1967

Л.И. Коломейцева. Введение в экономическую теорию. Микроэкономика 199

_____________________________________________________________________________

Таким образом, в равновесии продавцы назначают одну и ту же цену при

Р = АТС = МС. Это равновесие называется равновесием Бертрана.

Теория игр и олигополия. Теория игр применительно к анализу рыночных структур была разработана американскими экономистами Дж. фон Нейманом и О. Моргенстерном в их книге «Теория игр и экономическое поведение». Основную идею данной теории можно выразить следующим образом: олиглполии стремятся максимизировать свою прибыль; в большинстве случаев оптимальная стратегия каждого игрока зависит от стратегии, избранной другими игроками; равновесие возникает при выборе каждым игроком стратегии, учитывающей оптимальные стратегии других игроков. Такое равнове-

сие называется равновесием Нэша.

В отдельных случаях наилучшая стратегия игрока разрабатывается независимо от стратегий, избранных другими. Такая стратегия называется доминантной. Остальные участники в этой ситуации вынуждены в силу тех или иных причин приспосабливаться к доминантной стратегии.

Допустим, две фирмы, производящие однородный товар, подсчитывают свои прибыли как для случая, в котором конкурирующая фирма при понижении цены оставит цену неизменной, так и для случая, в котором она также ответит понижением цены. Итогом этих подсчетов является матрица результатов, иллюстрирующая выгоду или убытки (изменение прибыли) от каждой возможной стратегии и для каждого возможного ответа соперника.

Допустим, что в отрасли действуют две равноправные фирмы А и В, АТС = МС = 5, а функция спроса представлена в табл. 7.3.

Таблица 7.3

Функции рыночного спроса

В соответствии с функцией спроса и издержками определим общий доход, затраты, прибыль или убытки для двух фирм (табл. 7.4).

_____________________________________________________________________________

На основании табл. 7.4 заполним матрицу результатов, где отразим изменение прибыли каждой фирмы при изменении ценовой стратегии.

Табл.7.3 и 7.4 показывают, что фирмы будут максимизировать прибыль, выпуская 3 единицы продукции при цене 8 ден.единиц. Суммарная прибыль будет равна 9 ден. единиц, то есть каждая фирма получит по 4,5 ден. единицы прибыли.

Заполним квадрат I матрицы (рис. 7.11), где рассматривается ситуация понижения цены обеими фирмами. При понижении цены с 8 до 7 ден. единиц общая прибыль уменьшается до 8 ден.единиц, то есть прибыль каждой фирмы уменьшится с 4,5 до 4 ден.единиц. Занесем этот результат в квадрат I матрицы.

Рис. 7.11. Матрица результатов

Рассмотрим квадрат II, где фирма А понижает цену, а фирма В оставляет цену прежней. Понижая цену на 1 ден.единицу, фирма А приобретает весь рынок целиком и ее прибыль увеличивается с 4,5 до 8 ден.единиц. Фирма В потеряет своих покупателей и прибыль в 4,5 ден.единицы.

Вквадрате IV ситуация противоположна предыдущей, фирмы меняются местами, а поэтому меняются местами и числа в матрице результатов.

Вквадрате III фирмы оставляют цену прежней, следовательно, изменение прибыли будет равно нулю.

На основании данных матрицы результатов можно сделать вывод о том, что оптимальной стратегией фирм будет снижение цены, если ее понижает конкурент, или понижение цены при стабильной цене у конкурента. В целом обеим фирмам было бы выгоднее поддерживать цену прежней. В этом случае ни одна из них не выиграет, но и не проиграет.

Как уже отмечалось выше, характер рыночной структуры и конкуренции в значительной степени определяется наличием барьеров для вхождения

вотрасль. Юридические и другие барьеры, существующие независимо от действий фирм, называются чистыми барьерами. Барьеры, которые выдви-

Л.И. Коломейцева. Введение в экономическую теорию. Микроэкономика 201

_____________________________________________________________________________

гаются фирмами в целях ограждения себя от конкуренции, называются барь-

ерами стратегического сдерживания.

Американский экономист Дж. Бейн различал три типа барьеров – диф-

ференциация барьеров, преимущество низких издержек и экономия на мас-

штабах производства. Барьеры второго и третьего типа чаще всего можно отнести к чистым, при условии, что они не носят преднамеренного характера.

