Глава 7. Личность виновного и судейское усмотрение

При назначении наказания закон предписывает суду учитывать "личность виновного" (ч. 3 ст. 60 УК РФ). Термин "личность" - это философская категория. Личность - человеческий индивид в аспекте его социальных качеств, формирующихся в процессе исторически конкретных видов деятельности и общественных отношений. Хотя природную основу личности образуют ее биологические особенности, все же определяющими факторами развития (его сущностным основанием) являются не ее природные качества (например, тот или иной тип высшей нервной деятельности), а качества социально значимые - взгляды, способности, потребности, интересы, моральные убеждения и т.д. Личность - это динамичная, относительно устойчивая целостная система интеллектуальных, социально-культурных и морально-волевых качеств человека, выраженных в индивидуальных особенностях его сознания и деятельности. Личность представляет собой диалектическое единство общего (социально-типического), особенного (классового, национального и т.д.) и отдельного (индивидуального). В конкретно-исторических обстоятельствах личность выступает как целостность, которая задана определенной социальной системой. Личность - это действительность индивида как социального феномена и субъекта, реализующего себя в различных видах социального общения и действия. Социальные качества личности проявляются в ее действиях, поступках, в ее отношении к другим людям. По этим проявляющимся вовне поступкам можно в известной степени судить о внутреннем мире человека, его духовных и нравственных качествах (как положительных, так и отрицательных).

Каждый человек - это не только субъект, но и объект деятельности, совокупность функций, которые он выполняет в силу сложившегося разделения труда, принадлежности к тому или иному классу или социальной группе с их идеологией и психологией. Характер мировоззрения личности, формируемого социальным окружением, воспитанием и самовоспитанием, является одним из важнейших ее качеств, ее "стержнем". Мировоззрение личности в значительной мере предопределяет направленность и особенности всех ее социально значимых решений и поступков. Социальная структура личности формируется и в производственной, и во внепроизводственной сфере, иными словами - как в сфере труда, так и в сферах общественной деятельности, семьи и быта.

Правоприменители (в первую очередь судьи, поскольку мы ведем речь о назначении наказания), воспитанные на социалистических (коммунистических) идеях, при оценке личности учитывали и общественные отношения, существовавшие в тот исторический период.

Личность не отделялась от общества и признавалась как социально-философская проблема, суть которой состоит в том, какие условия каждое исторически конкретное общество предоставляет для становления и развития личности и в какой мере деятельность личности сказывается на обществе, как увязываются интересы личности и общества.

Объясняя взаимоотношения личности и общества, ученые-философы социалистического направления писали, что при капитализме, особенно в эпоху империализма, личность оказалась закабалена вещными отношениями, денежными связями, отношениями чистогана. Дегуманизация и обезличение человека охватывают здесь не только сферу труда, но и сферу умственной деятельности, обюрократившуюся сферу управления и даже сферу досуга и развлечений.

Суть философских догм при социализме сводилась к тому, что в процессе совершенствования и развития социализма возрастают возможности для гармоничного сочетания общественных и личных интересов, когда, с одной стороны, общество все делает во имя человека и для его блага, а с другой - члены общества сознательно служат общественным интересам, повышая для этого свой профессиональный и общекультурный уровень, социальную ответственность, организованность и дисциплину, т.е. развивая себя как социально богатую личность *(117).

