Арбитражный процесс. Практикум. Учебное пособие

Тема 18

ПроиЗводСТво По делАМ С УЧАСТиеМ иноСТрАннЫХ лиЦ

вопросы

1.Источники международного арбитражного процесса. Междуна- родно-правовые источники. Модельное (типовое) законодательство. Российские источники. Национальное законодательство других стран. Судебная практика. Доктрина.

2.Понятие и правовое положение иностранных лиц в российском арбитражном процессе.

3.Судебный иммунитет (государств и международных организаций)

ииммунитет в исполнительном производстве. Понятие. Иммунитет государств. Иммунитет международных организаций.

4.Доказательства в сфере гражданской юрисдикции с иностранным элементом. Общие правила. Порядок получения доказательств из-за границы. Исполнение судебных поручений. Доказательственная сила иностранных документов. Легализация.

5.Компетенция российских судов по делам с участием иностранных лиц. Понятие и общие правила. Разграничение компетенции государственных судов и международных коммерческих арбитражей. Взаимосвязь процессов. Пророгационные и дерогационные соглашения.

6.Особенности предъявления иска иностранным лицом и к иностранным лицам. Основания для выделения особенностей. Государственная пошлина. Судебный залог. Извещение иностранного участника о судебном процессе. Роль Гаагской конвенции 1965 г. Предоставление юридической помощи.

7.Обеспечение иска. Предварительные меры правовой защиты.

8.Основные процессуально-процедурные проблемы трансграничного банкротства

нормативные акты

Конвенция по вопросам гражданского процесса (Гаага, 1 марта 1954 г.) (Гаагская конвенция 1954 г.) // СПС «КонсультантПлюс».

162

Производство по делам с участием иностранных лиц

Конвенция, отменяющая требование легализации иностранных официальных документов (Гаага, 5 октября 1961 г.) (Гаагская конвенция 1961 г.) // СПС «КонсультантПлюс».

Конвенция о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским или торговым делам (Гаага, 15 ноября 1965 г.) (Гаагская конвенция 1965 г.) // СПС «КонсультантПлюс».

Конвенция о получении за границей доказательств по гражданским или торговым делам (Гаага, 18 марта 1970 г.) (Гаагская конвенция 1970 г.) // СПС «КонсультантПлюс».

Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (Минск, 22 января 1993 г.) // СЗ РФ. 1995. № 17. Ст. 1472.

АПК РФ, гл. 32 (ст. 247–252), гл. 33 (ст. 253–256).

Федеральный закон от 25 июля 2002 г. № 115-ФЗ «О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации» // СПС «КонсультантПлюс».

Федеральный закон от 15 июля 1995 г. № 101-Ф3 «О международных договорах Российской Федерации» (ред. 12.03.2014) // СПС «КонсультантПлюс».

Федеральный закон от 3 ноября 2015 г. № 297-ФЗ «О юрисдикционных иммунитетах иностранного государства и имущества иностранного государства в Российской Федерации» // СЗ РФ. 2015. № 45. Ст. 6198.

Судебная практика

Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 25 декабря 1996 г.

№10 «Обзор практики рассмотрения споров по делам с участием иностранных лиц, рассмотренных арбитражными судами после 1 июля 1995 года» // СПС «КонсультантПлюс».

Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 16 февраля 1998 г.

№29 «Обзор судебно-арбитражной практики разрешения споров по делам с участием иностранных лиц» // СПС «КонсультантПлюс».

Постановление Пленума ВАС РФ от 11 июня 1999 г. № 8 «О действии международных договоров Российской Федерации применительно к вопросам арбитражного процесса» // СПС «КонсультантПлюс».

Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 18 января 2001 г.

№58 «Обзор практики разрешения арбитражными судами споров, связанных с защитой иностранных инвесторов» // СПС «КонсультантПлюс».

163

Тема 18

Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 22 декабря 2005 г.

№96 «Обзор практики рассмотрения арбитражными судами дел о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов, об оспаривании решений третейских судов и о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов» // СПС «КонсультантПлюс».

Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 26 февраля 2013 г. № 156 «Обзор практики рассмотрения арбитражными судами дел о применении оговорки о публичном порядке как основания отказа в признании и приведении в исполнение иностранных судебных и арбитражных решений» // СПС «КонсультантПлюс».

Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 9 июля 2013 г.

№158 «Обзор судебной практики по некоторым вопросам, связанным с рассмотрением арбитражными судами дел с участием иностранных лиц» // СПС «КонсультантПлюс».

литература

Ануфриева Л.П. Международное частное право. Т. 3. М.: Бек, 2001. Гл. 33.

Богуславский М.М. Международное частное право. 6-е изд. М.: Юристъ. 2009. Гл. 18.

Елисеев Н.Г. Гражданское процессуальное право зарубежных стран: Учебник. 2-е изд. М.: Проспект, 2004.

