Ширяева Т.И. Концептуальные основы участия юридического лица в качестве потерпевшего

ствляющих уголовное судопроизводство; 3) иных лиц, вовлеченных

впроцесс уголовного судопроизводства. При этом деятельность самих потерпевших заключается в реализации всего спектра принадлежащих им прав и свобод (как уголовно-процессуальных, возникших

всвязи с участием в уголовном судопроизводстве, так и общегражданских (конституционных), обусловленных совершением в отношении них преступления).

Деятельность государственных органов, осуществляющих уголовное судопроизводство, выражается в следующих аспектах: 1) соблюдение прав и законных интересов потерпевших лиц в процессе своей деятельности (недопущение их нарушения в результате реализации публичных целей уголовного судопроизводства); 2) обеспечение их соблюдения иными лицами, вовлеченными в сферу уголовного судопроизводства (возложение предусмотренных УПК РФ обязанностей, применение мер процессуального принуждения либо иных мер процессуального воздействия); 3) создание условий для их реализации непосредственно носителем в процессе уголовного судопроизводства (своевременное возбуждение уголовного дела, предание процессуального статуса участника и др.). Деятельность же иных лиц, вовлеченных в процесс уголовного судопроизводства, заключается в соблюдении прав и свобод потерпевшего посредством реализации обязанностей и ограничений, присущих осуществляемому уголовно-процессуальному статусу (например, запрет разглашать данные предварительного расследования, ставшие известными в связи с участием в производстве по уголовному делу; соблюдение подозреваемым (обвиняемым) условий меры пресечения и др.).

Исходя из изложенного, общей чертой, характеризующей деятельность любых субъектов по защите прав и законных интересов лиц, потерпевших от преступлений, в уголовном судопроизводстве, является направленность на исключение препятствий для их реализации. Восстановление же прав и законных интересов, в отличие от защиты, направлено не на исключение негативного воздействия на процесс их осуществления, а имеет своей целью приведение данного процесса в первоначальный вид в случае его нарушения. Причем, исходя из определения Конституцией РФ только начального, но не конечного момента осуществления потерпевшими от преступлений права на доступ к правосудию и компенсацию причиненного ущерба (ст. 52),

11

реализация и охранительного, и восстановительного компонентов назначения уголовного судопроизводства в части защиты прав и законных интересов лиц, потерпевших от преступлений, должна осуществляться на протяжении всего уголовного процесса.

Таким образом, понимание под назначением уголовного судопроизводства не только защиты, но и восстановления нарушенных преступлением прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений, как его цели (результата), позволяет в условиях имеющегося фрагментарного регулирования в УПК РФ вопросов возмещения причиненного преступлением вреда восполнить этот пробел. Это в конечном итоге может служить важной гарантией реализации конституционных установлений в части защиты прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений, в сфере отечественного уголовного судопроизводства.

§ 2. Свойства юридических лиц и их значение для уголовного судопроизводства

С введением в действие УПК РФ значительно изменилось регламентированное законом понятие потерпевшего по уголовному делу. В отличие от Уголовно-процессуального кодекса РСФСР 1960 г.1

вдействующем УПК РФ появилось положение о том, что потерпевшим, наряду с физическим лицом, является юридическое лицо

вслучае причинения преступлением вреда его имуществу и деловой репутации.

Данное нововведение нашло свое законодательное закрепление и в качестве одного из принципов уголовного судопроизводства в ст. 6 УПК РФ, устанавливающей, что одним из своих назначений оно имеет защиту прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений. Следует отметить, что в уголовнопроцессуальной литературе и в уголовно-процессуальном законе долгое время доминировала концепция, провозглашающая основным направлением производства по уголовному делу вопрос об уголовной ответственности определенного лица за вменяемое ему

1 Далее – УПК РСФСР.

12

деяние1. Соответственно, деятельность в интересах пострадавшего нередко рассматривалась как не входящая непосредственно в спектр целей уголовного процесса, а имеющая к ним лишь косвенное отношение2.