Современные ученые криминологического направления, объясняя требование законодателя об учете при назначении наказания личности виновного, делают упор на данные о личности, связанные с ее поведением в обществе. Так, например, авторы курса уголовного права, который издан МГУ в 2002 г., пишут, что всесторонний учет личности виновного является залогом назначения справедливого наказания, предполагает достижение целей наказания - исправление осужденного и предупреждение совершения новых преступлений, а также восстановление социальной справедливости. Поэтому судом тщательно должны быть исследованы свойства и особенности личности виновного. В характеристику личности виновного входят его социально-демографические признаки, уголовно-правовые, социально-психологические, физические признаки; социальное проявление виновного в разных сферах жизнедеятельности и др. Прежде всего, надлежит учитывать социально значимое поведение виновного до и после совершения преступления: отношение к труду и учебе, образ его жизни, заслуги перед Отечеством, поведение в семье, быту, общественных местах, законопослушность и другие признаки, характеризующие его как положительно, так и отрицательно. Недопустимо назначать чрезмерно мягкие наказания лицам, ранее судимым, злоупотребляющим спиртными напитками, нарушающим общественный порядок, склонным к проявлению жестокости. И наоборот, если преступление совершено лицом, ранее добросовестно выполнявшим свои обязанности перед обществом, семьей, положительно характеризующимся на работе и в быту, все это может служить основанием для смягчения наказания. О поведении его свидетельствуют характеристики, выданные с места работы, учебы, места жительства.

Для определения виновному наказания важно установить, насколько данному лицу присуща тенденция к отклонению от нормального социального поведения. Для этого судом устанавливается, повторно или в первый раз лицо совершило преступление, имеет судимости или нет, достигло лицо совершеннолетия к моменту совершения преступления или нет и т.д.

В силу принципа гуманизма при назначении наказания учитываются и физические данные о личности, это: состояние здоровья, инвалидность, беременность, семейное положение, наличие иждивенцев и т.п. Разумеется, эти сведения о личности виновного могут учитываться только в целях смягчения наказания. Таким образом, суд обязан рассматривать виновного не просто как субъекта преступления, а как конкретного человека с его индивидуальными признаками и качествами. Нередко бывает так, что за совершение в соучастии одного и того же преступления и при одинаковой роли, но с учетом данных о личности каждого соучастника, им может быть назначено совершенно разное наказание, как по виду, так и по его размеру и сроку. Учет признаков, характеризующих личность виновного, вовсе не означает, что в зависимости от их наличия виновному будет назначено меньшее наказание. Суд решает, является ли данное общественно опасное деяние закономерным результатом поведения подсудимого или же преступление носит для него случайный характер. В связи с этим при определении меры наказания необходимо учитывать не только положительные свойства личности, но и отрицательные, ибо личность виновного должна быть представлена в совокупности присущих ей свойств и признаков, как единое целое. Важно, чтобы суд с учетом характера и степени общественной опасности преступления, а также данных о личности виновного назначил ему справедливое наказание, которое бы в максимальной степени соответствовало целям наказания - исправлению осужденного и предупреждению совершения им новых преступлений.

Такой подход к назначению наказания позволяет выбрать оптимальный путь достижения целей наказания. Назначенное наказание (его вид и размер) должно способствовать исправлению осужденного, удерживать его от совершения нового преступления, а также содействовать возвращению к социально полезной деятельности, прививать уважение к законам, формировать навыки правопослушного поведения *(118).

Авторы указанного учебника ссылаются на других ученых, писавших свои труды в советский период Российского государства, а также на указания Верховных Судов СССР, РСФСР и РФ *(119).

В науке уголовного права принято классифицировать обстоятельства, характеризующие личность виновного, по следующим направлениям:

1. По связи непосредственно с личностью виновного:

- обстоятельства, образующие специфический социально-правовой статус лица, совершившего преступление, непосредственно предусмотренные нормами УК РФ, с наличием которых законодатель связывает определенные уголовно-правовые последствия совершения преступления: несовершеннолетний возраст, молодой возраст от 18 до 20 лет, беременность, наличие у женщины детей в возрасте до 3 лет или 14 лет, достижение женщиной пятидесятипятилетнего возраста, мужчиной - шестидесятилетнего или шестидесятипятилетнего возраста, признание лица инвалидом первой или второй группы, судимость, статус военнослужащего, ранее отбывавшего (не отбывавшего) наказание в местах лишения свободы, обстоятельства, свидетельствующие о способности виновного исправиться без изоляции от общества, посткриминальное поведение виновного;

- психобиологические (психофизиологические) свойства личности: пол, возраст, состояние здоровья (физического и психического), совершение преступления в состоянии алкогольного опьянения, злоупотребление алкоголем, наркотическими средствами, психотропными веществами или их аналогами либо другими одурманивающими веществами;

- демографические данные: образование, семейное положение, наличие на иждивении несовершеннолетних детей, престарелых родителей и других лиц, размер заработной платы или иного дохода подсудимого, степень влияния семьи на поведение подсудимого, материальное положение семьи и другие условия жизни семьи осужденного.

