Ноу «Алматы Менеджмент Университет» Высшая школа финансов и менеджмента

Утверждено

на заседании кафедры «Финансы, учет и аудит»

Зав. кафедрой

________________ П. Исахова

«25» августа 2015 г., № 1

Экзаменационный билет № 17 по дисциплине «Рынок ценных бумаг»

Задание №1. Дайте письменный ответ на открытые вопросы.

1. Структура финансового рынка и основные виды рынков по различным классификационным признакам

2. дайте характеристику институциональным инвесторам и составу их участников

Задание №2.Выбирете правильный ответ.

4. Покупатель опциона может быть назван:

а) владельцем;

б) подписчиком;

в) держателем;

г) выписывателем;

д) опционером.

5. Эмитентом варранта является:

а) биржа;

б) брокер;

в) дилер;

г) компания, выпустившая ценную бумагу;

д) Национальный банк.

6. Заключение фьючерсной сделки предполагает:

а) уплату денежной суммы сразу после ее заключения;

б) не согласование цены и срока оплаты;

в) оплата денежной суммы через определенный срок, после заключения,

по цене, установленной контрактом;

г) все варианты верны;

д) нет правильного ответа.

4. Опцион является обязательством в случаях когда:

а) при любых условиях;

б) если этого требует держатель опциона;

в) когда продавец имеет право доставить бумагу в любое время в

течении оговоренного времени;

г) опцион не является обязательством;

д) нет правильного ответа.

5. К основным целям выпуска государственных эмиссионных ценных бумаг относится:

а) предоставление для всех участников финансового рынка надежных и высоколиквидных средств сбережения;

б) поддержка банковской системы;

в) накопление опыта работы с ценными бумагами;

г) диверсификация финансовых вложений;

д) все ответы верны.

6. Основные преимущества государственных эмиссионных ценных бумаг перед другими ценными бумагами:

а) эмиссия ГЭЦБ и доход по ним не облагаются налогами;

б) относительно высокий уровень надежности и минимальный риск потери капитала;

в) высокая зависимость от состояния государственного бюджета страны;

г) целевое использование привлекаемых с их помощью финансовых ресурсов;

д) нет преимуществ.

7. Высшим органом управления АО является:

а) совет директоров;

б) общее собрание акционеров;

в) владельцы голосующих акций;

г) исполнительный орган;

д) президент АО.

8. Простые акции не дают право:

а) голоса;

б) на долю активов компании в случае прекращения ее деятельности;

в) на получение фиксированного дивиденда;

г) на получение дивидендов;

д) быть избранным в исполнительный орган АО.

9. При первичном размещении акции могут продаваться только по цене:

а) выше номинала;

б) ниже номинала;

в) номинала;

г) рыночной цене;

д) нет правильного ответа.

10. Срочные лицензии выдаются:

а) регистраторам;

б) брокерам-дилерам;

в) управляющему инвестиционным портфелем;

г) трансфер-агентам;

д) все ответы верны.

11. Основными задачами государственного регулирования являются:

а) стимулирование операций с казахстанскими ценными бумагами в Республике Казахстан:

б) обеспечение конкурентоспособности финансовых институтов по отношению к иностранным финансовым институтам;

в) обеспечение развития рынка ценных бумаг и сохранение национального контроля за этой отраслью;

г) все ответы верны;

д) нет правильного ответа.

12. В обязанности профессионального участника рынка ценных бумаг входит:

а) разъяснение своему клиенту причины отказа в исполнении его приказа;

б) уведомление своего клиента о возможностях и фактах возникновения конфликта интересов в процессе совершения сделок с финансовыми инструментами по приказу данного клиента;

в) доведение до сведения клиентов информации, касающейся деятельности эмитента;

г) уведомление клиентов о действующих ограничениях на обращающиеся финансовые инструменты;

д) все ответы верны.

13. К основным критериям, применяемым крупными рейтинговыми компаниями мира при определении рейтингов корпоративных обязательств, относятся:

а) устойчивость положения отрасли в экономике с учетом конкурентоспособности внутри отрасли и особенностей государственного регулирования;

б) положение эмитента на рынке с учетом истории и дальнейших перспектив;

в) эффективность деятельности корпорации с учетом адекватности денежных потоков;

г) качество ведения бухгалтерского учета;

д) нет правильного ответа.

14. Кастодиан необходим чтобы:

а) обеспечивать сохранность и учет ценных бумаг и денежных средств инвестора;

б) обеспечивать связь с центральным депозитарием и другими участниками рынка ценных бумаг;

в) гарантировать наличие ценных бумаг и денежных средств;

г) осуществлять руководство организацией торгов на фондовом рынке;

д) нет правильного ответа.

15. Система ведения реестра держателей ценных бумаг представляет собой:

а) совокупность данных об эмитенте;

б) совокупность данных об эмиссии ценных бумаг;

в) совокупность данных о держателях ценных бумаг;

г) совокупность данных о профессиональных участниках рынка ценных бумаг, участвующих в обслуживании процесса обращения пакета ценных бумаг;

д) совокупность нормативных документов, регулирующих обращения данного проспекта эмиссии.

Задание №3. Решите задачи.

Задача №1. Родители для оплаты образования детей положили на депозит 200 тыс. тенге на 5 лет под 10% годовых. Найти будущую стоимость вложенных средств.

Задача №2 Инвестору предлагается акция по которой в конце года будет выплачен дивиденд в размере 3 тенге и ожидается что в дальнейшем темп прироста дивиденда составит 10%. Требуемая ставка дохода инвестора 15%.

Определить рыночную стоимость акции.

Задача №3 Уставный капитал АО в размере 2,5 млн. тенге разделен на 200 простых и 305 привилегированных акций. Доход к распределению между акционерами определен в размере 600 тысяч тенге. Дивиденд по привилегированным акциям выплачивается по ставке 25%.

Определить дивиденд, выплачиваемый на одну простую акцию

Разработано

_{К.э.н., проф.}________________ Г. Косолаповым