Закрепив указанные положения в УПК РФ, законодатель сделал существенный шаг по пути расширения круга участников уголовного судопроизводства, права и интересы которых должны быть защищены при расследовании уголовного преступления, сместив приоритеты уголовного процесса в сторону защиты прав пострадавших лиц. Данное нововведение оценивают положительно большинство юристов-практиков. Так, при интервьюировании среди правоприменителей было выявлено, что 68,6 % опрошенных оценили положение УПК РФ о возможности признания потерпевшим юридического лица положительно; 34,3 % – отрицательно; 2,1 % – затруднились ответить3. Указав в ст. 6 УПК РФ на необходимость защиты прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений, законодатель в ст. 42 УПК РФ четко определил, что из числа организаций к потерпевшим могут быть отнесены только юридические лица. Поэтому, прежде чем рассматривать особенности участия юридических лиц в уголовном судопроизводстве в качестве потерпевших, необходимо выделить из круга организационных структур юридические лица – субъекты уголовно-процессуального права, определить их.

Понятие юридического лица является цивилистическим по происхождению и служит, прежде всего, для характеристики коллективного субъекта как участника гражданско-правовых отношений. Среди субъектов права юридические лица занимают особое место. Это связано не только с тем, что они выступают участниками огромного числа правоотношений, возникающих в различных сферах

1См.: Мотовиловкер Я. О. Основной вопрос уголовного дела и его компоненты. Воронеж, 1984. С. 7; Шадрин В. С. Обеспечение прав личности при расследовании преступлений. М., 2000. С. 148.

2См.: Ларин A. M. Расследование по уголовному делу: уголовно-процес- суальные функции. М., 1986. С. 51.

3Указанные данные получены автором в результате интервьюирования 450 дознавателей, следователей, прокурорских работников, судей, адвокатов в различных регионах Российской Федерации в 2005–2018 гг. Далее – результаты изучения мнений правоприменителей по определенным вопросам.

13

общественной жизни, но и с особенностями их существования. В отличие от физических лиц (людей), которые обладают телом, сознанием, эмоциями, организации существуют умозрительно, в воображении человека, как юридическая форма. При этом юридические лица существуют как юридическая реальность и выступают в качестве оригинальных и действительных субъектов правовых отношений, содержанием конструкций которых выступает определенная совокупность элементов. То есть некая юридическая форма, чтобы быть признанной юридическим лицом, должна содержать определяющие ее признаки, наличие которых в совокупности устанавливает ее в качестве субъекта гражданских отношений – юридического лица: «…юридическое лицо не „государство“, не „коллектив“ и тем более не „директор“, а организация, обладающая совокупностью определенных признаков»1. Под признаками юридического лица подразумеваются «показатели, приметы, знаки, составляющие элементарное содержание умозрительной юридической формы. При этом речь идет не обо всех элементах конструкции известной юридической формы, а о тех из них, которые определяют ее юридическую природу. Их необходимая совокупность позволяет определить ее как юридическое лицо…»2. Следовательно, для того чтобы разобраться в понятии «юридическое лицо», необходимо рассмотреть вопрос о признаках юридического лица более подробно.

Предусматривая возможность участия в уголовном судопроизводстве в качестве потерпевшего юридического лица, действующее уголовно-процессуальное законодательство никак не определяет, что же следует понимать в качестве такового, отсутствуют в нем и нормы, отсылающие к иным нормативно-правовым актам, раскрывающим данное понятие. Это не способствует четкому и единообразному пониманию категории юридического лица правоприменителями. Об этом свидетельствует и правоприменительная практика. Так, в материалах уголовного дела № 1-348/06 имеется постановление прокурора о возвращении уголовного дела для производства дополнительного следствия, устранения выявленных недостатков,

1Красавчиков О. А. Сущность юридического лица // Совр. гос-во и право. 1976.

№1. С. 51.

2Цирульников В. Н. Определение юридического лица как субъекта гражданского права: учеб. пособие. Волгоград, 2001. С. 12.