2. По направленности влияния на меру наказания:

- обстоятельства, которые снижают общественную опасность личности виновного и могут учитываться при назначении наказания в качестве обстоятельств, смягчающих наказание: состояние здоровья, материальное и семейное положение и т.д.;

- обстоятельства, образующие особый социально-правовой статус виновного лица, повышающие его общественную опасность, которые могут учитываться в качестве усиливающих наказание: рецидив преступлений, совокупность нескольких квалифицирующих признаков одного и того же состава преступления, продолжительность преступления, совершение преступления лицом, имеющим судимость.

3. По нормативному признаку, т.е. по прямым предписаниям уголовного закона:

- закрепленные в Общей части УК РФ, в том числе в перечнях смягчающих и отягчающих наказание обстоятельств;

- в конкретной форме не закрепленные в УК РФ обстоятельства, раскрывающие социально значимое поведение субъекта в основных сферах общественной жизни, а также особенности состояния здоровья, материального и семейного положения, подлежащие учету при назначении наказания и отражаемые в приговоре в соответствии с ч. 3 ст. 60 УК РФ.

4. По связи с совершенным преступлением:

- обстоятельства, характеризующие поведение субъекта после совершения им преступления, показывающие отношение лица к содеянному и способствующие либо затрудняющие раскрытие преступления и возмещение причиненного вреда;

- обстоятельства, характеризующие личность виновного до и после совершения преступления, не связанные с совершенным преступлением и в совокупности составляющие его общесоциальную характеристику;

- обстоятельства, связанные с мотивацией поведения виновного во время совершения преступления: п.п. "д", "з" ч. 1 ст. 61, п.п. "е", "ж" ч. 1 ст. 63 УК РФ *(120).

О.В. Чунталова полагает, что в УК РФ необходимо закрепить перечень обстоятельств, характеризующих личность виновного, как это сделано в отношении обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказание, в гл. 10 УК РФ, в виде самостоятельной статьи следующего содержания:

"Статья 60.1. Обстоятельства, характеризующие личность виновного

1. При назначении наказания суд учитывает такие обстоятельства, как возраст, состояние психического и физического здоровья, поведение виновного до, во время и после совершения преступления, особенно стремление достигнуть согласия или примирения с потерпевшим либо восстановления нарушенных интересов, в частности возмещение причиненного вреда, сотрудничество с правоохранительными и правоприменительными органами, среда, окружающая виновного, возможность положительного влияния на его поведение со стороны близких родственников, трудового или учебного коллектива, способ и результат совершенного преступления, мотивы совершения преступления, обстоятельства, возникшие после совершения преступления, материальное положение виновного.

2. При назначении наказания могут учитываться в качестве характеризующих личность виновного и обстоятельства, не предусмотренные частью первой настоящей статьи" *(121).

Предложение заслуживает внимания, вместе с тем возникают вопросы: имеет ли данное предложение практическую значимость для института назначения наказания; как это должно отразиться на выборе вида наказания и при определении его величины?