Елисеев Н.Г. Соглашение о международной подсудности // Рожкова М.А., Елисеев Н.Г., Скворцов О.Ю. Договорное право: Соглашения о подсудности, международной подсудности, примирительной процедуре, арбитражное (третейское) соглашение и мировое соглашение. М.: Статут, 2008.

Елисеев Н.Г. Международное гражданское процессуальное право. М.: Проспект, 2010.

Зайцев Р.В. Признание и приведение в исполнение в России иностранных судебных актов. М.: Волтерс Клувер, 2007.

Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. А.А. Иванова. М.: Городец, 2011. Комментарий к гл. 31–33.

Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. В.В. Яркова. 3-е изд. М.: Инфотропик Медиа, 2011. Комментарий к гл. 31–33.

Крохалев С.В. Категория публичного порядка в международном гражданском процессе. СПб., 2006.

164

Производство по делам с участием иностранных лиц

Литвинский Д.В. Признание иностранных судебных решений по гражданским делам. СПб., 2005.

Нешатаева Т.Н. Международное частное право и международный гражданский процесс. М.: Городец, 2004.

Николюкин С.В. Международный гражданский процесс. М., 2014. Светланов А.Г. Международный гражданский процесс: Современ-

ные тенденции. М., 2002.

Шак Х. Международное гражданское процессуальное право. М.: Бек, 2001.

Юрова Н.М. Международное гражданское процессуальное право. М.: Волтерс Клувер, 2008.

ЗАдАЧи

№ 1

Французским торговым обществом «Фромаж» был предъявлен иск к российскому обществу с ограниченной ответственностью «Сыр». В судебном заседании ответчиком было заявлено, что данное дело неподведомственно арбитражному суду в связи с отсутствием у истца статуса юридического лица.

Каким образом производится подтверждение статуса иностранного юридического лица? Какие доказательства должны быть представлены

вподтверждение этого статуса?

№2

ВАрбитражный суд Московской области был подан иск к консульству Чешской Республики по обязательствам, вытекающим из договора подряда по ремонту помещения.

При каких условиях консульство иностранного государства может быть ответчиком по делам, рассматриваемым в арбитражных судах?

№3

ВАрбитражный суд г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области был подан иск в связи с неисполнением договора на поставку крупной партии мясных продуктов, заключенного между белорусским

икиргизским юридическими лицами. Договор поставки содержал условие о том, что все споры будут рассматриваться в Арбитражном суде г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области.

Может ли данный Арбитражный суд принять исковое заявление к производству?

165

Тема 18

№ 4

Стороны договора международной купли-продажи товаров – российское юридическое лицо и иностранное юридическое лицо – заключили пророгационное соглашение, в соответствии с которым все споры, возникающие из заключенного между сторонами договора международной купли-продажи товаров, должны рассматриваться в Верховном Суде Российской Федерации.

Действительно ли данное пророгационное соглашение? Какой суд может рассматривать споры, возникающие из указанного договора международной купли-продажи товаров?

№5

Всуд по делам о несостоятельности штата Техас (США) поступило заявление о признании несостоятельной российской компании, зарегистрированной в г. Москве.

Возможно ли возбуждение дел о несостоятельности в отношении российских лиц в судах за рубежом? Какими будут правовые последствия

такого возбуждения дела?

Вариант. В Арбитражный суд г. Москвы подано заявление о признании несостоятельным филиала банка «Чикаго», находящегося в Москве. Банк «Чикаго» зарегистрирован в США.

№6

Входе рассмотрения спора ответчиком было представлено решение иностранного суда, которое по утверждению ответчика было вынесено между теми же лицами по тождественному спору.

Каким образом поступит арбитражный суд, раскройте порядок признания решений иностранных судов, вынесенных по гражданским спорам.

№ 7

При рассмотрении дела одной из сторон в качестве доказательств был представлен письменный документ, составленный на английском языке.

Определите действия арбитражного суда и порядок легализации доказательств на иностранных языках.

№8

ВАрбитражный суд Челябинской области обратился хозяйственный суд г. Киева с просьбой о вручении судебного определения.

166

Производство по делам с участием иностранных лиц

Каков порядок сношений арбитражных судов с судами по экономическим делам государств – членов СНГ и с судами других государств?

№ 9

Посольство иностранного государства обратилось в арбитражный суд с иском к российскому юридическому лицу. Исковые требования вытекали из договора подряда. Российская строительная фирма (подрядчик) заявила встречный иск посольству иностранного государства (заказчику) с требованием, направленным к зачету первоначального требования согласно ст. 132 АПК РФ. Так как посольство сослалось на международный иммунитет от судопроизводства в стране пребывания, арбитражный суд отказал в принятии встречного иска.

Свидетельствует ли факт обращения посольства в арбитражный суд в связи со спором по коммерческому контракту об отказе от судебного иммунитета по этому контракту? Утратило ли посольство после заявления исковых требований в арбитражный суд право ссылаться на иммунитет от российского судопроизводства в данном споре?

