитник может обратиться к специалисту не только за консультацией, но и просить провести исследование.

Êпроцессуальной форме использования специальных знаний в судопроизводстве относится производство судебной экспертизы.

Экспертиза назначается в случаях, когда при производстве дознания, предварительного следствия и при судебном разбирательстве необходимы специальные знания (ст. 195 УПК РФ). Таким образом, вопрос о необходимости назначения экспертизы решается по усмотрению сотрудника органа дознания, следователя, судьи.

Статья 199 УПК РФ определяет порядок направления материалов уголовного дела для производства экспертизы. Она проводится экспертами соответствующих учреждений (в Российской Федерации функционирует система экспертных учреждений) либо иными специалистами, назначенными лицом, производящим дознание, следователем, прокурором и судом. В качестве эксперта может быть вы-

21

звано любое лицо, обладающее необходимыми знаниями для дачи заключения. Требование лица, производящего дознание, следователя, прокурора или суда о вызове эксперта обязательно для руководителя предприятия, учреждения или организации, где работает эксперт. Вопросы, поставленные перед экспертом, и его заключе- ние не могут выходить за пределы специальных знаний эксперта.

Êнепроцессуальным формам использования специальных знаний относятся:

• консультативная и справочная деятельность сведущих лиц;

• производство ревизионных и аудиторских действий;

• участие сведущих лиц в оперативно-розыскных мероприятиях, в том числе производство ими так называемых предварительных исследований материальных объектов, оказание технической помощи оперативному сотруднику.

Эта деятельность сведущих лиц осуществляется в целях оказания помощи оперативным работникам, следователям в получении информации ориентирующего характера, необходимой для результативного проведения оперативно-розыскных мероприятий и последующего принятия следователем решений о проведении тех или иных следственных действий, в том числе назначения экспертизы.

Непроцессуальная форма использования специальных знаний обычно регламентируется ведомственными инструкциями, например, по проведению ревизионных и аудиторских проверок.

Особое внимание следует уделить субъектам судебно-экспертной деятельности.

Êсубъектам судебно-экспертной деятельности относятся лица и органы, назначающие экспертизу, судебные эксперты и судебноэкспертные учреждения. Такая классификация субъектов вызвана системой действий и связанных с ними правоотношений, возникающих в процессе судопроизводства.

Отношения и взаимодействие субъектов судебно-экспертной деятельности осуществляются в процессе установления доказательственных фактов в двух формах: процессуальной и непроцессуальной.

В процессуальной форме они обусловлены прежде всего закрепленными законом правами и обязанностями субъектов. В уголовнопроцессуальном и гражданско-процессуальном законодательствах закреплены отдельные нормы относительно следователя и судьи. Относительно фигуры эксперта и руководителя экспертного учреждения

âзаконодательстве имеются лишь некоторые положения, в большей мере свидетельствующие об их обязанностях. Как отмечалось ранее, многие пробелы законодательства были восполнены Федеральным законом «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» 2001 г. Федеральный закон достаточно полно отражает права и обязанности эксперта (ст. 16, 17), многие из кото-

22

рых не были охвачены процессуальным законодательством. Например, эксперт не вправе самостоятельно собирать материалы для производства экспертизы, осуществлять судебно-экспертную деятельность в качестве негосударственного эксперта и др.

Процессуальная форма обеспечивает взаимодействие эксперта и следователя. Эксперт может быть приглашен для проведения ка- кого-либо следственного действия либо проведения эксперимента на месте происшествия. Следователь в соответствии с процессуальным законодательством имеет право присутствовать при производстве экспертизы (ст. 197 УПК РФ). Это дает ему возможность непосредственно наблюдать процесс исследования. Он может поставить перед экспертом новые вопросы и порекомендовать более совершенные методы исследования, использование технических средств. Однако следователь не вправе осуществлять какого-либо руководства экспертом. Он не может давать указания по обязательному использованию той или иной методики, влиять на сущность и содержание заключения и выводов. С разрешения следователя (ст. 198 УПК РФ) при производстве экспертизы могут присутствовать подозреваемый, обвиняемый и защитник.

