Расследование преступлений о незаконной передаче федерального (государственного) имущества в иную собственность или пользование третьих лиц. Учебное п

выполнены ли условия сделки сторонами договора и чем указанное обстоятельство может быть подтверждено.

Оценивая в совокупности собранные в результате доследственной проверки материалы, следователь выясняет, имеются ли нарушения законодательства при осуществлении сделки и какие именно, т.е., опираясь на вышеуказанные законодательные акты, определяет характер выявленных нарушений и дает им надлежащую правовую оценку на предмет наличия или отсутствия в действиях лиц, осуществивших сделку с федеральным (государственным) имуществом, признаков состава преступления.

В соответствии со ст. 145 УПК РФ следователь по результатам проведенной доследственной проверки, принимает одно из следующих решений:

1)о возбуждении уголовного дела

2)об отказе в возбуждении уголовного дела;

3)о передаче сообщения по подследственности в соответствии со ст. 151 УПК РФ.

Принятие по результатам указанного заявления (сообщения) решения о возбуждении уголовного дела или об отказе в возбуждении уголовного дела. В случае наличия или отсутствия в действиях лиц, совершивших сделку с федеральным (государственным) имуществом, состава преступления следователь в соответствии со ст. 146, 148 УПК РФ выносит постановление о возбуждении уголовного дела или об отказе в возбуждении уголовного дела, в которых, кроме даты, времени, места вынесения постановления, повода и основания для возбуждения уголовного дела (отказа в возбуждении уголовного дела), кем данное постановление вынесено, пункта, части, статьи УК РФ, на основании которых возбуждается уголовное дело (в случае вынесения постановления о возбуждении уголовного дела), указывает о наличии (отсутствии) нарушений в области земельного законодательства (если предметом посягательства является земельный участок). Соответственно любое из вынесенных следователем постановлений должно быть мотивированно обоснованным. В случае если в ходе проведенной доследственной проверки будут установлены факты нарушения лицом норм земельного права, следователю необходимо выяснить, повлекли ли данные нарушения уголовно наказуемое общественно опасное деяние, ответственность за которое предусмотрена Особенной частью УК РФ.

Из анализа вышеуказанных примеров (в частности, приговора по уголовному делу ¹ 1-201/2014 г. в отношении Пыко В.Г.) следует, что при совершении преступлений данного вида имеют место случаи вовлечения в преступную схему посторонних лиц, не осведомленных об истинных намерениях преступника, полагающих, что

61

они участвуют в совершении гражданско-правовой сделки, и предоставляющих для этого свои подлинные документы.

Соответственно не любая сделка, предметом которой является недвижимое государственное имущество, в том числе земля, является преступной даже при наличии нарушений норм земельного права, если данные нарушения не носят характера уголовно наказуемого деяния и действия лиц, их совершивших, не образуют состава преступления, предусмотренного Особенной частью УК РФ.

При выяснении обстоятельств заключения и регистрации сделки с государственным недвижимым имуществом следователю надлежит выяснить роль каждого из участников сделки, оценить законность их действий и мотивы, которыми они при этом руководствовались, допустимость их действий относительно действующего законодательства.

Так, например, согласно постановлению заместителя Нефтекамского межрайонного следственного отдела следственного управления Следственного комитета Российской Федерации по Республике Башкортостан от 30.06.2014 г. отказано в возбуждении уголовного дела в отношении Зарипова С.С. за отсутствием в его действиях признаков состава преступления, предусмотренного ст. 286 УК РФ, т.е. по основаниям, предусмотренным п. 2 ч. 1 ст. 24 УПК РФ, и в отношении Сергиевского М.А. за отсутствием в его действиях признаков состава преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 30, ст. 159 УК РФ, т.е. по основаниям, предусмотренным п. 2 ч. 1 ст. 24 УПК РФ.

Из указанного постановления следует, что 14 февраля 2014 г. в Нефтекамский межрайонный следственный отдел поступили материалы проверки по сообщению о противоправности действий должностных лиц администрации г. Нефтекамска в связи с предоставлением в аренду ООО «Енисей» земельного участка, относящегося к землям государственного лесного фонда Российской Федерации, правом распоряжения которым наделено Росимущество Российской Федерации.

