3.&&Оформление сделок

3.1. Оформление документов по сделке дилером.

3.1.1. В случае заключения банкнотной сделки дилер вносит и регистрирует основные условия заключенной сделки в электронной базе данных (ПО – ИАС «Форвард» «Банкнотные сделки»).

3.1.2. Дилер формирует в электронном виде в ИАС «Форвард» и распечатывает отчет по сделке (приложение 4к настоящему Порядку).

Дилер подписывает текст переговоров на бумажном носителе (при заключении сделки по системе «Рейтерс-дилинг») и отчет по сделке у директора (заместителя директора) казначейства (в его отсутствие – у начальникауправления денежных рынков) в пределах полномочий, определенных в доверенности, передает в^&&&управление оформления сделок казначейства (далее – управление оформления сделок)^&&&в течение 30 минут после заключения сделки и проставляет (в ИАС «Форвард» «Банкнотные сделки») признак готовности сделки к оформлению.

3.1.3. При проведении переговоров о заключении сделки по телефону с условием подготовки Соглашения Банком^&&&управление оформления сделок ^&&&формирует Соглашение в 2‑х экземплярах за подписью директора (заместителя директора) казначейства (в случае его отсутствия – начальника управления денежных рынков) в пределах полномочий, определенных в доверенности, с проставлением оттиска печати Банка и передает 2 экземпляра Соглашения представителю банка-контрагента по сделке. Один экземпляр Соглашения остается у банка-контрагента, второй – передается представителем банка-контрагента в кассу филиала № 519 при получении/ поставке банкнотов. Филиал № 519 передает Соглашение, полученное от представителя банка-контрагента, в^&&&управление оформления сделок ^&&&.

3.1.4. При проведении переговоров о заключении сделки по телефону с условием подготовки Соглашения банком-контрагентом^&&&управление оформления сделок ^&&&, получив от представителя банка-контрагента оформленное Соглашение в 2‑х экземплярах, подписывает его у директора (заместителя директора) казначейства (в случае его отсутствия – начальника управления денежных рынков) в пределах полномочий, определенных в доверенности, проставляет оттиск печати Банка и передает один экземпляр Соглашения представителю филиала № 519 для передачи банку-контрагенту при получении/поставке банкнотов. Второй экземпляр Соглашения остается в^&&&управлении оформления сделок ^&&&.

3.1.5. Распечатка переговоров дилеров по системе «Рейтерс-дилинг» или Соглашение, отчет по сделке, свидетельствующий о заключении сделки, остаются в казначействе и хранятся в соответствии с номенклатурой дел.

3.2. Оформление сделок продажи банкнотов ^&&&управлением оформления сделок ^&&&.

3.2.1.^&&&Управление оформления сделок ^&&&на основании документов, полученных в соответствии с подпунктом3.1.2настоящего Порядка, проверяет:

соответствие банкнотной операции установленным согласно пункту 2.4настоящего Порядка лимитам межбанковских операций;

наличие соответствующих доверенностей у лиц, заключивших сделку;

наличие всех основных условий по заключенной сделке согласно пункту 2.5настоящего Порядка;

соответствие условий сделок, указанных в тексте переговоров, условиям, зафиксированным дилером в ИАС «Форвард» «Банкнотные сделки».

При выявлении в ходе проверки несоответствий начальник ^&&&управления оформления сделок ^&&&немедленно ставит в известность начальника управления денежных рынков для урегулирования данного несоответствия. Ответственный исполнитель проставляет в ИАС «Форвард» «Банкнотные сделки» признак «Возвращено на доработку».

При отсутствии расхождений по результатам проверки в течение 20‑ти минут с момента получения текста переговоров и отчета по сделке ^&&&управление оформления сделок ^&&&формирует уведомление озаключенной сделке (приложение 5 к настоящему Порядку), которое передаетсяпо системе «Клиент-банк» в отдел по работе с валютными ценностями филиала № 519 для подготовки продаваемых банкнотов. При этом в ИАС «Форвард» «Банкнотные сделки» проставляется признак «Отправлено уведомление».