Более сложное взаимодействие у эксперта и судьи. Оно имеет свою специфику, заключающуюся прежде всего во введении эксперта в судебный процесс для дачи заключения или допроса в суде, вызове в судебное заседание. Эксперт в суде может принимать уча- стие в формулировании вопросов, давать пояснения о возможности проведения экспертизы в здании суда или в конкретном случае — необходимости ее производства в лабораторных условиях. Последнее обстоятельство может быть обусловлено тем, что для разрешения поставленных вопросов необходимо использование техниче- ских средств и приборной базы, определенное время для проведения исследований.

Как известно, судебный эксперт является самостоятельной фигурой процесса, несет личную ответственность за дачу заключе- ния. Его взаимодействие с руководителем экспертного учреждения относится к процессуальной форме. Эти отношения закреплены Федеральным законом, о котором упоминалось выше, и рядом ведомственных нормативных актов. Отношения этих субъектов обусловлены и рядом других, не менее важных, причин, например, межличностные неформальные отношения, не связанные с производством конкретной экспертизы. Негативные факторы в неформальных отношениях могут отрицательно сказаться и на формальных, например, при производстве комиссионных (комплексных) или повторных экспертиз. Как известно, создание группы экспертов (комиссии) осуществляется волевым решением руководителя экспертного учреждения или лица (органа), назначившего экспер-

23

тизу. Поэтому в таких случаях необходимо соблюдать не только процессуальные и организационные, но и этико-психологические требования, от которых зависят качество и успех работы всей комиссии.

Взаимодействие эксперта и следователя (судьи) может осуществляется в виде консультаций и дачи справок. В этом случае эксперт как сведущее лицо может оказать большую помощь следователю (суду) при выборе той или иной экспертизы, освещения ее возможностей, необходимости, качества и количества материалов для ее производства, формулирования вопросов эксперту. Такая форма взаимодействия относится к непроцессуальной.

Наряду с отмеченными функциями эксперта он может быть приглашен для участия в различных следственных действиях.

УПК РФ предусматривает несколько форм участия эксперта

âследственных действиях.

Âсоответствии со ст. 176 УПК РФ эксперт может быть приглашен на: осмотр места происшествия; осмотр трупа, предметов; осмотр документов; осмотр животных; осмотр участков местности и помещений, не являющихся местом происшествия. Руководит осмотром следователь. Заранее составляется план и продумываются действия в зависимости от конкретного дела. Основными принципами осмотра являются методичность и последовательность. При осмотре документов, цель которого состоит в выявлении и фиксировании таких их признаков, которые придают документам значе- ние вещественных доказательств, эксперт может оказать действенную помощь. В частности, при таком осмотре устанавливается: что это за документ; у кого и где он хранится; внешний вид и его реквизиты; какую роль может играть документ в деле: вещественного доказательства или средства удостоверения тех или иных фактов и обстоятельств, решается вопрос о подлинности документа и др. Так, например, книга бухгалтерского учета значительна по объему, и она может не вся приобщаться к делу, а лишь некоторые записи.

Âсилу ст. 181 УПК РФ следственный эксперимент на предварительном следствии — воспроизведение действий, обстановки или иных обстоятельств, определенных событий. Проверяется возможность восприятия каких-либо фактов, наступления каких-либо событий и т.д.

Статья 182 УПК РФ определяет, что обыск — это процессуальное действие, содержанием которого является принудительное обследование помещений, сооружений, участков местности и транспортных средств, отдельных граждан в целях отыскания и изъятия скрываемых документов преступления, документов, ценностей, нажитых преступным путем, розыска лиц, трупов.

Âсоответствии со ст. 183 УПК РФ выемка производится при необходимости изъятия определенных предметов и документов,

24

имеющих значение для уголовного дела, и если точно известно, где и у кого они находятся. Приглашается тот или иной эксперт или специалист. Например, планируя выемку бухгалтерских документов, приглашается ревизор, аудитор или эксперт.

Статья 205 УПК РФ — допрос эксперта на предварительном следствии.

Статья 282 УПК РФ — допрос эксперта в суде.

Статья 168 УПК РФ — участие специалиста в следственных действиях.

