Ноу «Алматы Менеджмент Университет» Высшая школа финансов и менеджмента

Утверждено

на заседании кафедры «Финансы, учет и аудит»

Зав. кафедрой

________________ П. Исахова

«25» августа 2015 г., № 1

Экзаменационный билет № 8 по дисциплине «Рынок ценных бумаг»

Задание №1. Дайте письменный ответ на открытые вопросы.

1. Дайте характеристику брокерской и дилерской деятельности и услугам, которые они оказывают

2. Назовите основные виды и этапы срочных сделок.

Задание №2.Выбирете правильный ответ.

1. Регистратором не может быть:

а) держатель ценных бумаг;

б) эмитент;

в) номинальный держатель;

г) аффилиированное лицо эмитента;

д) все ответы верны.

2. К основным методам андеррайтинга относят:

1. метод «продаж без покрытия»;

2. метод «твердых обязательств»;

3. метод «книжных записей»;

4. метод «возможных усилий»;

5. метод «закрытых позиций».

3. Гарантированное размещение или покупка ЦБ у их эмитентов с их последующей перепродажей другим покупателям без целей инвестирования называется:

1. клиринг;

2. андеррайтинг;

3. факторинг;

4. форфейтинг;

5. диверсификация.

4. В проспекте эмиссии ЦБ отражены данные:

1. основные данные об эмитенте;

2. данные о финансовом состоянии эмитента;

3. сведения о предстоящем выпуске ЦБ;

4. сведения о предоставляемом обеспечении;

5. сведения о посреднике.

5. К основным преимуществам андеррайтинга для рынка ценных бумаг относят:

1. улучшается качество подготовки эмиссии ЦБ;

2. стимулирование развития конкуренции на фондовом рынке;

3. на первичном рынке появляются лишь те финансовые инструменты, которые прошли отбор;

4. андеррайтер, принимая на себя финансовые обязательства неизвестных рынку компаний, снижает риск рядовых инвесторов;

ужесточается процедура контроля за деятельностью рядового инвестора, что снижает степень его риска.

6. Английский аукцион заключается в том, что:

1. покупатель повышает цену при наличии конкуренции;

2. продавец начинает торги с максимальной цены;

3. покупатели предлагают цену одновременно в закрытом виде;

4. продавец начинает торги с минимальной цены;

5. цены формируются путем сведения данных по спросу и предложению на рынке.

7. В соответствии с действующим законодательством фондовая биржа:

1. в своей деятельности независима от государственных органов;

2. деятельность является исключительной;

3. деятельность основывается на принципе самоокупаемости;

4. имеет право создавать дополнительные структурные подразделения;

5. все ответы верны.

8. К числу функций фондовой биржи следует отнести:

1. обеспечение связи между инвесторами и предприятиями;

2. ценостабилизирующая;

3. рискострахующая;

4. онформационно-аналитическая;

5. все ответы верны.

9. К принципам функционирования фондовой биржи относится:

1. проверка качества и надежности продаваемых ЦБ;

2. гласность совершаемых на бирже операций;

3. самофинансирование;

4. подготовка специалистов для фондового рынка;

5. все ответы верны.

10. Брокерская ссуда используется в биржевых сделках:

1. в продажах «без покрытия»;

2. в товарных фьючерсах;

3. в сделках с ЦБ в кредит;

4. в финансовых фьючерсах;

5. нет ответа.

11. В портфеле ценных бумаг консервативной инвестиционной компании преобладают:

а) государственные ценные бумаги;

б) ценные бумаги крупных корпораций;

в) ценные бумаги молодых компаний;

г) ценные бумаги быстроразвивающихся компаний;

д) все ответы верны.

12. Консервативный инвестиционный портфель означает:

а) стремление акционеров к небольшому, но гарантированному доходу;

б) более жесткий подход к подбору акционеров фонда;

в) инвестор предпочитает рисковать;

г) ограниченное количество ценных бумаг, выпущенных инвестиционным фондом, как правило, высокого номинала;

д) отсутствие в портфеле производных финансовых инструментов.

13. Консервативным инвестиционным компаниям характерно:

а) ориентация на прирост капитала;

б) обеспечение сохранности дохода;

в) ориентация на текущий доход;

г) ориентация на максимизацию доходов;

д) все ответы верны.

14. Капитал фонда формируется за счет выпуска:

а) преференциальных акций одной серии;

б) простых акций одной серии;

в) облигаций одной серии;

г) финансовых инструментов любого типа;

д) нет правильного ответа.

15. Диверсификация на рынке ценных бумаг - это:

а) страхование, предметом которого служат обязательства страхователя по возмещению ущерба третьим лицам;

б) распределение инвестиций между различными типами ценных бумаг, различных эмитентов;

в) перенос риска изменения цены с одного лица на другое;

г) формирование инструментов и рычагов управления рисками;

д) антиинфляционные мероприятия на рынке ценных, направленные на снижение инфляционных рисков.

Задание №3. Решите задачи.

Задача №1. Для оплаты за обучение вам необходимо иметь через 5 лет 1200 тыс. тенге, текущая ставка процента по депозиту составляет 10%.

Найти сумму которую Вам для этого необходимо вложить сегодня ( определить текущую стоимость платежа).

Задача №2 Вам предлагают купить акцию номиналом 50 тенге. Ее рыночный курс- 70 тенге. Ожидаемый размер дивиденда- 30 тенге.

Определить текущую доходность акции.

Задача №3. Акционерное общество выпустило:

- обыкновенных акций 1000 щтук;

- привилегированных акций 100 штук, доход 70%;

- облигаций 200 штук, купонный процент 80%.

Номинал у всех бумаг 100 тенге. Чистый доход к распределению 50000тенге

Определить доход инвесторов по выпущенным бумагам.

Разработано

_{К.э.н., проф.}________________ Г. Косолаповым