Сажина, Чибриков Экономическая теория (2е изд)

доходов. Этот обмен осуществляется с помощью денег, выпускае­ мых банковской системой. На рынок благ деньги поступают двумя путями: прямым — через осуществление потребительских расходов и косвенным — через опосредствованное превращение сбережений домохозяйств в инвестиции на рынке ценных бумаг. В соответствии с указанными путями действуют две группы лиц, принимающих решения относительно совокупных расходов на покупку всех про­ изведенных в стране конечных товаров и услуг: домашние хозяй­ ства, планирующие расходы на приобретение потребительских това­ ров, и предприниматели, планирующие инвестиционные расходы.

Вмешательство государства в процесс воспроизводства вносит существенные коррективы в движение товарно-денежных потоков (табл. 19.1).

Т а б л и ц а 19.1 Табличное представление кругооборота

в смешанной открытой экономике

Государственный сектор связан с остальными элементами эко­ номической системы следующими тремя способами: через налоги,

через государственные закупки и через займы.

С точки зрения потока денежных средств налоги, уплачиваемые

государству, представляют собой изъятия денежных средств у до­ машних хозяйств. Однако этот поток денежных средств частично возмещается обратным потоком трансфертных платежей, поступа­ ющих в распоряжение домохозяйств. Для достоверной оценки по-

371

тока денежных платежей, поступающих от домашних хозяйств в государственный сектор экономики, при макроэкономическом ана­ лизе учитываются только чистые налоги, под которыми понимает­ ся разность общих налоговых поступлений и трансфертных плате­ жей. Основная особенность движения потока налоговых платежей состоит в том, что они связывают государственный сектор и домо­ хозяйства напрямую, а не через систему рыночных взаимодействий.

Трансфертные платежи (пенсии, стипендии, пособия и т.п.) являются лишь частью денежных расходов государства. Другая часть этих расходов — государственные закупки, которые включают пла­ тежи федеральных и региональных правительственных учреждений за приобретенные у фирм товары и услуги, а также заработную плату всех государственных служащих.

Разница между чистыми налогами и государственными закупка­ ми образует избыток государственного бюджета, представляющий собой сбережения государства.

Накопленные сбережения государства являются составной частью сектора имущества. Накопленный дефицит госбюджета (государствен­ ный долг) включается в этот сектор с отрицательным знаком.

Дефицит государственного бюджета должен покрываться за счет займов на рынках денег и ценных бумаг. В первом случае эти займы осуществляются либо путем получения правительством прямых кре­ дитов у центрального банка, либо путем продажи ему государствен­ ных облигаций и других правительственных ценных бумаг. Во вто­ ром случае займы осуществляются путем продажи государственных облигаций и других ценных бумаг как непосредственно населению, так и финансовым посредникам. „

В современных условиях большинство стран относится к разряду открытых экономических систем. Основными показателями откры­

тости национальной экономики являются: ^f ~, ф I'

внешнеторговая квота в валовом националйомйфодукте страны, измеряемая соотношением объемов внешнеторговое) оборота и ВНП;

сравнительное соотношение доли страны 31 мировом производ­ стве ВНП и ее доли в мировой торговле; с?

соотношение зарубежных и внутренних ийЬесщций; объем внешнего долга и его соотношение с ТШГГданной страны.

Как правило, малые индустриально развитые страны имеют осо­ бенно высокую степень открытости. Например, в таких странах, как Австрия, Бельгия, Голландия, внешнеторговая квота в ВНП составляет 55—70%. В средних по численности государствах (Вели­ кобритания, Италия, Франция) значение этого показателя снижа­ ется до 40—45%. В крупных странах с высокой численностью насе­ ления (Индия, Китай, Россия, США), несмотря на значительные различия в уровне их индустриального развития, внешнеторговая квота не превышает 20%.

372

Иностранный сектор, так же как и государственный, связан с

другими экономическими субъектами тремя основными способами. Первый из них — импорт товаров и услуг. Импортируемые товары и услуги поступают в страну на рынок благ, а отраженный в модели кругооборота встречный поток денежных платежей — с рынка благ в иностранный сектор экономики.

Второй способ связи национальной экономики с зарубежными странами — экспорт товаров и услуг. Денежные средства, получен­ ные в обмен на стоимость товаров и услуг, проданных иностран­ ным покупателям, поступают на рынки продуктов, где они слива­ ются с потоками денежных средств от продажи благ отечествен­ ным домашним хозяйствам и государству. Разница между величиной денежных поступлений по экспорту и денежных платежей по им­ порту называется чистым экспортом и входит составной частью в совокупный объем расходов на покупку национального продукта страны.

Третьим способом связи является проведение различного рода международных финансовых операций, связанных как с получени­ ем займов и предоставлением ссуд, так и с трансакционными сдел­ ками по купле-продаже реальных и финансовых активов. Эти опе­ рации приводят к возникновению определенных потоков плате­ жей, направленных как внутрь экономической системы, так и за ее пределы. Первые из этих потоков в экономической теории принято называть притоками капитала, вторые — оттоками капитала, хотя они отражают движение не реального, а фиктивного капитала, т.е. различного рода финансовых активов.