14

пересоставления обвинительного заключения, отмене незаконных постановлений дознавателя и установлении дополнительного срока следствия. В данном постановлении указано: «потерпевшим, согласно статье 42 УПК РФ, может быть юридическое лицо в случае причинения преступлением вреда его имуществу или деловой репутации. Понятие юридического лица закреплено в ст. 48 Гражданского кодекса РФ… Дата регистрации и внесения в государственный реестр определяет момент создания юридического лица и появления у него прав и обязанностей, в том числе (потенциально) уголовно-процессуальных. …Понятие филиала закреплено в статье 55 Гражданского кодекса РФ, согласно которой… Представительства и филиалы не являются юридическими лицами»1. Данный пример свидетельствует, что ввиду отсутствия понятия юридического лица в УПК РФ у правоприменителя при реализации положений уголовно-процессуального закона о признании потерпевшим юридического лица возникают определенные трудности.

Дефиниция юридического лица законодательно закреплена в ч. 1 ст. 48 ГК РФ: «Юридическим лицом признается организация, которая имеет обособленное имущество и отвечает им по своим обязательствам, может от своего имени приобретать и осуществлять гражданские права и нести гражданские обязанности, быть истцом и ответчиком в суде». Из данного определения отечественные цивилисты обычно выводят признаки юридического лица2, рассмотрение которых с позиций значимости для уголовного процесса позволит сформулировать существенное для данной отрасли права определение юридического лица.

Втеории гражданского права отсутствует единообразный подход

квопросу о признаках юридического лица3. Но традиционной является точка зрения, согласно которой признаками юридического лица являются: организационное единство (организационный признак);

обладание обособленным имуществом (экономический признак);

1Уголовное дело № 1-348/06 // Архив Советского районного суда г. Липецка.

2См.: Бараненков В. В. Понятие юридического лица в современном гражданском праве // Гос-во и право. 2003. № 11. С. 53.

3См., напр.: Рутман Л. Юридические лица: отдельные заметки на полях нового ГК // Закон. 1995. № 12. С. 15–20; Гражданское право: учебник / под ред. А. П. Сергеева, Ю. К. Толстого. М., 2001. Ч. 1. С. 112.

15

способность самостоятельно выступать в гражданском обороте от своего имени, т. е. способность от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, исполнять обязанности, а также самостоятельнонести имущественную ответственность по своим обязательствам (материально-правовой признак); способность быть истцом и ответчиком в суде общей компетенции, арбитражном и третейском суде (процессуальноправовой признак)1.

Аналогичный перечень признаков можно определить, проанализировав закрепленное в ст. 48 ГК РФ понятие юридического лица. Однако такой перечень не является исчерпывающим, и если в целом рассматривать главу 4 ГК РФ «Юридические лица», то можно выделить прямо не указанные в понятии юридического лица, но подразумеваемые в остальных нормах закона признаки данной правовой категории. Таким образом, обозначенный законодателем в ГК РФ перечень признаков юридического лица может быть сведен к следующему:

1)юридическое лицо – организация;

2)экономическое единство и обособленность имущества;

3)способность нести самостоятельную имущественную ответственность;

4)возможность от своего имени участвовать в гражданских правоотношениях;

5)внутреннее организационное единство и внешняя автономия;

6)функциональное единство;

7)законность образования;

8)наличие устава и (или) учредительного договора;

9)наличие самостоятельного баланса или сметы;

10)способность от своегоимени быть истцом и ответчиком в суде.

Перечисленные признаки юридического лица имеют определенное значение и в сфере уголовного судопроизводства. Рассмотрим их более подробно:

1. Юридическое лицо – организация, что выражается в способности решать определенные социальные задачи, наличии четкой

1 См., напр.: Гражданское право: учебник / под ред. А. Г. Калпина, А. И. Масляева. М., 1997. Ч. 1. С. 73; Гражданское право: учебник / под ред. Ю. К. Толстого,

А. П. Сергеева. М., 1996. Ч. 1. С. 183.

