- •1. Сущность ценных бумаг: понятие ценных бумаг, классификация ценных бумаг.
- •2. Акции: общая характеристика, виды акций, характеристика акций как фондового инструмента для эмитента и инвестора.
- •3. Акции: дивиденд, стоимостная оценка, доходность акций
- •4. Облигации: общая характеристика облигаций, виды облигаций. Характеристика облигаций как фондового инструмента для эмитента и инвестора.
- •5. Облигации: стоимостная оценка облигаций, дисконт и процентный доход по облигации, доходность облигаций.
- •6. Государственные ценные бумаги: общая характеристика, виды государственныхц.Б.
- •7. Вторичныец.Б.: классификация, характеристика.
- •8. Депозитарные расписки: виды, функции депозитарных расписок. Выпуск депозитарных расписок.
- •9. Вексель: общая характеристика, виды и функции векселей.
- •10. Операции с векселями – индоссирование, домициляция, инкассация, протест векселя.
- •11. Рынок ценных бумаг: определение рынка цб и его виды, функции рынка цб, составные части рынка цб.
- •12. Участники рынка ц.Б.: эмитенты и инвесторы, общая характеристика эмитентов и инвесторов.
- •13. Эмитенты: состав эмитентов, правила поведения эмитентов на фондовом рынке.
- •14. Инвесторы: состав инвесторов, классификация инвесторов.
- •15.Эмиссия ценных бумаг: понятие и виды эмиссии; задачи решаемые посредством эмиссии.
- •16. Концепция эмиссионной политики предприятия: методология и содержание
- •17.Этапы осуществления эмиссии ценных бумаг. Структура и содержания проспекта эмиссии, решения о выпуске и отчета об итогах размещения корпоративных ценных бумаг.
- •1 Этап. Принятия решений о выпуске цб .
- •2 Этап. Подготовка проспекта эмиссии.
- •3Этап.Государственная регистрация.
- •5 Этап. Размещения ценных бумаг.
- •6Этап. Регистрация отчета об итогах выпуска.
- •7Этап. Раскрытия информации об итогах выпуска.
- •8 Этап. Внесения изменений в устав ао и их государственная регистрация.
- •18.Андеррайтинг: понятие, виды андеррайтинга, функции андеррайтера.
- •19. Вторичный рынок цб: характеристика, листинг и котировка цб.
- •20.Организация процесса торговли ценными бумагами на биржевом рынке.
- •21. Характеристика срочного сектора фондового рынка. Общая характеристика пфи.
- •22. Форвардные контракты: общая характеристика, особенности применения.
- •23. Фьючерсные контракты: общая характеристика, особенности применения.
- •24. Биржевой опцион: определение, виды опционов, особенности применения.
- •26. Сделки на рынке цб: понятие, классификации, способы заключения.
- •31.Порфель ценных бумаг: понятия и классификация его видов.
- •33.Этапы формирования портфеля ценных бумаг
- •34. Управление портфелем цб: активное управление.
- •35. Управление портфелем цб: пассивное управление.
- •36. Характеристика основных фактов, влияющих на инвестиционные качества портфеля ценных бумаг.
- •37. Основные этапы оперативного управления портфелем ценных бумаг.
- •1. Пассивный подход
- •2.Активный подход
- •39. Процесс оценки рисков финансовых инструментов. Измерители рисков фондового рынка.
- •41. Понятие и этапы реализации затратного подхода к оценке стоимости компаний.
- •42. Понятие и этапы реализации сравнительного подхода к оценке стоимости компаний.
- •43. Понятие и этапы реализации доходного подхода к оценке стоимости компаний.
- •44. Регулирования рынка цб: задачи, инструменты. Государственное регулирование и саморегулирование рынка цб.
- •45.Характеристика участников биржевого рынка: брокеры, дилеры.
- •46.Характеристика участников биржевого рынка: депозитарии, регистраторы.
46.Характеристика участников биржевого рынка: депозитарии, регистраторы.
Регистраторами на рынке ценных бумаг обычно называют организации, которые по договору с эмитентом ведут реестр. Реестром называется список владельцев именных ценных бумаг, составленных на определенную дату. Задача регистратора состоит в том, чтобы вовремя и без ошибок предоставить реестр эмитенту. Реестр нужен эмитенту для того, чтобы эмитент мог исполнить свои обязанности перед владельцами выпущенных им ценных бумаг. Эмитент заключает с регистратором договор о ведении реестра и платит ему за выполняемую работу. При этом эмитент может поручить ведение реестра только одному регистратору, в то время как регистратор может вести реестр для многих эмитентов.
Регистратор, являясь профессиональным участником рынка ценных бумаг, не может совмещать эту деятельность с другими видами профессиональной деятельности, т.е. деятельность по ведению реестра собственников именных ценных бумаг рассматривается как исключительная. В роли регистратора выступает юридическое лицо, имеющее соответствующую лицензию.
В обязанности держателя реестра входят:
вносить в систему ведения реестра все необходимые изменения и дополнения;
производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению;
предоставлять зарегистрированным в системе ведения реестра владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более 1% голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных в нем владельцев и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;
информировать зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев и номинальных держателей о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
строго соблюдать порядок передачи системы реестра при расторжении договора с эмитентом.
Депозитарием называется организация, которая оказывает услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету прав собственности на ценные бумаги. Депозитарий ведет счет, на которых учитываются ценные бумаги, переданные ему клиентами на хранение, а также непосредственно хранит сертификаты этих бумаг.
Это профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий депозитарные услуги, а его клиент называется депонентом.
Депозитарий может оказывать своим депонентам около депозитарные услуги, которые содействуют реализации владельцам имущественных прав, закрепленных ценными бумагами, например, участие в управлении акционерным обществом, получение доходов по ценным бумагам и т.д.
Депозитарием может быть только юридическое лицо. Депозитарная деятельность может совмещаться с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, кроме деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Депозитарии принято делить на расчетные и кастодиальные.
Расчетные депозитарии обслуживают участников организованных рынков.
Кастодиальные депозитарии оказывают услуги непосредственным владельцам ценных бумаг, поэтому их часто называют клиентскими.
Работа депозитария выражается в проводимых им депозитарных операциях. Депозитарная операция-совокупность действий депозитария с учетам регистрации, хранящимися сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.