71
4.5. Рынки с естественной монополией
Особой структурой отраслевого рынка является естественная монополия. Естественной называется такая монополия, в основе деятельности которой лежит особая технология производства, не позволяющая конкурентам войти на отраслевой рынок с меньшими издержками. Как правило, в этом случае совокупный отраслевой спрос эффективно покрывается одной фирмой в национальной экономике или в регионе. Естественная монополия представляет собой такую структуру отраслевого рынка, которая либо подверглась национализации, либо подвергается государственному регулированию, она отличается от других гигантских компаний тем, что имеет в своей структуре естественно-монопольное звено.
Для возникновения естественной монополии диапазон убывания издержек должен быть большим не в абсолютном, а в относительном смысле: по сравнению с размерами данного конкретного рынка. Поэтому в положении естественного монополиста может оказаться и фирма с достаточно стандартной конфигурацией издержек. Это можно проиллюстрировать на графике (рисунок
4.10).
На рисунке 4.10 (а) изображён стандартный выбор цены и выпуска (
) монополистом, который является единственной фирмой, действующей на некоем рынке и в коротком и в длинном периоде. Окажется ли данная фирма естественной монополией, будет зависеть от того, считается ли потенциально входящая в отрасль фирма возможным заработать прибыль, вступив на данный рынок.
Если предположить, что потенциально входящая фирма принимает текущий выпуск монополиста 
неизменным, она будет оценивать возможность вхождения исходя из положения кривой своих средних издержек относительно кривой остаточного спроса (т.е. кривой, соответствующей той части рыночного спроса, которая остаётся неудовлетворенной монополистом). На рисунке 4.10 (б) показаны построение такой кривой остаточного спроса и кривая средних издержек потенциально входящей фирмы 
. Поскольку эта кривая везде лежит выше кривой остаточного спроса, вступать на данный рынок невыгодно, так как не существует такого объёма выпуска, при котором потенциально входящая фирма могла бы хотя бы покрыть издержки производства. Поэтому единственная действующая в отрасли фирма оказывается естественным монополистом.
72
a)
б)
Рисунок 4.10 ─ Возникновение естественной монополии
Ясно, что как прогресс техники и технологии, влекущей за собой уменьшение минимально эффективного размера предприятия и, соответственно, изменение конфигурации кривых издержек, так и действие факторов на стороне спроса могут превратить бывшую естественную монополию в обычную отрасль, в которой возникает возможность эффективной деятельности нескольких или многих фирм.
Мы знаем, что функционирование монополий сопровождается чистыми, ничем не восполнимыми потерями. Чтобы ликвидировать или хотя бы уменьшить величину этих омертвлённых затрат, государство поддерживает и регулирует естественную монополию. Выделяют несколько способов регулирования естественной монополии.
Поскольку омертвлённые затраты равны нулю только в условиях совершенной конкуренции, логично предположить, что государство должно устанавливать для монополиста максимальный верхний предел цены на уровне предельных издержек 
(рисунок 4.11). Так как фирма-монополист при
73
таких условиях не может устанавливать цену выше предписанного государством предела, горизонтальная линия, проведённая на уровне цены 
, представляет собой кривую среднего дохода и одновременно – кривую предельного дохода естественной монополии.
Это утверждение справедливо только для объёмов производства, не превышающих 
.
Регулирующая цена задаётся для естественной монополии на уровне средних экономических издержек – 
. При этом естественный монополист получает нулевую экономическую или среднюю бухгалтерскую прибыль.
Рисунок 4.11 ─ Оптимальная и справедливая цена регулирования естественной монополии
Для выпуска, превышающего 
, они совпадают со старыми кривыми
, так как здесь фирма может назначать цену ниже 
и на неё никак не повлияет регулирование.
Фирма – естественный монополист будет выпускать 
единиц продукции,
так как именно на этом отрезке кривая предельного дохода 
пересекает кривую предельных издержек (
). Цена и объёмы производства фирмы будут соответствовать тем, которые были бы на конкурентном рынке, а чистые убытки становятся равными 0. Уменьшая цену ниже 
, государство принуждает естественного монополиста к сокращению объёмов производства. На рынке появляется дефицит, так как возникает ситуация, аналогичная ситуации установления верхней границы цен в конкурентной отрасли. Увеличивая цену
74
выше 
, государство получит затоваривание рынка. Таким образом, регулируемая государством цена, равная предельным издержкам, является оптимальной с точки зрения распределения ресурсов общества.
Однако для естественных монополий средние издержки, как правило, больше предельных издержек. Поэтому при установлении цены на уровне предельных издержек 
фирма не возместит своих издержек, понесёт убытки и выйдет из отрасли, оставив этот вид бизнеса. Чтобы этого не произошло, государство должно предоставить фирме дотацию.
Есть и другой выход из положения, называемый вторым оптимальным решением, которому соответствует так называемая справедливая цена. Такое название она получила потому, что государственное регулирование имеет целью обеспечить баланс экономических интересов потребителя и производителя. В этом случае регулируемую цену следует установить на уровне не предельных, а средних издержек: 
.