16

внутренней структуры, наличии органов управления и соответствующих подразделений для выполнения своих функций, закрепленных ее уставом1. Термин «организация» в современном научном словоупотреблении имеет несколько значений. Наиболее распространенными из них являются: 1) организация как деятельность, направленная на упорядочение, налаживание, приведение в систему чего-либо (например, организация труда, организация производства и т. д.); 2) организация как определенное коллективное образование (объединение людей, социальных групп и т. п.), создаваемое для достижения поставленных целей2. Представляется, что, давая определение юридического лица как организации, законодатель в ГК РФ использовал данное понятие во втором его значении. В этом же значении, по нашему мнению, следует рассматривать юридическое лицо как организацию и в уголовном судопроизводстве.

2. Экономическое единство и обособленность имущества юридического лица, под которыми следует понимать отражаемую в самостоятельном балансе принадлежность данной организации комплекса имущества (совокупности средств производства и иных материальных благ), выступающего в качестве материальной основы его деятельности. Не менее существенным моментом, характеризующим экономический аспект юридического лица, является то, что имущество организации обособлено – отграничено экономически от имущества иных субъектов.

Значение данного признака юридического лица для уголовного судопроизводства трудно переоценить, так как для признания конкретного юридического лица потерпевшим при причинении преступлением вреда его имуществу, например при хищении имущества (ст. 158, 161 УК РФ и др.), необходимо решить вопрос о его принадлежности к данному юридическому лицу, а также вопрос о его обособленности от имущества других лиц.

Решение вопроса о принадлежности такого имущества юридическому лицу неразрывно связано с определением характера соотношения прав на него учредителей (участников) и самого юридиче-

1См.: Гражданское право: в 2 т.: учебник / под ред. Е. А. Суханова. М., 1994. Т. 1. С. 77.

2См.: Иванов В. А. Правовое положение строительных предприятий: характерные черты и пути совершенствования // Гос-во и право. 1994. № 7. С. 49.

17

ского лица, которое зависит от организационно-правовой формы юридического лица. Закон устанавливает три основные юридические формы экономического единства и обособленности имущества: право собственности, право оперативного управления и право хозяйственного ведения.

Гражданским кодексом определено, что коммерческие и некоммерческие организации, кроме государственных и муниципальных унитарных предприятий, а также учреждений, являются собственниками имущества, переданного им в качестве вкладов (взносов) их учредителями (участниками, членами), а также имущества, приобретенного этими юридическими лицами по иным основаниям (ч. 3 ст. 213 ГК РФ).

Организационно-правовая форма юридического лица устанавливается в его учредительных документах, которыми являются устав, утвержденный его учредителями; учредительный договор, заключенный ими; либо в случаях, предусмотренных законом; общее положение об организациях определенного вида (имеются ввиду организации, не являющиеся коммерческими). В связи с этим для решения вопроса о причинении вреда преступлением юридическому лицу необходимо истребовать у него указанные документы. При решении вопроса о возбуждении уголовного дела копии учредительных документов могут быть предоставлены в органы, осуществляющие проверку сообщения о преступлении, на основании соответствующего запроса либо по собственной инициативе организации, пострадавшей в результате совершения преступления, либо лица, представляющего ее интересы. После возбуждения уголовного дела указанные документы могут быть изъяты в такой организации посредством проведения выемки, а полученные ранее документы должны быть приобщены к материалам уголовного дела в качестве вещественных доказательств. Подобный алгоритм действий имеет место и в правоприменительной практике правоохранительных органов. Так, например, в материалах уголовного дела по обвинению С. в совершении преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 160 УК РФ, в отношении ГСК «Энергетик» имеется копия Устава кооператива по строительству и эксплуатации коллективных гаражей – стоянок для автомобилей индивидуальных владельцев «Энергетик», предоставленная председателем ГСК «Энергетик» П. для приобщения к материалам проверки на основании запроса оперуполномоченного