О.В. Чунталова предлагает следующие правила учета личности виновного при назначении наказания:

- оценка личности виновного должна осуществляться последовательно и в совокупности с другими критериями назначения наказания, указанными в ч. 3 ст. 60 УК РФ;

- в процессе назначения наказания необходимо оценивать личность виновного в ее конкретных проявлениях не только в преступлении, но и в иных жизненных обстоятельствах, не связанных с совершением преступления, за период, предшествовавший совершению преступления, и после него;

- необходимо усовершенствовать постановление Пленума Верховного Суда РФ от 11 июня 1999 г. N 40 "О практике назначения судами уголовного наказания", дополнив его отдельным пунктом следующего содержания: "Суд назначает наказание, учитывая степень влияния каждого критерия назначения наказания, оценивает их по совокупности и формулирует мотивированно. Определение в приговоре конкретного срока (размера) назначаемого наказания осуществляется исходя из среднего. При установлении среднего срока (размера) наказания предусмотренные соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса максимальный и минимальный его сроки (размеры) складываются и полученный результат делится пополам. Если по делу не установлено обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказание, оно назначается с учетом характера и степени общественной опасности совершенного преступления и в соответствии с данными, характеризующими личность виновного";

- если при назначении наказания учитываются обстоятельства, смягчающие (и) или отягчающие наказание, то повторно как характеризующие личность виновного они учитываться не должны, и наоборот;

- если судом установлено обстоятельство, отрицательно характеризующее личность виновного, но не предусмотренное в ч. 1 ст. 63 УК РФ, и суд придет к выводу о необходимости учета данного обстоятельства при назначении наказания, то его следует учитывать в качестве отрицательно характеризующего личность виновного.

Как нам представляется, такие правила должны учитываться, но опять же возникает вопрос: а что это даст при выборе наказания и при определении его величины конкретному виновному, совершившему то или иное преступление?

Рекомендации ученых и указания Верховного Суда РФ по учету данных о личности виновных не вызывают сомнения и, конечно же, суды их учитывают. Однако, как показали многочисленные исследования, отношение к таким данным субъективное. "Социалистическое" правосознание, которым руководствовались судьи, что, безусловно, неприемлемо в современных условиях жизни нашего общества, сегодня заменено "судейским усмотрением". По-нашему мнению, имеющее место необоснованно широкое "судейское усмотрение", в том числе и при учете данных о личности виновного, нарушает основной принцип уголовного права - равенство граждан перед законом (ст. 4 УК РФ).

Статья 1 Конституции Российской Федерации провозглашает Россию правовым государством. В правовом государстве все граждане равны перед законом, следовательно, наказание не должно зависеть от личности человека. Как нам представляется, указание закона об учете личности виновного следует изъять из ст. 60 УК РФ как противоречащее принципу равенства граждан перед законом.

Кстати, в п. 3 ст. 61 УК РФ указано, что при назначении наказания нужно учитывать, как оно повлияет на условия жизни семьи виновного. В.И. Зубкова справедливо пишет: "Следует при этом иметь в виду, что это обстоятельство может как положительно влиять на наказание виновному, так и отрицательно. Например, виновный - единственный кормилец в семье, на его иждивении находятся больные престарелые родители, несовершеннолетние дети и т.д.; или виновный систематически пьянствует, избивает членов семьи, отрицательно влияет на воспитание детей, не работает или пропивает заработную плату и т.д." *(122)

На это обстоятельство указывают многие авторы, при этом забывая о судьбе потерпевших от преступления. Попутно заметим, что в средствах массовой информации, в том числе и по телевидению, например, часто сообщается о жизни лишенных свободы: как они живут, питаются, одеваются, что читают, во что играют и т.п. Но напрочь замалчивается жизнь потерпевших от преступлений, как они живут, как их здоровье (да и здоровы ли), как с жильем, с питанием, одеждой и т.п. Как нам думается, и представители средств массовой информации, и немало ученых-криминологов гуманизацию уголовного закона понимают односторонне, выступая в защиту преступников, забывают об интересах общества и, в первую очередь, потерпевших от преступления физических и юридических лиц.

Необходимо сказать, что в зарубежном уголовном законодательстве мы также не нашли указаний на то, чтобы суд при назначении наказания учитывал, как оно скажется на условиях жизни семьи осужденного.

Полагаем, что из ч. 3 ст. 60 УК РФ слова "и на условия жизни его семьи" следует исключить. Виновный, прежде чем совершит то или иное преступное деяние, должен сам определить, что за этим может последовать, в частности, как это впоследствии отразится на условиях жизни его семьи.