В ходе проверки было установлено, «что в результате данной сделки ущерб никому не причинен, чьи либо права не нарушены, в связи с чем оснований для возбуждения уголовного дела в отношении должностного лица администрации г. Нефтекамска Зарипова С.С. по признакам преступления, предусмотренного ст. 286 УК РФ, не имеется, поскольку обязательным условием совершения данного преступления является существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства.

62

Также не имеется оснований для возбуждения уголовного дела по признакам преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 30, ст. 159 УК РФ в отношении Сергиевского М.А., поскольку в ходе проверки не получены объективные данные о сговоре последнего с работниками администрации г. Нефтекамска с целью получения в аренду земельного участка, при этом сам он не расписывался ни в одном документе и отрицает какое-либо свое участие в данной деятельности.

В соответствии со ст. 140 УПК РФ основанием для возбуждения уголовного дела является наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления, а в данном случае вышеизложенных оснований не имеется.

Как следует из данного постановления, несмотря на отсутствие разрешения собственника земли — Росимущества Российской Федерации на совершение сделки, в действиях лиц, имеющих отношение к сделке с государственным имуществом, землями государственного лесного фонда Российской Федерации, отсутствуют признаки состава преступления, предусмотренного Особенной частью УК РФ.

Указанное обстоятельство, само по себе не может подтверждать или опровергать факт соответствия совершенной сделки требованиям действующего законодательства, и указанная сделка может быть оспорена заинтересованными лицами в суде в порядке гражданского судопроизводства, однако выявленные нарушения действующего законодательства не образуют состава преступления.

Таким образом, в постановлении о возбуждении уголовного дела должны быть указаны на только нормы земельного, гражданского права, которые были нарушены при заключении и совершении сделки, но и указана причинно-следственная связь с уголовно наказуемом деянием, к которому данное нарушение привело. Соответственно в случае, если в действиях лиц, совершивших сделку с земельными участками, при наличии нарушений норм земельного права с их стороны тем не менее отсутствует состав преступления, данные обстоятельства должны быть отражены в постановлении об отказе в возбуждении уголовного дела.

Проведение предварительного следствия. Проводя в соответствии с главой 22 УПК РФ предварительное следствие по делам данной категории после вынесения постановления о возбуждения уголовного следователю необходимо провести неотложные следственные действия в целях получения доказательств преступной деятельности. По делам данной категории к таким действиям будет относиться выемка документов, которая производится следователем в следующих организациях:

Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии, где подлежат изъятию все документы, явившие-

63

ся основанием для регистрации права на земельный участок, заверенная выписка из реестра о всех собственников данного земельного участка за весь период его существования;

организациях, являвшихся сторонами по договору, где подлежат изъятию: договор (контракт) с соответствующими приложениями, если данные документы в оригиналах не были получены при проведении доследственной проверки, должностные обязанности лиц, совершивших сделку с федеральным (государственным) имуществом, уставные документы организаций — сторон договора, финансовые документы по данной сделке;

в финансовом учреждении (банке), где обслуживаются организации — участники сделки и где подлежат изъятию финансовые документы по совершенной сделке (платежные поруче- ния, мемориальные ордера), заверенная банком выписка по движению денежных средств.

Âзависимости от обстоятельств конкретного дела выемка части вышеуказанных документов может быть произведена в иных организациях, имеющих отношение к данному делу, например в администрации области, города, района, сельского поселения и т.п., если в совершении преступных действий участвуют должностные лица или иные работники данных организаций (учреждений).

Выемка производится в соответствии с требованиями ст. 166, 183 УПК РФ.

Выемка предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях, производится на основании судебного решения, принимаемого в порядке, установленном ст. 165 УПК РФ.

При расследовании данной категории уголовных дел, как правило, производится выемка документов из регистрационного дела Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии (Росреестр). Производство выемки в данной организации имеет свои особенности.

Выемка в Росреестре, регистрационных дел, книг учета документов, разделов Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним (ЕГРП), осуществляется в отделе ЕГРП.

Единый государственный реестр прав содержит информацию о существующих и прекращенных правах на объекты недвижимого имущества, данные об указанных объектах и сведения о правообладателях.

Составной частью ЕГРП являются дела правоустанавливающих документов, открываемые на каждый объект недвижимости, и книги учета документов, содержащие данные о принятых на регистрацию документах.

