Ноу «Алматы Менеджмент Университет» Высшая школа финансов и менеджмента

Утверждено

на заседании кафедры «Финансы, учет и аудит»

Зав. кафедрой

________________ П. Исахова

«25» августа 2015 г., № 1

Экзаменационный билет № 5 по дисциплине «Рынок ценных бумаг»

Задание №1. Дайте письменный ответ на открытые вопросы.

1.Назовите основные виды профессиональной деятельности на рынке цб и основные требования по их сертификации

2. Назовите основные виды биржевых сделок и дайте им характеристику

Задание №2.Выбирете правильный ответ.

1. классификация видов ценных бумаг производится:

а) по территории обращения;

б) по форме выпуска;

в) по экономической природе;

г) по срокам;

д) по способу передачи прав.

2. Владелец облигации является:

а) заемщиком;

б) акционером;

в) кредитором;

г) учредителем;

д) спонсором.

3. Доход по облигациям выплачивается:

а) после выплаты дивидендов по преференциальным акциям;

б) до выплаты дивидендов по простым акциям;

в) до выплаты дивидендов по преференциальным акциям;

г) по-разному, в зависимости от вида облигации;

д) без привязанности к срокам выплаты дивидендов по акциям.

4. Облигация отличается от акции тем, что:

а) имеет определенный срок обращения;

б) инвестор становится кредитором;

в) совокупный доход ниже;

г) инвестор становится собственником;

д) обеспечена.

5. Облигация- это:

а) метод диверсификации инвестируемых средств;

б) источник финансирования расходов бюджета, превышающих его доходы;

в) источник финансирования инвестиций акционерных обществ;

г) форма сбережения средств граждан и получения ими дохода;

д) долговое обязательство эмитента.

6. Цель обращения производной ценной бумаги:

а) защита сбережений населения от инфляции;

б) извлечение прибыли из колебания курсов;

в) диверсификация РЦБ;

г) регулирование денежной массы в обращении;

д) поддержка банковской системы.

7. Акционерное общество – это:

а) некоммерческая саморегулируемая организация, создаваемая профессиональными участниками на рынке ценных бумаг;

б) инвестиционный институт или их группа, обслуживающая и гарантирующая первичное размещение ЦБ;

в) юридическое лицо, выпускающее акции с целью привлечения средств для осуществления своей деятельности;

г) специализированная организация, функции которой заключаются в хранении и учете финансовых инструментов и техническом обслуживании совершаемых с ними сделок;

д) юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на основании лицензии на право исполнения приказов по переводу и получению ценных бумаг и денежных средств, а также получение доходов по ценным бумагам и их зачисление на счет клиентов.

8. Для регистрации акционерного общества необходимо оплатить уставный капитал в пределах:

а) 100%;

б) 50%;

в) 10%;

г) 30%;

д) 0%.

9. В качестве учредителей АО не могут выступать:

а) Правительство Республики Казахстан;

б) физические лица;

в) неправительственные государственные органы;

г) юридические лица;

д) Национальный банк РК.

10. Регистрация сделок с ценными бумагами заключаемых на организованном рынке осуществляется:

а) кастодианом;

б) брокером-дилером;

в) регистратором;

г) центральным депозитарием;

д) фондовой биржей.

11.Для получения лицензии на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг необходимо обеспечить наличие:

а) внутренних документов, устанавливающих условия и порядок осуществления его деятельности;

б) работников, обладающих соответствующими квалификационными свидетельствами;

в) программно-технических средств и иного оборудования;

г) все ответы верны;

д) нет правильного ответа.

12. Некоммерческая негосударственная организация, создаваемая профессиональными участниками на добровольной основе в форме ассоциаций с целью предоставления и защиты их профессиональных интересов это:

а) фондовая биржа;

б) центральный депозитарий;

в) брокерско-дилерская организация;

г) саморегулируемая организация;

д) финансовое агентство.

13. Деятельность по определению взаимных требований и обязательств сторон называется:

а) дилерской;

б) брокерской;

в) клиринговой;

г) кастодиальной;

д) управленческой.

14. Основкым субъектом депозитарной деятельности на фондовом рынке является:

а) брокер;

б) центральный депозитарий;

в) депонент;

г) регистратор;

д) эмитент.

15. Лицензия Национального банка выдается кастодиаиу на:

а) осуществление деятельности в качестве номинального держателя;

б) сейфовое хранение;

в) обеспечение сохранности и учета ценных бумаг;

г) контроль за исполнением сделок;

д) все ответы верны.

Задание №3.Решите задачи.

Задача №1. Инвестору необходимо получить 9000 тыс. тенге через 3года доходность проекта составляет 20% годовых. Определить какую сумму ему необходимо вложить сегодня в проект.

Задача №2 На привилегированную акцию С выплачивается ежегодный дивиденд в размере 5 тенге. Требуемая ставка дохода инвестора 12%.

Определить рыночную стоимость привилегированной акции.

Задача №3 Уставный капитал АО в размере 1,5 млн. тенге разделен на 100 простых и 15 привилегированных акций. Доход к распределению между акционерами определен в размере 300 тысяч тенге. Дивиденд по привилегированным акциям выплачивается по ставке 20%.

Определить дивиденд выплачиваемый на одну простую акцию

Разработано

_{К.э.н., проф.}________________ Г. Косолаповым