18

А., проводившего проверку по заявлению указанной организации1. По материалам другого уголовного дела по обвинению С. в совершении преступления, предусмотренного п. «в» ч. 3 ст. 146 УК РФ, Устав некоммерческого партнерства «Российская антипиратская организация по защите прав на аудиовизуальные произведения» и Устав некоммерческого партнерства «Ярославская Региональная Антипиратская Организация» были изъяты в ходе выемок, проведенных в указанных организациях. После чего эти документы были приобщены к материалам уголовного дела в качестве вещественных доказательств и возвращены владельцам, а в материалах уголовного дела были оставлены их копии2.

Некоторые юридические лица (например, инвестиционные институты) не имеют имущества на правах собственности, хозяйственного ведения или оперативного управления. Все их имущество может состоять в средствах на счетах в банках, а помещения и оборудование ими арендуются. При буквальном толковании текста п. 1 ст. 48 ГК возможен вывод, что не может быть признана юридическим лицом организация, не имеющая имущества ни на одном из перечисленных прав. С этим согласиться нельзя. Обладание имуществом на одном из трех названных вещных прав – достаточный, но не необходимый признак имущественного обособления юридического лица. Он может отсутствовать при наличии другого признака – обособления имущества посредством иных правовых форм (институтов). Поэтому отсутствие у организации имущества на правах собственности, хозяйственного ведения или оперативного управления не может служить основанием для отказа в признании ее юридическим лицом и регистрации в качестве такового3, и это необходимо учитывать, решая в уголовном судопроизводстве вопрос

опризнании потерпевшим юридического лица.

3.Способность нести самостоятельную имущественную ответственность по своим обязательствам выражается в том, что организация, являющаяся юридическим лицом, в соответствии со ст. 56 ГК РФ

1См.: Уголовное дело № 1-10/07 // Архив Ленинского районного суда г. Ярославля.

2См.: Уголовное дело № 1-55/07 // Архив Заволжского районного суда г. Ярославля.

3См.: Комментарий к гражданскому кодексу РФ, части первой (постатейный) / отв. ред. О. Н. Садиков. М., 1997. С. 116.

19

не отвечает по обязательствам учредителя или собственника, а учредитель юридического лица или собственник его имущества не отвечает по обязательствам юридического лица. Таким образом, необходимым условием ответственности юридических лиц является наличие обособленного имущества.

Указанный признак имеет немаловажное значение в уголовном судопроизводстве при решении вопроса о размере вреда, причиненного преступлением юридическому лицу, признаваемому потерпевшим по уголовному делу. Так, при невозможности исполнения своих обязательств в отношении граждан или юридических лиц в результате причинения ему преступлением вреда юридическое лицо понесет в соответствии со ст. 15 ГК РФ убытки, которые должны быть учтены при определении размера причиненного преступлением имущественного вреда1.

4.Способность организации от своего имени участвовать в гражданских правоотношениях, которая охватывает способность иметь, приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, иметь, приобретать и исполнять аналогичные обязанности. Юридическое лицо в зависимости от родовой принадлежности кроме обязательственных прав может быть носителем целого ряда абсолютных прав (права собственности, права авторства и др.). Рассматривая данный признак юридического лица с позиции значимости для уголовного процесса, следует отметить, что оно способно выступать от своего имени не только в гражданских правоотношениях, но и в отношениях, регулируемых иными отраслями права, в том числе уголовно-процессуальным. То есть данный признак может быть сформулирован как способность участия организации в правоотношениях от своего имени.

5.Внутреннее организационное единство и внешняя автономия. Организационное единство проявляется, как правило, в наличии определенной структуры, органов управления, их иерархии, соподчиненности и регламентации отношений между его участниками. Деятельность каждого такого подразделения связана с деятельностью других, и, вместе с тем, все они подчинены единому руково-

1 Более подробно вопросы, связанные с определением вреда, причиненного потерпевшему юридическому лицу в результате совершения преступления, будут рассмотрены нами в § 3 настоящей главы.

20