64

Разделы ЕГРП, содержащие записи о правах на объект недвижимого имущества, возникновении, переходе и прекращении таких прав, об ограничениях (обременениях), идентифицируются в указанном реестре государственным учетным номером, не повторяющимся на всей территории Российской Федерации и присвоенным этому объекту недвижимости при осуществлении в соответствии с Федеральным законом от 24 июля 2007 г. ¹ 221-ФЗ «О государственном кадастре недвижимости» его государственного учета, кадастрового номера.

Дело правоустанавливающих документов идентифицируется тем же номером, что и соответствующий раздел ЕГРП.

В случае если в установленном порядке объекту недвижимого имущества не присвоен кадастровый номер, идентификация объекта недвижимого имущества в ЕГРП осуществляется по условному номеру, который присваивается ему органом, осуществляющим государственную регистрацию прав, в порядке, установленном органом нормативно-правового регулирования в сфере государственной регистрации прав.

Идентификация земельного участка в ЕГРП осуществляется по кадастровому номеру, который присваивается ему в порядке, установленном Федеральным законом от 24 июля 2007 г. ¹ 221-ФЗ «О государственном кадастре недвижимости».

Если разделы ЕГРП, документы, хранящиеся в делах правоустанавливающих документов, и книги учета документов признаны вещественными доказательствами по уголовному делу, их выемка осуществляется в порядке, установленном УПК РФ. В случае прекращения уголовного дела по истечении срока обжалования данного постановления следователь должен возвратить указанные разделы и документы в соответствующий орган, осуществляющий государственную регистрацию прав.

Правила ведения ЕГРП, порядок и сроки хранения разделов ЕГРП, состав номера регистрации определяются органом норма- тивно-правового регулирования в сфере государственной регистрации прав.

Правила и порядок ведения, сроки хранения книг учета документов и дел правоустанавливающих документов определяются федеральным органом в области государственной регистрации.

Единый государственный реестр прав состоит из отдельных разделов, содержащих записи о каждом объекте недвижимого имущества. Раздел открывается при начале регистрации прав на объект недвижимого имущества и идентифицируется кадастровым или условным номером данного объекта.

65

Разделы ЕГРП располагаются в соответствии с принципом единого объекта недвижимого имущества. Разделы, содержащие информацию о зданиях, сооружениях и об иных объектах недвижимого имущества, прочно связанных с земельным участком, располагаются непосредственно за разделом, содержащим информацию о данном земельном участке. Разделы, содержащие информацию о квартирах, помещениях и об иных объектах, входящих в состав зданий и сооружений, располагаются непосредственно за соответствующим разделом, относящимся к зданию, сооружению.

Постановление следователя о производстве выемки предоставляется в отдел ЕГРП Росреестра для регистрации в АИС (автоматизированная информационная система).

Постановление о производстве выемки должно содержать: место составления, дату, наименование органа предварительного следствия, звание, фамилию и инициалы следователя, его подпись. В постановлении о производстве выемки в обязательном порядке указывается мотивированное основание производства выемки.

Указанные требования к постановлению о производстве выемки предусмотрены УПК РФ, и их невыполнение может, в свою оче- редь, повлечь со стороны сотрудников Росреестра требование о предоставлении дополнительных сведений. То есть фактически будет затребовано постановление о производстве выемки, составленное в соответствии с требованиями УПК РФ. Данный порядок официально закреплен в ряде ведомственных приказов Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии, в частности в приказе Управления Росреестра по г. Москве от 19 мая 2011 г. ¹ 143 «Об утверждении Порядка работы по формированию, ведению и хранению фонда Единого государственного реестра прав, учета и выдачи документов из фонда ЕГРП». Так, п. 20.9 данного приказа, предусматривает, что «при нарушении сотрудниками правоохранительных органов требований порядка производства выемки и осмотра документов сотрудник отдела ЕГРП, с участием которого производятся указанные процессуальные действия, докладывает начальнику отдела ЕГРП для решения вопроса о подготовке соответствующего письма в правоохранительные органы».

Выемка документов производится во время, установленное служебным распорядком Росреестра, при обязательном предъявлении постановления о производстве выемки и служебного удостоверения сотрудника Следственного комитета Российской Федерации установленного образца.

Выемка документов производится с участием не менее двух понятых (ст. 170 УПК РФ).