Виды экспертиз, назначаемых правоохранительными органами

В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством предусмотрено назначение нескольких видов экспертиз: первичной, дополнительной, повторной, комиссионной и комплексной. Наиболее часто называются первичные экспертизы в порядке, предусмотренном ст. 195, 196 УПК, и впервые проводимые по делу.

Если заключение эксперта не отвечает полноте и ясности, либо у следователя возникают сомнения в обоснованности, закон предусматривает проведение дополнительной и повторной судебной экспертизы (ст. 207 УПК).

Дополнительная экспертиза назначается в случае недостаточной ясности или полноты заключения эксперта, т.е. для восполнения пробелов, разъяснения первичной экспертизы, решения вопроса по дополнительным исходным данным, уточнения заключения, когда требуются дополнительные исследования. Производство дополнительной экспертизы поручается тому же или другому эксперту. Дополнительная экспертиза назначается, если неполноту или неясность заключения нельзя устранить путем допроса эксперта.

Повторная экспертиза назначается, как это указано в ч. 2 ст. 207 УПК, в случаях возникновения сомнений в обоснованности заклю- чения эксперта или наличия противоречий в выводах эксперта или экспертов по тем же вопросам. На эту экспертизу представляются те же объекты и ставятся те же вопросы. Производство повторной экспертизы поручается другому эксперту или комиссии экспертов.

Основания для назначения повторной экспертизы бывают фактические и процессуальные1.

К фактическим основаниям относятся необоснованность и ошибочность заключения. Необоснованность заключения может выра-

1 Справочник следователя. Вып. 3. М., 1992. С. 9.

25

жаться в отсутствии в его тексте исследовательской части, ее неполноте, т.е. недостаточности перечисленных признаков для определенного вывода, в неточной оценке выявленных признаков, противоречием между исследовательской частью заключения и выводами по результатам исследования. Ошибочность заключения означает его несоответствие действительности. Она может базироваться на его противоречии другим материалам дела, несостоятельности примененных экспертом методов исследования, неприменении методов, доступных данной экспертизе на современном уровне ее развития.

Процессуальным основанием для назначения повторной экспертизы могут являться факты нарушения при проведении первичной экспертизы правовых норм, регламентирующих назначение и проведение судебных экспертиз. Например, поручение экспертизы лицу, заинтересованному в исходе дела.

В соответствии с законодательством повторная экспертиза в силу оснований ее назначения обязательно поручается другому эксперту или другим экспертам или даже материал направляется в экспертное учреждение другого ведомства или другого уровня того же ведомства, т.е. вышестоящему экспертному учреждению. При повторной экспертизе ставятся те же вопросы и предоставляются для исследования те же объекты.

При направлении материалов на повторную экспертизу в распоряжение эксперта, которому поручается ее проведение, предоставляются не только уже исследовавшиеся материалы, но и заклю- чение первичной экспертизы.

Статьи 200 и 201 УПК РФ предусматривают назначение комиссионной и комплексной экспертиз.

Комиссионная судебная экспертиза, предусмотренная ст. 200 УПК РФ, осуществляется в рамках одной специальности и не менее чем двумя экспертами. Она проводится в том числе в случаях многообъектных экспертных исследований. Комиссионный характер экспертизы определяется либо органом, назначившим ее, либо руководителем экспертного учреждения, организующего ее проведение. Комиссия экспертов согласует цели, объем и последовательность исследований. Комиссия экспертов анализирует результаты исследований, составляет совместное заключение и подписывает общие выводы. При расхождении мнений каждый эксперт (группа экспертов) оформляет отдельное заключение.

Комплексная экспертиза, назначаемая в соответствии со ст. 201 УПК РФ, представляет собой экспертное исследование, проводимое для решения пограничных вопросов, смежных для различных родов (видов) экспертиз, которые не могут быть разрешены на ос-

26

нове одной отрасли знаний (рода, вида экспертизы). Такая экспертиза обычно проводится в отношении одних и тех же вещественных доказательств несколькими специалистами, представляющими разные отрасли научных знаний.