При слабости чистых барьеров стратегия фирм может быть различной: установление цены, ограничивающей вход в отрасль; создание препятствий для вхождения фирм в отрасль; ценовые войны в случае проникновения конкурента.

Таким образом, можно сделать вывод, что стратегическое поведение функционирующей фирмы может воздействовать на вхождение конкурента в отрасль и , следовательно, на рыночную структуру, исключая случаи достаточно легкого проникновения.

Конкуренция же между крупными фирмами предполагает, что барьеры стратегического сдерживания должны обеспечиваться за счет инвестиций, в том числе и в резервные мощности, дополнительных расходов на НИОКР, понижения цен.

7.6.1. Эффективность олигополии

Эффективность олигополии характеризуется следующими аспектами 1. Если олигополисты отказываются от союза (тайного сговора), каж-

дому из них приходится самостоятельно принимать решение об объеме производства. Принимая решение, олигополисты рассматривают два его следствия:

эффект объема производства, заключающийся в том, что при цене, превышающей предельные издержки, продажа дополнительной единицы товара превысит прибыль;

эффект цены, означающий, что увеличение объема производства приведет к снижению цены продукта и прибыли.

Если эффект объема производства больше, чем эффект цены, олигополист будет увеличивать предложение товара. Если эффект цены превышает эффект объема, производитель не станет увеличивать объем выпуска. Каждый олигополист, принимая объемы производства других фирм, как данные, увеличивает объем выпуска продукции до тех пор, пока эти два предельных эффекта не уравновесятся.

2. Чем больше число поставщиков, тем в меньшей степени каждый продавец воздействует на цену. Таким образом, по мере того как возрастает число участников олигополии, олигополистический рынок приближается к совершенно конкурентному рынку, цена – к предельным издержкам, а объем производимой продукции – к общественно эффективному уровню.

3. Во многих отношениях олигополия обладает теми же преимуществами и недостатками, что и монополия. Экономия на масштабах производства

_____________________________________________________________________________

дает возможность минимизировать издержки, когда отрасль состоит из немногих производителей.

4.Многие экономисты считают, что по сравнению с более конкурентными рынками олигополия облегчает введение новой технологии, тем самым стимулируя экономический рост.

5.Олигополии играют ключевую роль в организации производства новых продуктов.

6.Негативная черта олигополии состоит в том, что нередко они используют рыночную власть для ограничения конкуренции и повышения цен.

7.6.2.Концентрация рынка и ее оценка

В развитой рыночной экономике выделяют два вида группирования фирм:

предпринимательское группирование ряда мелких и средних фирм вокруг крупной;

олигополистическое группирование, представляющее собой объединение крупных фирм-олигополистов.

Предпринимательские группы образовываются путем установления имущественных и контрактных отношений между крупной фирмой олигополистического типа и мелкими и средними компаниями. Интеграция предприятий в рамках такого образования может быть вертикальной или горизонтальной.

Вертикальная интеграция встречается чаще и происходит при объединении фирм, находящихся на разных стадиях некоторого единого технологического процесса. По сути она представляет собой межотраслевую концентрацию и централизацию производства. Вертикальная интеграция позволяет снизить издержки, поскольку продукт переходит из одной стадии воспроизводства в другую, минуя рынок: расчет между подразделениями ведется не по рыночным, а по трансфертным, более низким ценам.

Горизонтальная интеграция наблюдается при объединении фирм, выпускающих однотипную продукцию или осуществляющих одинаковую стадию технологического процесса. Горизонтальную интеграцию можно охарактеризовать как внутриотраслевую концентрацию и централизацию производства. Подобные объединения дают экономию за счет масштаба производства

иуправления.

Целью создания предпринимательских групп является осуществление более эффективного контроля над производством и сбытом продукции из единого центра. Однако экономическая теория и практика свидетельствуют о том, что превышение оптимального размера предприятия ведет к значительным экономическим потерям. В связи с этим многие крупные компании в последние десятилетия постоянно увеличивали долю внешних поставщиков, что

Л.И. Коломейцева. Введение в экономическую теорию. Микроэкономика 203

_____________________________________________________________________________

предотвращало появление отрицательного эффекта масштаба, сокращало издержки по адаптации к научно-техническому прогрессу. Вместе с тем развитие сети поставщиков усиливает ненадежность поставок и увеличивает вероятность ухудшения качества. Организация предпринимательской группы во многом способствует преодолению этих недостатков.