3.2.2.^&&&Управление оформления сделок ^&&&:

а) формирует распоряжение за подписью директора (заместителя директора) казначейства в 3‑х экземплярах (приложение 6к настоящему Порядку):

первый экземпляр с копией отчета по сделке, свидетельствующего о заключении сделки, передается филиалу № 519 с целью своевременной подготовки валюты к выдаче и контроля за зачислением сумм на субкорреспондентский счет (далее – субкорсчет) филиала № 519;

второй экземпляр – в департамент международных и межбанковских расчетов для осуществления бухгалтерских проводок по счетам баланса Банка после получения от банка-корреспондента документов, подтверждающих зачисление средств на корсчет Банка;

третий экземпляр – в департамент по работе с ценностями для осуществления сверки сумм вывезенных службой инкассации филиала № 519 банкнотов при возмещении Банком расходов филиала № 519 по перевозке валюты и контроля за соответствием сумм оплаты таможенных сборов и услуг таможенного агента;

б) мемориальный ордер с дополнительными реквизитами, оформленный в соответствии с требованиями подпункта 2.6.2 Инструкции № 128.4 (далее – мемориальный ордер), на списание вознаграждения банку-резиденту со счетов Банка передается в ОПЕРУ.

3.2.3. Отдел по учету счетов «НОСТРО» департамента международных и межбанковских расчетов (далее – отдел по учету счетов «НОСТРО»):

на основании выписки по счету «Ностро» и/или кредитового авизо, полученных от банка-корреспондента, в котором открыт соответствующий счет «Ностро», передаваемых банками-корреспондентами в соответствии с условиями заключенных договоров корреспондентского счета проверяет правильность удержания вознаграждения банком-контрагентом;

зачисляет средства в иностранной валюте на субкорсчет филиала № 519 и передает по системе «Клиент-банк» мемориальный ордер о зачислении средств.

Служба бухгалтерского учета филиала № 519 после получения промежуточной выписки по субкорсчету и полученных ранее в соответствии с подпунктом 3.2.2настоящего Порядка отчета по сделке и распоряжения формирует мемориальные ордера для отражения в бухгалтерском учете опера­ций вывоза (продажи) валюты. Копия выписки помещается в документы дня.

В случае когда Банк отправляет в банк-контрагент валюту с последующей конвертацией, на корреспондентский счет Банка зачисляется иностранная валюта, оговоренная условиями сделки. В день получения от банка-корреспондента документов о зачислении средств управлением по учету корсчетов банка департамента международных и межбанковских расчетов осуществляется бухгалтерская проводка на сумму полученной иностранной валюты. В филиал № 519 по системе «Клиент-банк» передается мемориальный ордер, где в назначении платежа указано наименование вывезенной (проданной) валюты и кросс-курс, по которому банком-контрагентом совершена конвертация.

Заявка на конвертацию подается филиалом № 519 в казначейство в установленном порядке. Казначейство совершает конвертацию средств, находящихся на субкорсчете филиала № 519.

3.3. Оформление сделок покупки банкнотов у банков-контрагентов ^&&&управлением оформления сделок ^&&&.

3.3.1. ^&&&Управление оформления сделок ^&&&осуществляет контроль и готовит уведомление о заключенной сделке в соответствии с подпунктом3.2.1настоящего Порядка.

3.3.2. В случае если переговоры по заключаемой сделке осуществлялись по телефону, ^&&&управление оформления сделок ^&&&готовит (получает) Соглашение согласно подпунктам3.1.3и3.1.4настоящего Порядка.

3.3.3. ^&&&Управление оформления сделок ^&&&:

а) формирует:

платежное поручение в 2‑х экземплярах на перечисление безналичного эквивалента банку-продавцу банкнотов (в платежном поручении, в случае если вознаграждение уплачивается в пользу банка-контрагента, дополнительно указывает сумму вознаграждения). Подписывает у директора (заместителя директора) казначейства, у главного бухгалтера Банка (лица, им уполномоченного) и заверяет печатью Банка.