Такому подходу на рисунке 4.11 соответствует точка, в которой пересекаются кривые средних издержек и среднего дохода. В этом случае фирма будет иметь нулевую экономическую прибыль, но возместит все свои издержки и останется в отрасли. Однако распределение ресурсов, оптимальное с точки зрения интересов общества, не будет достигнуто. Величина мёртвого груза уменьшится, но всетаки будет отличаться от нуля. Кроме того, перед регулирующими органами встаёт чисто практическая проблема: как определить, соответствует ли прибыль, полученная монополистом, нулевой экономической прибыли? Поскольку уровень так называемой справедливой цены 
соответствует величине средних издержек 
и нулевой экономической прибыли, поскольку «справедливая цена» должна обеспечивать нормальный или средний уровень бухгалтерской прибыли, и тогда альтернативные издержки редких ресурсов, используемых монополистом, будут полностью оплачены собственникам. В этом случае бухгалтерская прибыль, которой, как правило, оперируют предприниматели, должна быть нормальной или средней.
Для практики регулирования важно определить, какую именно величину прибыли следует считать нормальной. Проблема актуальна для российских экономики в силу недостаточной развитости рыночных отношений. Данная проблема является одной из главных и при применении другого, косвенного способа регулирования естественных монополий, к анализу которого мы переходим.
75
Вкачестве косвенного метода регулирования монополии выступает ограничение уровня рентабельности.
Рентабельность как отношение прибыли к издержкам может быть определена двумя способами:
1)как отношение прибыли к текущим издержкам (себестоимости продукции);
2)как отношение прибыли к капиталу (активам) фирмы.
ВРоссии в самом начале реформ применялся первый способ. Он предусматривал административное регулирование цен независимо от их рыночного поведения. Наибольшее распространение получил метод установления предельных уровней рентабельности. Однако практика, как и предсказывалось теорией, показала, что такая система регулирования стимулировала предприятия к росту издержек и цен. Федеральная антимонопольная служба (ФАС) поставила вопрос о пересмотре подходов к определению монопольных цен.
Второй способ косвенного регулирования монополий преимущественно характерен для стран с развитой рыночной экономикой. Он состоит в установлении верхнего предела рентабельности фирмы. Фирма-монополист, скорее всего, будет назначать цену своей продукции на верхнем пределе рентабельности, установленном регулирующими органами. Это значит, что если предел рентабельности установлен, например, на уровне 15%, то фирма будет закладывать в цену именно эту цифру, а не, скажем, 14, 10 или 5%.
При таком регулировании цена продукции или тариф на услуги складывается из денежной суммы на покрытие издержек производства и нормальной прибыли на вложенный капитал. Так, например, в США даже законодательно установлено, что уровень дохода американского железнодорожного перевозчика должен покрывать текущие расходы, включая амортизацию, и обеспечивать ему разумную прибыль.
Здесь возникает несколько проблем. Первая из них связана с эффектом Аверча – Джонсона, в соответствии с которым установление верхней границы рентабельности приводит к избыточному накоплению и использованию капитала. Проблему иллюстрирует рисунок 4.12.
Регулирующая для естественной монополии цена определяется средней нормой бухгалтерской прибыли. При PL AC MC естественный монополист
получает нулевую экономическую или среднюю на капитал бухгалтерскую прибыль. Однако в переходной экономике РФ он может завысить издержки производства, переместив кривую средних издержек в положение AC1 (или AC2 )
76
и формально получать среднюю (или даже отрицательную) бухгалтерскую прибыль при монопольно высокой цене PM .
P
|
|
|
|
PC – цена, соответствующая предельным |
|
|
MC1 |
издержкам |
|
|
|
( MC ); |
||
|
|
|
|
|
PL PM |
|
AC |
|
PM – цена монополиста, максимизирующего |
|
2 |
прибыль; |
||
|
|
|
|
|
PC |
|
AC1 |
|
PL – цена, соответствующая средним издержкам |
|
|
|
|
|
|
|
AC |
( ATC ); |
|
L |
|
D |
|
AC1 и AC2 – кривые завышенных средних |
|
|
издержек монополиста с целью ухода из-под |
||
MR |
|
|
|
|
QM |
QL |
|
|
государственного регулирования |
Q |
|
|
||
|
|
|
|
|
Рисунок 4.12 ─ Регулирование цен естественной монополии через норму прибыли в развитой рыночной и переходной экономике
Пусть регулирующими органами цена продукции естественной монополии задаётся на уровне средних экономических издержек PL AC MC . При этом монополист получает нулевую экономическую прибыль, или среднюю на капитал бухгалтерскую прибыль. Однако, как было сказано выше, даже в развитой рыночной экономике, а тем более в переходной экономике РФ, он может завысить издержки производства, переместив кривую средних издержек в положение AC1 или AC2 и формально получать среднюю или даже отрицательную бухгалтерскую прибыль при монопольно высокой цене.
Таким образом, регулирование естественных монополий посредством установления нормы прибыли на вложенный капитал корпорации будет являться стимулом для поиска «законных» путей получения «справедливой» прибыли путем максимизации капитальных затрат. Кроме того, тот же результат может быть получен монополистом через списание на текущие затраты избыточного вознаграждения управленческого персонала, избыточных накладных расходов.
Другая проблема данного способа регулирования сопряжена с используемой методологией учёта, с проблемой измерения стоимости капитала. Ведь даже в мировой практике остался неразрешённым вопрос, по какой стоимости –