Основными путями образования предпринимательских групп являются:

деление фирм на несколько самостоятельных компаний;

отделение какого-либо подразделения от материнской компании;

объединение фирм, во главе которых становится финансирующий и координирующий их деятельность банк;

контракты об управлении, трансферте, технологии, долгосрочной закупке товаров;

слияние и поглощение компаний.

Формально слияние отличается от поглощения, хотя на практике их не всегда легко отделить одно от другого.

Слияние представляет собой совместный договор руководства компаний об объединении, как правило, путем замены акций сливающихся компаний на новые акции единого образца.

Поглощение предполагает приобретение одной фирмой другой фирмы посредством покупки контрольного пакета акций поглощаемой компании.

Объединение крупных фирм олигополистического типа основывается на принципах сотрудничества и конкуренции и исключает возможность централизованного регулирования производства и обращения. Координация действий таких объединений проводится с целью ограничения конкуренции, обеспечения надежности поставок и сбыта, объединения ресурсов и др.

Если слияния и поглощения представляют собой формы процесса централизации капитала, то концентрация производства предполагает изменение его масштабов.

Выделяют три основные формы изменения масштабов производства: интеграцию, диверсификацию и конгломерацию.

Интеграция представляет собой объединение на базе горизонтальной и вертикальной интеграции.

Диверсификация – это многоотраслевое объединение технологически разнородных предприятий близких отраслей. Такие диверсифицированные компании получают выгоду от внутренней кооперации, проявляющуюся в росте прибыли, снижении издержек, сокращении потребности в инвестициях.

Конгломерация означает объединение под единым финансовым руководством фирм, не имеющих производственных связей и принадлежащих к различным сферам экономики. Формирование конгломератов происходит путем слияний и поглощений.

_____________________________________________________________________________

Существование процессов диверсификации и конгломерации во многом объясняется наличием монопольных барьеров, препятствующих проникновению в отдельные сферы рынков, а также антитрестовское законодательство, запрещающее слияние горизонтального и вертикального типа.

Для оценки рыночной концентрации и степени контроля рынка крупными фирмами используется несколько методов.

1.Определение размеров чистых прибылей, получаемых фирмами и отраслями, так как предполагается, что норма или масса прибыли в отрасли напрямую зависят от степени рыночной концентрации. Недостатки этого метода связаны с ненадежностью статистики прибылей, завышением фирмами издержек, применением различных схем амортизации и списания убытков.

2.В связи с тем, что монопольная власть и концентрация могут приводить к ценам, превышающим предельные и средние издержки производства, одним из возможных методов ее оценки является определение степени превышения рыночными ценами предельных или средних издержек. В этих целях рассчитывается индекс Лернера, позволяющий определить отношение разности между ценой и издержками к цене:

М = Р – МС/Р, или М = Р – АТС/Р,

где М – индекс Лернера; Р – рыночная цена; МС и АТС – соответственно предельные и средние общие издержки.

Умножив и разделив последнее отношение на объем выпуска, получим

М = (Р – АТС) ∙Q/ РQ = Прибыль/Валовый доход.

Используя данный индекс для диагностики рыночной власти, можно утверждать, что чем выше в долгосрочном плане это отношение, тем выше степень монополистической власти на рынке.

Ограничения в применении данного индекса связаны с различиями между бухгалтерской и экономической прибылью, так как устойчивая бухгалтерская прибыль не обязательно обусловлена монополистической властью. Кроме того, следует помнить, что нормальная прибыль неодинакова для различных отраслей и значительно выше в отраслях с большей долей собственных ресурсов фирм. Большое внимание на нормальную прибыль оказывает и степень риска, связанного с данным производством.

3.Показателем степени рыночной концентрации является и число фирм

вотрасли при прочих равных условиях. Чем больше фирм в отрасли, тем меньше рыночная концентрация и больше интенсивность конкуренции. Однако и этот показатель имеет серьезный недостаток, связанный с удельным весом фирмы в общем объеме производства. Так, теоретически на каждую из 50 фирм в отрасли может приходиться 2 % общего объема производства и продаж, в то время возможна и ситуация, когда на две крупнейшие фирмы

Л.И. Коломейцева. Введение в экономическую теорию. Микроэкономика 205

_____________________________________________________________________________

будет приходиться 80 % общего объема производства, а на остальные 48 – только 20 %.