№ 10

«Золото-платина банк» выступил в качестве поручителя за банк «СБС-Агро» по кредиту, который был предоставлен «СБС-Агро» Европейским банком реконструкции и развития (ЕББР). После банкротства «СБС-Агро» для взыскания задолженности по кредитному договору ЕБРР предъявил иск к «Золото-платина банку» как поручителю, который был удовлетворен международным арбитражем.

Акционер «Золото-платина банка» предъявил иск о признании недействительным договора поручительства между «Золото-платина банком» и ЕБРР. Подлежит ли рассмотрению подобный иск, предъявленный к обеим сторонам этой сделки, если одна из сторон сделки – Европейский банк реконструкции и развития – является международной организацией, пользующейся судебным иммунитетом, заявившей об этом в судебном процессе?

Как должен поступить арбитражный суд, сначала принявший к своему производству такой иск и затем в процессе судебного разбирательства установивший наличие у международной организации судебного иммунитета?

Вправе ли арбитражный суд при таком исковом требовании прекратить производство по делу частично – только в отношении пользующейся судебным иммунитетом международной организации – и продолжить рассмотрение дела по существу в отношении той стороны двусторонней сделки, которая судебным иммунитетом не пользуется?

167

Тема 18

№ 11

Суд одного из государств – участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам обратился в арбитражный суд в Российской Федерации с судебным поручением об оказании правовой помощи в виде наложения ареста на имущество российской компании, являющейся ответчиком по делу в суде того государства.

Как следует поступить арбитражному суду в Российской Федерации? Какие действия суда входят в объем взаимной правовой помощи?

№ 12

Иностранная компания предъявила к российским банку и акционерному обществу иск о признании недействительным заключенного российскими компаниями договора о залоге здания отеля, расположенного на территории края. Арбитражный суд удовлетворил исковое требование. Суд кассационной инстанции отменил решение суда первой инстанции и направил дело на новое рассмотрение.

Иностранная компания утверждала, что предоставила российскому акционерному обществу кредит. В обеспечение возврата кредита иностранная компания заключила с обществом договор о залоге здания отеля, находящегося в собственности общества. Договор о залоге был подчинен иностранному праву. Вскоре после этого российское акционерное общество взяло под залог этого же отеля кредит в банке.

Истец обратился с требованием о признании договора о залоге общества и банка недействительным, так как он был заключен после подписания договора о залоге с иностранной компанией. По мнению истца, действительным может считаться лишь договор о залоге здания, обеспечивающий кредитный договор, заключенный с иностранной компанией. Истец при этом указал на то, что в стране, правопорядку которой подчинен первый договор о залоге, регистрация залога не предусматривается.

Как разрешить данный спор с точки зрения доказательств. Следует ли

применять в отношении доказывания факта заключения договора залога правила lex fori или lex causae?

№ 13

Определенные доказательства во Франции, в частности аутентичные акты (документы нотариусов, судебных исполнителей), имеют особую доказательственную силу.

168

Производство по делам с участием иностранных лиц

Будет ли российский суд при оценке доказательств исходить из особой силы аутентичных актов, представленных в качестве доказательств из Франции, для исследования в гражданском и арбитражном процессе России?

№ 14

Согласно ст. 23 Гаагской конвенции о получении за границей доказательств по гражданским или торговым делам 1970 г. договаривающееся государство в момент подписания, ратификации или присоединения может заявить, что оно не исполняет судебные поручения, которые направляются в целях получения материалов, известных в государствах общего права как досудебное раскрытие доказательств (discovery).

Будет ли допустимым в России исполнение такого судебного поручения

врамках действующей модели гражданского и арбитражного процесса России?

№15

Варбитражный суд обратилась швейцарская компания с иском о признании недействительным договора купли-продажи пакета акций, проданного на конкурсе. Арбитражный суд отказал в принятии искового заявления, сославшись на то, что представленные швейцарской фирмой документы о регистрации фирмы и доверенность на предъявление иска подписаны ненадлежащим образом и не прошли процедуру легализации. Швейцарская фирма обжаловала определение об отказе в принятии искового заявления, сославшись на то, что представленные ею документы не требуют легализации и оформлены

впорядке, определенном международным договором.

Каким должно быть правильное решение данной ситуации? Вариант. Распространяются ли требования Гаагской конвенции

1961 г. на следующие документы, представленные в качестве доказательств в суды России:

письма иностранных фирм Charter Concord Development, Ltd (Гонконг) и DGR Pacific Distribution Pte, Ltd (Венгрия) о перечислении 469 тыс. 950 дол. США в счет оплаты самолета ИЛ-86 № RA 86125;

выписки по счету и переписка между компаниями коммерческого характера.

№16

Варбитражном процессе афганская фирма представила учредительные документы, устав фирмы, свидетельство о регистрации, заве-

169