Комплексная экспертиза — понятие процессуальное. Она имеет свой предмет, объекты и методики исследования. Методологиче- скую основу комплексной экспертизы составляет применение в ходе ее производства ситуационного анализа. Анализ ситуации произошедшего события в целом требует участия представителей различных специальностей. Примером такой комплексной экспертизы являются исследования, проводимые по некоторым делам о дорож- но-транспортных происшествиях (ДТП). Часть вопросов, способствующих уяснению динамики события, решается отдельно экспер- тами-автотехниками, трасологами, судебными медиками. Однако такой кардинальный вопрос, как взаимное положение автомобиля и потерпевшего в момент наезда (какими частями транспортного средства нанесены повреждения, каким участкам одежды и тела пострадавшего), решается совместно. При производстве комплексной экспертизы выполняются те же действия, что и для комиссионной: эксперты совещаются по поводу очередности экспертных исследований, их последовательности, вместе оценивают результаты проведенных исследований и в случае, если приходят к единым выводам, составляют общее заключение. Если мнения расходятся, то каждый вправе составить свое отдельное заключение.

Не является комплексной экспертизой использование комплекса (совокупности) методов в рамках рода (вида) судебной экспертизы, а также проводимые одновременно либо в определенной оче- редности исследования одних и тех же вещественных доказательств специалистами разного профиля, если каждый из них действует самостоятельно в пределах конкретного рода (вида) судебной экспертизы.

Как свидетельствует экспертная практика, в каждой комиссии экспертов назначается ведущий эксперт-координатор (интегратор) для программирования исследования, организации процесса экспертизы. Он разрабатывает общий план исследования, координирует деятельность группы экспертов, руководит совещанием экспертов, назначает сроки и последовательность проведения отдельных исследований, а также осуществляет связь с лицом (органом), назначившим экспертизу. Ведущий эксперт не обладает никакими процессуальными преимуществами при разрешении вопросов по существу, не пользуется служебными (функциональными) правомо- чиями организатора (координатора) экспертного комплексного исследования и может проводить определенные исследования. Опыт проведения таких экспертиз показывает, что результаты комплекс-

27

ной экспертизы намного эффективнее и дают большую информацию следствию (суду), чем результаты моноэкспертиз. При производстве таких экспертиз осуществляется ситуационный анализ, благодаря которому реконструируется событие происшествия в целом. Эта экспертиза представляет интерес по ряду обстоятельств. Вопервых, она является комплексной по своему характеру, в ее проведении участвуют эксперты-криминалисты, судебно-медицинские эксперты и др., во-вторых, учитываются все ранее проведенные другие (химические, биологические) исследования.

4

Система государственных экспертных учреждений

В настоящее время действует несколько основных государственных судебно-экспертных учреждений: в органах МВД, Министерстве юстиции, Министерстве здравоохранения и социального развития, Министерстве обороны, ФСБ и Таможенном комитете. Каждая система имеет свою специфику. Основная масса проводимых экспертиз осуществляется в системе МВД и МЮ России.

Экспертно-криминалистические подразделения органов внутренних дел

В системе органов внутренних дел созданы экспертно-крими- налистические подразделения (ЭКП). Они организованы во всех республиканских, краевых, областных центрах, городах областного значения, в городах, населенных пунктах районного значения, а также в управлениях (отделах) внутренних дел на железнодорожном, водном, воздушном транспорте, в закрытых административнотерриториальных образованиях.

Экспертно-криминалистические подразделения выполняют судебные экспертизы по уголовным делам и делам об административных правонарушениях, подследственных органам внутренних дел: дактилоскопические, трасологические, баллистические, почерковед- ческие, технические исследования документов, видеофоноскопиче-

28

ские, портретные, холодного оружия, материалов, веществ и изделий, биологические, пищевых продуктов, почвенно-ботанических объектов, автотранспортные, пожарно-технические и взрывотехни- ческие. В отличие от экспертных учреждений Министерства юстиции, в органах МВД дактилоскопическая экспертиза выделена в самостоятельную. В МЮ России она проводится в рамках трасологической экспертизы.