4. Для измерения концентрации рынка используется коэффициент рыночной концентрации, определяемый как процент продаж, приходящийся на определенное количество фирм (обычно 4, 8, 20 и 50 фирм). Наиболее широко используется так называемый уровень концентрации 4 фирм, характеризующий доли рынка 4 крупнейших фирм.

К недостаткам коэффициента рыночной концентрации следует отнести проблему выделения продукции данной отрасли из общего объема производства и определения границ данной отрасли, а также необходимость учета концентрации на локальном и региональном уровне и конкуренции импортных товаров.

5. Индекс рыночной концентрации Герфинделя определяется путем воз-

ведения в квадрат процентной доли рынка каждой из фирм и суммирования полученных результатов. Для отрасли, где имеются n конкурирующих фирм, формула определения индекса имеет вид:

Н = р21 + р22 + … + р2n ,

где р1, р2,…, рn – доля рынка каждой из фирм.

Индекс Герфинделя увеличивается вместе с увеличением степени концентрации. Так, для 100 равноправных фирм в отрасли он будет равен 100; в отрасли с 10 равноправными фирмами Н = 1000; при 5 равноправных фирмах Н = 2000; в случае с чистой монополией Н = 10 000, то есть индекс достигает максимальной величины.

Индекс Герфинделя весьма чувствителен не только к числу фирм в отрасли, но и к удельному весу доли рынка каждой из них. Так, в отрасли, состоящей из 5 фирм, где на долю одной приходится 60 %, а остальные делят оставшуюся часть рынка поровну, индекс Герфиндаля будет равен:

Н = 602 + 102 · 4 = 4000.

Разница в величине индекса для 5 равных и 5 различных фирм подразумевает, что одна фирма оказывает большее внимание на цену, чем другие.

7.6.3. Альтернативные теории фирмы

К основным альтернативным теориям фирмы относятся:

менеджериальная теория фирмы: максимизация дохода от продаж;

теория максимизации роста;

поведенческие теории фирмы: множественность целей;

традиционная теория фирмы: максимизация прибыли.

Менеджериальная теория фирмы: максимизация дохода от продаж.

Эта концепция базируется на двух предпосылках:

_____________________________________________________________________________

1)оперативное управление фирмой осуществляют не собственники, а профессиональные менеджеры;

2)цель менеджеров состоит в максимизации объема продаж и поступающего в результате этого дохода.

Данные предпосылки обосновываются реальными фактами: доминированием в современных условиях акционерной формы собственности, что приводит к распылению акций среди миллионов вкладчиков, уступающих свои права управления профессионалам; прямой зависимостью вознаграждения менеджеров от торговой выручки. Рост торговой выручки позволяет расширить штат, внедрять новые проекты, повышает статус менеджера.

Однако существует возможное расхождение в объемах выпуска продукции фирмы при максимизации прибыли и максимизации общей выручки. Это связано с тем, что максимальная прибыль достигается при объеме производства, соответствующем наибольшей разнице между совокупным доходом

исовокупными издержками. В целях максимизации торговой выручки объем производства увеличивается до тех пор, пока предельный доход от продажи последней единицы продукции не станет равным нулю.

Теория максимизации роста. Некоторые экономисты полагают, что собственники и менеджеры имеют общую цель, а именно – максимальный рост фирмы. Менеджеры при этом повышают свой личный статус и вознаграждение, владельцы преследуют цель личного обогащения.

Центральным звеном теории максимизации роста является норма нераспределенной прибыли. Вся прибыль корпорации делится на две части: одна часть выплачивается в виде дивидендов по акциям, другая остается нераспределенной и образует фонд развития производства. Отношение нераспределенной части прибыли к распределенной образует норму нераспределенной прибыли.

Если норма нераспределенной прибыли понижается, то растут дивиденды и курс акций, что предохраняет фирму от поглощения. Вместе с тем низкая норма накопления будет тормозить рост фирмы. И наоборот, повышение нормы нераспределенной прибыли способствует росту фирмы, однако дивиденды и курс акций начнут падать, появляется угроза скупки конкурентами и поглощения фирмы.

Таким образом, определение оптимальной нормы нераспределенной прибыли является очень ответственным и непростым делом. При решении этой проблемы фирмы обычно придерживаются принципа «сбалансированного роста», избирая требуемую комбинацию прибыльности и роста.

