Регулирование правовой деятельности при работе с ценными бумагами

фз о рынке ценных бумаг

эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в тч и без документарная которая имеет определенные признаки:

1 закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав

2 размещается выпуском

3 имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска внезависимости от времени приобретения ценной бумаги (акция - эмиссионная цен бумага закрепляет права его владельца на получение части прибыли от ао в виде дивендентов. на участие в управлении ао, на часть имущества после ликвидации ао

облигация - эмис цен бумага закрепляющая право его владельца на получение от эмитента облигации предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента, облигация м предусматривать право владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости цен бумаги)

эмитент - юл, или органы исполнительной власти, либо органы мсу, несущие от своего имени обязательства перед владельцами цен бумаг по осуществлению прав закрепленных ими

листинг - включение фондовой биржей ценных бумаг в катировальный список.

финансовый инструмент - ценная бумага или производный финансовый инструмент, т е это договор

Виды деятельности на рынке ценных бумаг

Брокерская деят-ть - деят-ть по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и или по заключению договоров, являющимися производными фин инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имении за счет клиента на основании возмездных договоров

диллерская деят-ть - совершение сделок купли продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки или продажи определенных цен бумаг с обязательством покупки или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деят-ть, ценам

управляющий - осуществляет деятельность по управлению цен бумагами, денежными средствами и т д

клиринговая деят-ть - деят-ть по определению взаимных обязательств(сбор, сверка, котировка информации) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам с ними

депозитарная деят-ть - деят-ть по оказанию услуг, по хранению сертификатов ценных бумаг и учету и переходу права собственности на цен бумаги

деят-ть по ведению реестра цен бумаг - деят-ть по ведению операций, связанных со сбором, фиксацией, обработкой и хранением данных, составляющих систему ведения реестра ценных бумаг

деят-ть по организации торговли на рынке цен бумаг - услуги непосредственно способствующие заключению гражданско-правовых сделок с цен бумагами между участниками и рынком ценных бумаг

участник осуществляющий деят-ть на рынке цен бумаг - фондовая биржа -

обязанности:

1 утвердить право допуска к участию в торгах на фондовой бирже

2 утвердить правила проведения торгов на фондовой бирже, которые содержат правила совершения и регистрации сделок и меры, направленные на предотвращение использования инсайдерской информации и манипуляцией рынка

К торгам на фондовой бирже м б допущены эмиссионные цен бумаги, соответствующие требованиям законодательства

листинг эмиссионных цен бумаг осуществляется фондовой биржей на основании договора с эмитентом цен бумаг

Все виды проф деят-ти на рынке ценных бумаг, осуществляются на основании лицензии

от 20.07 2010 № 10-49 положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления проф деят-ти на рынке ценных бумаг

за нарушение законодательства о рынке цен бумаг лица несут ответ-ть в порядке предусмотренном гражданским административным и уголовным законодательством

Федеральная служба по финансовым рынкам выполняет след функции:

1 осуществляет разработку основных направлений развития РЦБ устанавливает или утверждает единые требования осуществления этой деят-ти

2 правила ведения операций с цен бумагами

3 устанавливает порядок выдачи разрешений и осуществляет ее на приобретение статуса саморегулируемой организацией

4 осущ контроль за соблюдением эмитентами проф. участниками рцб саморегулир организациями требования законодат-ва

5 в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем контролирует порядок проведения операции с ден средствами и с другим имуществом и тд