Передает один экземпляр платежного поручения в управление по учету корсчетов банка департамента международных и межбанковских расчетов для осуществления бухгалтерских проводок, второй экземпляр – в отдел платежей департамента международных и межбанковских расчетов для осуществления банковского перевода в соответствии с графиком документооборота Банка;

распоряжение за подписью директора (заместителя директора) казначей­ства с копией отчета по сделке, свидетельствующего о заключении сделки, передается филиалу № 519 на получение банкнотов у банка-контрагента (приложение 6к настоящему Порядку). В случае если перевозка банкнотов осуществляется инкассаторами филиала № 519, формируется второй экземпляр распоряжения на получение банкнотов и передается в департамент по работе с ценностями для сверки сумм вывезенных (полученных) службой инкассации филиала № 519 банкнотов, при возмещении Банком расходов филиала № 519 по перевозке банкнотов в соответствии с разделом 6 Порядка № 40.21;

мемориальный ордер на списание/зачисление вознаграждения банка-контрагента/Банка.

3.4. Порядок осуществления контроля за правильностью перечисления безналичных денежных средств в иностранной валюте по банкнотным сделкам и удержания (уплаты) вознаграждения.

3.4.1. Документами, подтверждающими исполнение банком-контраген­том своих обязательств по сделке, являются выписка по счету «Ностро» и/или кредитовое авизо, полученные от банка-корреспондента, в котором открыт соответствующий счет «Ностро», передаваемые банками-корреспондентами в соответствии с условиями заключенных договоров корреспондентского счета. Департамент международных и межбанковских расчетов проверяет правильность удержания вознаграждения банком-контрагентом, передает вышеуказанные документы в казначейство для осуществления контроля за своевременностью и полнотой зачисления безналичного эквивалента за проданные (вывезенные) банкноты.

3.4.2. При неполучении (неполном получении) средств на корсчет Банка в дату валютирования согласно условиям заключенной сделки казначейство в соответствии с Генеральными соглашениями (Соглашениями) об общих условиях совершения банкнотных сделок (далее – Генеральное соглашение) не позднее следующего рабочего дня направляет докладную записку с указанием существенных условий сделки в департамент международных и межбанковских расчетов для отправки по системе СВИФТ сообщения свободного формата в банк-контрагент о нарушении условий заключенной сделки.

На основании полученной информации и документов от банка-контрагента директор (заместитель директора) казначейства информирует заместителя Председателя Правления Банка, направляющего деятельность казначейства, для принятия решения о применении к банку-контрагенту мер ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по заключенной сделке в форме зачисления средств правильной датой валютирования (процедура back value) либо об уплате штрафных санкций в соответствии с Генеральными соглашениями.

3.4.3. Решение о неприменении к банку-контрагенту мер ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по заключенной сделке принимает Финансовый комитет Банка по представлению казначейства.

3.4.4. В случае получения от банка-контрагента информации (по системе СВИФТ или «Рейтерс-дилинг) об обнаружении фальшивых банкнотов в посылке Банка казначейство направляет полученную информацию в департамент по работе с ценностями для назначения служебного расследования по факту выявления фальшивых банкнотов.

Копии документов по результатам служебного расследования департамент по работе с ценностями представляет в казначейство в качестве документов, подтверждающих завершение сделки, которые подшиваются в папку со сроками хранения в соответствии с номенклатурой дел.

3.4.5. Претензию о зачислении средств по заключенной сделке правильной датой валютирования (процедура back value) либо выплате пени в банк-контрагент (на основании докладной записки казначейства, в которой указываются существенные условия сделки) подготавливает, согласовывает с юридическим департаментом и осуществляет контроль за ее исполнением департамент международных и межбанковских расчетов. Претензию подписывает заместитель Председателя Правления Банка, направляющий деятельность департамента международных и межбанковских расчетов.

3.4.6. В случае несвоевременного поступления средств от Банка в банк-контрагент департамент международных и межбанковских расчетов при получении претензии со стороны банка-контрагента выясняет причину неисполнения платежа, и если она связана с действиями, входящими в компетенцию казначейства, направляет ее в казначейство.

В данном случае казначейство согласовывает с банком-контрагентом меры ответственности Банка, информирует заместителя Председателя Правления Банка, направляющего деятельность казначейства. Казначейство направляет докладную записку с указанием существенных условий сделки в департамент международных и межбанковских расчетов для исполнения платежа правильной датой валютирования. В случае уплаты суммы штрафных санкций банку-контрагенту казначейство формирует мемориальный ордер на списание и передает ОПЕРУ^&&.