- •Для студентов заочного отделения
- •1 Часть – Теоретическая (выполняется по теме)
- •Выбор номера темы контрольной работы
- •Тема 1. Исторические аспекты возникновения и динамика современного фондового рынка
- •Тема 2. Инвестиционные институты на рынке ценных бумаг
- •Тема 3. Национальные и международные рынки ценных бумаг.
- •Тема 10. Стоимость, доходность и инвестиционные качества ценных бумаг. Механизм принятия инвестиционных решений.
- •Тема 11. Рынок капитала и рынок ценных бумаг.
- •Тема 12. Роль коммерческих банков на рынке ценных бумаг
- •2. Практическая часть Вариант 1 Задание 1
- •Задание 2.
- •Задание 1
- •Задание 2.
- •Задание 1.
- •Задание 2.
- •Вариант 4. Задание 1.
- •Задание 2.
- •Вариант 5. Задание 1.
- •Задание 2.
- •Вариант 6. Задание 1.
- •Задание 2.
- •Вариант 1.
- •Вариант 2.
- •Вариант 3.
- •Вариант 4
- •Вариант 5.
- •Вариант 6.
- •Вопросы к экзамену
Задание 2.
Укажите все правильные ответы.
-
К производным финансовом инструментам относятся
-
сертификаты акций;
-
депозитарные свидетельства;
-
залоговые свидетельства;
-
опционы;
-
коносаменты.
-
2. На голландском аукционе конкурируют между собой
-
только продавцы;
-
только покупатели;
-
продавцы и покупатели.
3. Собственные акции акционерного общества, выкупленные на вторичном рынке и находящиеся на балансе общества, в голосовании на общем собрании
-
участвуют;
-
не участвуют.
4. Акционер несет за деятельность акционерного общества ответственность
-
ограниченную;
-
неограниченную;
-
солидарную;
-
субсидиарную;
-
не несет ответственности.
5. Купонная облигация может размещаться на первичном рынке
-
с дисконтом;
-
с премией;
-
по номиналу.
6. Эмитентами облигаций могут быть
-
акционерные общества;
-
общества с ограниченной ответственности;
-
некоммерческие организации;
-
акционерные инвестиционные фонды;
-
индивидуальные предприниматели.
7. Эмитентами депозитных сертификатов могут быть
-
профессиональные участники рынка ценных бумаг – депозитарии;
-
любые кредитные организации;
-
страховые компании;
-
банки.
8. Сберегательные сертификаты обращаются
-
простым вручением;
-
посредством индоссамента;
-
в порядке цессии.
9. В случае отсутствия вексельной метки вексель
-
имеет вексельную силу;
-
теряет вексельную силу;
-
становится долговой распиской.
10. Безоборотный индоссамент означает, что
-
данный вексель не может больше передаваться по индоссамету;
-
лицо, совершившее безоборотный индоссамент, снимает с себя вексельную ответственность;
-
вексель не может использоваться в народно-хозяйственном обороте.
11. Эмитентов варрантов является
-
фондовая биржа, на которой обращаются производные финансовые инструменты;
-
эмитент акций;
-
профессиональный участник рынка ценных бумаг, выполняющий функцию андеррайтинга при размещении акций.
12. Конверсионная премия – это
-
рыночный курс конвертируемой облигации;
-
рыночный курс акций, в которую конвертируется облигация;
-
разность между текущим курсом облигации и ее конверсионной стоимостью;
-
сумма, которую требуется выплатить инвестору при конвертации облигации.
13. Биржевыми производными финансовыми инструментами являются
-
опционы;
-
фьючерсы;
-
форварды;
-
депозитарные свидетельства;
-
конвертируемые облигации.
14. Фьючерская цена – это
-
цена исполнения фьючерского контракта;
-
размер взноса в расчетную палату – первоначальная маржа;
-
премия, выплачиваемая покупателем продавцу фьючерса.
15. К условным сделкам относятся
-
простая сделка с премией;
-
опционная сделка;
-
фьючерсный контракт;
-
форвардный контракт;
-
своп.
16. По требованию клиента брокер обязан предоставить ему
-
копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;
-
копию документа о государственной регистрации брокера в качестве юридического лица;
-
сведения об уставном капитале брокера;
-
сведения о размере собственных средств и резервном фонде брокера;
-
баланс на последнюю отчетную дату.
17. Регистрация проспекта ценных бумаг необходима в случае
-
размещения любых эмиссионных ценных бумаг;
-
размещения акций и облигаций по открытой подписке;
-
когда номинал выпуска превышает установленную законодательную величину;
-
когда количество выпускаемых ценных бумаг превышает установленную законодательством величину.
18. Акционерное общество вести реестр своих акционеров
-
может;
-
не может;
-
может в случае закрытого общества;
-
может в случае, когда число акционеров не превышает 100;
-
может только в случае, когда число акционеров не превышает 50.
19. Деятельность депозитария может совмещаться с другими видами деятельности на рынке ценных бумаг, кроме
-
дилерской;
-
деятельности по управлению ценными бумагами;
-
деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
-
клиринговой;
-
деятельности по управлению активами инвестиционных фондов.
20. Фондовая биржа членом эмиссионного синдиката быть
-
может;
-
не может.
21. Андеррайтинговый договор – это договор между
-
членами эмиссионного синдиката;
-
андеррайтером и эмитентом;
-
инвестором и андеррайтером.
22. По российскому законодательству плата андеррайтеру за размещение акций не может превышать от цены размещения
-
5%;
-
10%;
-
3%.
23. Коммерческие банки на рынке ценных бумаг в соответствии с российским законодательством могут выступать в качестве
-
эмитентов;
-
инвесторов;
-
профессиональных участников рынка ценных бумаг;
-
агентов по размещению инвестиционных паев;
-
регистраторов.
24. Репо – это
-
кредит под залог ценных бумаг
-
продажа ценных бумаг с обязательством обратной покупки;
-
процедура рефинансирования Центральным банком РФ коммерческих банков;
-
учет векселей банков Центральным банком РФ.
25. Эмиссионными ценными бумагами являются
-
акции и облигации открытых акционерных обществ;
-
векселя Казначейства (Министерства финансов РФ);
-
опционы эмитента;
-
инвестиционные паи;
-
акции закрытых акционерных обществ.
26. Фондовая биржа является
-
регистратором;
-
инвестиционным консультантом;
-
профессиональным участником рынка ценных бумаг;
-
организатором торговли на рынке ценных бумаг.
27. Ликвидность ценных бумаг тем выше, чем спрэд (разница между ценой продажи и ценой покупки)
-
выше;
-
ниже.
28. При повышении рыночной процентной ставки (при прочих равных условиях) рыночная цена облигации
-
растет;
-
падает.
29. Специальные фонды для снижения риска неисполнения сделок с ценными бумагами должны формировать профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность
-
по организации торговли;
-
дилерскую;
-
депозитарную;
-
клиринговую;
-
брокерскую.
30. Физические лица быть векселедателями
-
могут;
-
не могут.