66

При производстве выемки документов следователем составляется протокол выемки. В протоколе должны быть перечислены все изъятые документы с точным указанием их реквизитов и количества. Сотрудник Росреестра, предоставивший указанные документы, и понятые вправе делать подлежащие внесению в протокол замеча- ния, заявления о его дополнении и уточнении.

Копия протокола о производстве выемки вручается следователем под роспись сотруднику отдела ЕГРП Росреестра.

Данные о проведенной выемке и осмотре документов вносятся сотрудником отдела ЕГРП Росреестра в журнал учета выемок.

Âслучае поступления постановления о производстве выемки документов в отношении объекта, по которому ранее уже производилась выемка, сотрудник отдела ЕГРП Росреестра обязан предоставить документ, подтверждающий ранее произведенную выемку (протокол выемки).

Учитывая, что ведомственные приказы Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии о порядке проведения выемки в указанной организации соответствуют требованиям УПК РФ, представляется целесообразным проведение выемок по аналогичной схеме в других государственных организациях.

Âлюбом случае при производстве выемки документов в организации следователю в обязательном порядке необходимо указать в протоколе выемки: место и дату производства выемки, время ее начала и окончания с точностью до минуты, свою должность, фамилию и инициалы, фамилии, имена, отчества, личные данные каждого лица, участвующего в производстве выемки, наименование и количество листов каждого изымаемого документа.

При изъятии документов, сшитых или сброшюрованных в отдельные папки, в протоколе указывается название изымаемой папки с количеством листов имеющихся в ней документов, например: «в ходе производства выемки в администрации города ¹ по адресу: (указывается точный адрес, а также наименование или порядковый номер помещения, в котором производится изъятие документов) изъяты: папка-скоросшиватель с названием на обложке «Отдел строительства и архитектуры. Разрешительная документация» с находящимися в ней документами на 250 листах. Документы прошиты, пронумерованы и скреплены печатью «Отдел строительства и архитектуры города ¹ для документов»».

Âслучае если подлежащие изъятию документы находятся в поименованных папках-скоросшивателях, но при этом не прошиты, не пронумерованы и не скреплены соответствующей печатью и (или) вследствие их большого количества не представляется возможным внести в протокол выемки наименование каждого из изы-

67

маемых документов, необходимо упаковать изымаемые документы в зависимости от их объема в папку, пакет, коробку, иную подходящую для указанных целей упаковку. Упакованные подобным образом документы опечатываются и заверяются подписью следователя, о чем в обязательном порядке указывается в протоколе выемки.

Изъятию подлежат только те документы, которые могут иметь отношение к уголовному делу.

В последующем упаковка с документами подлежит вскрытию и каждый из изъятых документов осматривается, а его реквизиты в обязательном порядке вносятся в протокол осмотра.

Таким образом, в обязательном порядке реквизиты каждого изъятого документа должны быть отражены либо в протоколе выемки, либо в протоколе осмотра и в зависимости от их относимости к данному уголовному делу приобщены к нему в качестве вещественного доказательства или возвращены лицу, у которого они были изъяты.

В соответствии с требованиями ст. 183 УПК РФ «при необходимости изъятия определенных предметов и документов, имеющих значение для уголовного дела, и если точно известно, где и у кого они находятся, производится их выемка». То есть перед производством выемки следователь должен определить, какие именно документы, находящиеся у определенного лица, имеют значение для данного уголовного дела и соответственно подлежат изъятию. Если в силу специфики определенного дела, иных причин определить, какие именно документы подлежат изъятию, является затруднительным, при этом имеются достаточные данные, например показания свидетеля, полагать, что в определенной организации или у определенного лица могут находиться документы, которые могут иметь значение для уголовного дела в соответствии с требованиями ст. 182 УПК РФ, производится обыск.

Вне зависимости от того какое следственное действие — выемку или обыск — производит следователь, изъятие документов должно быть произведено в соответствии с требованиями УПК РФ при учете вышеизложенного.

Типичной ошибкой следователя при производстве выемки или обыска по уголовным делам данной категории является изъятие в организациях большого количества документов без их предварительного просмотра и оценки их относимости к расследуемому уголовному делу. При этом следователем делается расчет на сокращение времени, необходимого для производства следственного действия, а также на дальнейшую помощь специалиста, которого следователь планирует в соответствии со ст. 168 УПК РФ привлечь к ос-

68

мотру изъятых им документов в целях избежания ошибки относимости документов к данному уголовному делу.