Рост фирмы обычно осуществляется двумя способами: первый путь можно охарактеризовать как внутренний рост за счет собственных и заемных средств, а также средств, полученных от дополнительной эмиссии ценных

Л.И. Коломейцева. Введение в экономическую теорию. Микроэкономика 207

_____________________________________________________________________________

бумаг; второй путь связан с централизацией производства и капитала в результате слияний и поглощений.

Поведенческие теории фирмы: множественность целей. Эти концеп-

ции исходят из предпосылки, что у фирмы не одна, а множество целей, определяемых сложной системой иерархии субъектов и объектов управления, и соответствующей иерархией интересов и целей. Эта совокупность интересов и целей включает в себя интересы рабочих, менеджеров всех звеньев, акционеров, поставщиков сырья, потребителей, общественности и т.д.

Для того чтобы фирма могла существовать как единый жизнеспособный организм, высшее руководство должно уметь согласовывать эти интересы. Поведенческие теории (бихевиоризм) получили широкое распространение в практике японских фирм. Среди множества рецептов по согласованию интересов можно выделить искусство компромисса, предложенное Х. Саймоном в 1959 году, когда усилия направляются не на максимизацию отдельных целей, а на комбинацию целевых установок, которая удовлетворяла все заинтересованные стороны.

Большое внимание в поведенческих теориях отводится учету влияния внешней среды, в которой функционирует фирма.

Традиционная теория фирмы: максимизация прибыли. Теория объясня-

ет поведение фирмы стремлением к максимизации прибыли и основывается на двух допущениях:

собственники осуществляют ежедневный оперативный контроль и управление делами фирмы;

единственное желание собственников – максимизация прибыли. Однако на практике данная теория сталкивается с рядом трудностей,

обусловленных сложностями с подсчетом предельных величин, эластичности спроса по ценам и доходам, прогнозирования действий других фирм и последствий их активности. В целом типовая модель поведения фирмы зависит от ее места в рыночной структуре.

Вопросы по теме

«Рынки несовершенной конкуренции. Олигополия»

1.Опишите способности олигополистического рынка. Что является главным барьером на пути проникновения в олигополистическую отрасль?

2.Опишите состояние равновесия на олигополистическом рынке в соответствии с моделью Курно. Всегда ли оно достигается?

3.Перечислите основные разновидности олигополии.

4.Каково поведение фирмы в случае нескоординированной олигополии?

5.Почему утрата гибкости цен в силу олигополизации рынка оказывает большое влияние на экономику? Какая трактовка этого феномена (марксистская или маржиналистская) кажется вам более реалистичной?

6.Какой уровень цен, объема выпуска продукции и прибыли складывается в условиях господства картелей?

_____________________________________________________________________________

7.Что такое синдикаты? Опишите роль картельных соглашений в царской России и

всовременных условиях в нашей стране.

8.Опишите системы «лидерства в ценах» и «издержки плюс». Наблюдались ли они

вСССР и имеют ли распространение в современной России?

9.Каковы позитивные и негативные последствия олигополизации рынка?

10.Следует ли российскому государству препятствовать олигополистическим процессам в отечественном хозяйстве?

11.Почему в олигопольных структурах встречаются тайные сговоры о ценах? Что способствует этому и что препятствует сохранению таких сговоров?

Литература

1. Журавлева Г.П. Экономика: учебник. М.: Юристъ, 2004.С. 178 ‒ 200.

2. Экономическая теория: учебник / под общ. ред. академика В.И. Видяпина,

А.И. Добрынина, Г.П. Журавлевой, Л.С. Тарасевича. М.: ИНФРА – М, 2007. С. 291 ‒ 299. 3. Курс экономической теории: учебник / под общ. ред. проф. М.И. Чепурина, проф.

Е.А. Киселевой. 4-е изд., доп. и перераб. Киров: АСА, 2002. С. 154 ‒ 162.

4. Нуреев Р.М. Курс микроэкономики: учебник для вузов. 2-е изд. М.: Норма, 2007.

С. 240 – 259.

5. Микроэкономика: учебное пособие / под ред. М.И. Плотницкого. 3-е изд., стер.

Мн.: Новое знание, 2005. С. 274 – 288.

6. Микроэкономика. Теория и российская практика: учебник для студентов вузов, обучающихся по экономическим специальностям / под ред. А.Г. Грязновой, А.Ю. Юданова.

4-е изд. М.: ИТД «КноРус», 2007. С. 314 – 341.