Кроме производства судебных экспертиз сотрудники экспертнокриминалистических подразделений выступают в качестве специалистов в уголовном процессе, принимая участие в проведении следственных действий, прежде всего в осмотрах мест происшествий. В установленном порядке они проводят экспертные исследования по заданиям подразделений органов внутренних дел, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность; ведут экспертно-кримина- листические картотеки и коллекции, разрабатывают совместно с другими подразделениями мероприятия по повышению эффективности их использования в выявлении, предупреждении, раскрытии и расследовании преступлений.

Важной функцией, входящей в деятельность экспертно-крими- налистических подразделений, является оказание практической и методической помощи следственным, оперативным подразделениям, органам дознания в организации и использовании криминалистических средств и методов, обеспечении их сотрудников информацией о возможностях экспертно-криминалистических подразделений в борьбе с преступностью.

В соответствии с ведомственными нормативными актами в органах внутренних дел функционируют три параллельные системы экспертных подразделений: территориальная, на транспорте и в режимных населенных пунктах. Системы связаны между собой отношениями взаимодействия. Структура ЭКП соответствует структурам органов внутренних дел, в которые они входят.

Головным экспертным учреждением по территориальному принципу экспертно-криминалистической службы является ГУ Экс- пертно-криминалистический центр (ЭКЦ) МВД России. Средним уровнем территориальных подразделений является экспертно-кри- миналистическое управление или отдел в самостоятельном субъекте Российской Федерации — области или республике, к первичному (или низшему) звену относятся отделы, отделения, группы в районных (городских) отделах внутренних дел.

Деятельность службы в целом основана на российском законодательстве, ведомственных нормативных актах МВД России. Она регулируется нормами, закрепленными уголовно-процессуальным и другим законодательством, а также нормативными правовыми актами МВД России. Безусловное соблюдение закона является необ-

29

ходимым условием работы сотрудников ЭКП с доказательствами и другими объектами, связанными с событием преступления.

Правовой основой деятельности сотрудников ЭКП в расследовании уголовных преступлений являются Уголовно-процессуальный кодекс РФ 2001 г., Закон РФ «О милиции» 1991 г. (далее — Закон о милиции), Закон РФ «Об оперативно-розыскной деятельности

âРоссийской Федерации» 1992 г. (далее — Закон об ОРД), Федеральный закон «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» 2001 г. (далее — Закон о ГСЭД), а также нормативные акты МВД России: приказ МВД России от 11 января 2009 г. ¹ 7 с приложением к нему, Наставление по организации экспертно-криминалистической деятельности в системе МВД России (далее — Наставление), приказ МВД России от 29 июня 2005 г. ¹ 511 с приложениями к нему, в том числе — Инструкция по организации производства судебных экспертиз в экспертнокриминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации (далее — Инструкция)1.

Приказы МВД России, приложенные к ним Наставление, Инструкция и другие нормативные акты, которые регулируют деятельность сотрудников экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел, носят ведомственный характер. Они направлены на полное обеспечение обязательного исполнения ими требований уголовно-процессуального законодательства с учетом особенностей их профессионально-служебных функций.

Следователь в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством и другие полномочные лица имеют право обращаться к сведущему лицу любого ведомства при необходимости участия специалиста или эксперта в расследовании уголовного дела. Обязанность и право участвовать в уголовном процессе специально закреплены за сотрудниками милиции, которыми являются сотрудники ЭКП, в Законе о милиции. В частности, они вправе проводить экспертизы по уголовным делам (п. 12 ст. 10); производить в предусмотренных законом случаях и порядке уголовно-процессуальные действия (п. 6, 14 ст. 11). Эти положения нашли развитие в ряде нормативных актов МВД России. Приказ МВД России от 11 января 2009 г. ¹ 7 и Наставлении (п. 3, 3.1, 3.2, 3.3, 5, 5.1, 5.2 и др.) в ка- честве основных задач ЭКП органов внутренних дел закрепляют применение криминалистических средств и методов по заданиям судов, руководителей следственных и оперативных аппаратов, подразделений дознания, следователей, дознавателей для обнаружения, фиксации, изъятия и исследования вещественных доказательств,

âтом числе производство экспертиз и участие сотрудников ЭКП

1 Практическое руководство для экспертов и специалистов. М., 2010.

30