Подобная тактика производства указанных следственных действий является изначально ошибочной ввиду следующего. Сокращение времени при производстве выемки или обыска оборачивается существенным увеличением времени при проведении в дальнейшим осмотра изъятых документов, при котором изъятые документы ввиду их большого объема подлежат предварительной систематизации, что существенно затрудняет работу как самого следователя, так и привлеченного им к участию в данном следственном действии специалиста. Данное обстоятельство приводит к неправильной оценке изъятых документов, приобщению к уголовному делу в качестве доказательств документов, фактически к нему не относящихся, и, как следствие, к ошибке доказывания обстоятельств совершенного преступления.

Кроме того, изъятие в организации документов, не имеющих отношения к расследуемому уголовному делу, т.е. нарушение принципа относимости, противоречит требованиям ст. 88, 182, 183 УПК РФ и соответственно является незаконным.

Изъятые при производстве выемки или обыска документы подлежат осмотру в соответствии с требованиями ст. 176, 177 УПК РФ и приобщению в качестве доказательств к уголовному делу.

Дальнейший осмотр изъятых следователем документов производится в порядке, предусмотренном ст. 176, 177 УПК РФ, в целях обнаружения следов преступления, выяснения других обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела. В протоколе осмотра ранее изъятых документов не только должны быть зафиксированы их индивидуальные признаки, но и приведено подробное описание хранилища (упаковки), из которого данные документы были извлечены. Это будет являться отличительным признаком того, что осуществлялся осмотр именно тех документов, которые ранее были изъяты при производстве выемки или обыска.

После производства выемки бухгалтерской документации либо ее изъятия в ходе обыска, а также обнаруженных в процессе проведения указанных следственных действий черновых записей, заметок необходимо проведение осмотра этих документов, желательно с участием специалиста.

По результатам осмотра следователь должен иметь четкие представления о том, подлинность и достоверность каких документов вызывает сомнение, какие из них содержат противоречия, что и обусловливает в дальнейшем, при назначении экспертизы, постановку соответствующих вопросов перед экспертом. Также в ходе

69

осмотра с участием специалиста определяется пригодность черновых записей бухгалтерских документов и их достаточность для производства экспертизы.

Âкачестве примера можно отметить, что одним из самых распространенных видов мошенничества, направленного на незаконное завладение земельными участками, находящимися в государственной или муниципальной собственности, является использование

âкачестве основания для государственной регистрации права собственности поддельной выписки из похозяйственной книги, согласно которой в собственности гражданина или юридического лица якобы имеется здание, строение, сооружения, расположенное на данном земельном участке (уголовное дело ¹ 1-81/13 в отношении Ляпустина А.В).

Статья 36 ЗК РФ устанавливает, что «граждане и юридические лица, имеющие в собственности, безвозмездном пользовании, хозяйственном ведении или оперативном управлении здания, строения, сооружения, расположенные на земельных участках, находящихся в государственной или муниципальной собственности, приобретают права на эти земельные участки в соответствии с настоящим Кодексом».

При использовании данной схемы мошенничества предоставленная для регистрации поддельная выписка из похозяйственной книги или иной документ должны быть изъяты в обязательном порядке и приобщены в качестве вещественного доказательства к уголовному делу.

Кроме осмотра изъятых документов, в зависимости от обстоятельств конкретного уголовного дела может возникнуть необходимость непосредственного осмотра земельного участка на предмет наличия (отсутствия) на нем недвижимого имущества в виде зданий, строений, сооружений.

Необходимость данного процессуального действия может быть вызвана наличием аналогичного вышеуказанному способа совершения преступления, т.е. использование мошенником возможности приобретения в собственность с использованием поддельных документов земельных участков государственной или муниципальной собственности с якобы расположенными на них зданиями, строениями, сооружениями (уголовное дело ¹ 1-116/2014 в отношении Дмитриева В.Г.).

Âданном случае осмотр желательно проводить с применением технических средств: фото-, видеофиксации следственного действия. В протоколе осмотра необходимо указать кадастровый номер осматриваемого земельного участка, его точные границы, место расположения, наличие (отсутствие) на данном земельном участке зданий, строений, сооружений.

70