Разница между притоком и оттоком капитала называется чис­ тым притоком капитала. Ее положительная величина означает, что за счет займов на мировых финансовых рынках страна привле­ кает средства для накопления капитала.

Международные потоки финансовых средств и международные потоки товаров и услуг представляют собой две стороны одной медали.. Если страна привлекает иностранный капитал, т.е. инвести­ ции внутри страны превышают национальные сбережения, то этот излишек должен финансироваться за счет займов на мировых фи­ нансовых рынках. Привлечение этих займов позволяет стране им­ портировать больше, чем экспортировать. Напротив, если внутрен­ ние национальные сбережения той или иной страны превышают внутренние инвестиции, а выручка от чистого экспорта является величиной положительной, то это означает, что данная страна ис­ пользует избыток сбережений для выдачи кредитов иностранцам, нуждающимся в данных ссудах для оплаты товаров и услуг, экспор­ тируемых из страны-кредитора.

373

4. Равновесное функционирование национальной экономики

Экономическое равновесие — это понятие анализа ex ante, кото­ рое характеризует совпадение планов покупателей относительно объ мов покупок с планами продавцов относительно объемов продаж.

Продавцы и покупатели на всех рынках являются экономически независимыми, суверенными субъектами, поэтому в реальной жизни их планы могут совпасть лишь случайным образом. При несовпаде­ нии планов наступает ситуация неравновесия, выход из которой связан с корректировкой планов продавцов и покупателей, стре­ мящихся к улучшению своего экономического положения.

Если все макроэкономические рынки конкурентны, а цены на товары и ресурсы обладают высокой гибкостью, то процесс кор­ ректировки планов покупателей и продавцов при сохранении не­ изменных экономических условий завершается установлением об­ щего экономического равновесия.

Понятие "общее макроэкономическое равновесие" означает, что на всех взаимосвязанных рынках одновременно достигается равен­ ство спроса и предложения. На рынке конечных продуктов и услуг равновесие будет означать, что производители максимизируют до­ ходы, а потребители получают максимум полезности от покупае­ мой продукции. Достижение равновесия на рынке факторов произ­ водства предполагает, что все поступающие на него производствен­ ные ресурсы нашли своего покупателя, а предельный доход собственников ресурсов, формирующий спрос, рдзен предельному продукту каждого ресурса, формирующего предложенде. Равнове­ сие на денежном рынке характеризует такую ^йтузщф? при кото­ рой количество предполагаемых денежных с$&дст§ равно количе­ ству денег, которые желают иметь у себя нас|рен$£ и предприни­ матели. ^? ^" :

Недостаточная конкурентность рынков, негибкость цен или не­ совершенство информации могут стать притонами устойчивого нарушения равновесия на тех или иных макрс$|кономических рын­ ках. Если один или несколько рынков находятся в равновесии, а другие нет, возникает макроэкономическая Ситуация частичного равновесия. • %

Идея общего экономического равновесия уходит своими корнями к работам экономистов-классиков. Так, А.Смит высказал идею о том, что в условиях свободного взаимодействия производителей и потребителей действует не хаос, а экономический порядок инди­ видуумов, преследующих интересы личной выгоды, который при­ водит к установлению общего равновесия, выгодного для всех. *

Принципиальная возможность достижения общего равновесия в условиях совершенной конкуренции в математической форме впер* вые была доказана Л.Вальрасом. Выражая модель общего экономи­ ческого равновесия системой уравнений, он доказал, что в эконо-*

374

мической системе, состоящей из п взаимосвязанных рынков, на п-м рынке всегда будет равновесие, если достигнуто равновесие на (п - 1)-м рынке.

Доказательство данного закона базируется на том факте, что сумма сделок на всех четырех макроэкономических рынках у каж­ дого субъекта рыночных сделок равна нулю, поскольку он балан­ сирует свои доходы на одних рынках с расходами на других. Это положение в математической форме может быть представлено ра­ венством:

ственно на рынке благ, труда, денег и ценных бумаг (/ = 1, 2,.., п);

— цены благ, труда, денег и ценных бумаг; п — общее число участников рыночных сделок.

Просуммировав избыточный спрос для всех субъектов рыноч­ ных сделок на каждом из рынков, получим:

(6)

При наличии равновесия на трех рынках сумма избыточного спроса на них будет равна нулю. Тогда оставшийся рынок (на­ пример, рынок труда) также будет находиться в равновесии, поскольку из уравнения (5) в этом случае вытекает, что при PN > О,

и, следовательно,

Достижение равновесия по Вальрасу предполагает не только на­ личие условий совершенной конкуренции, но и неизменность всех факторов спроса и предложения, кроме цен. Естественно, что та­ кие предпосылки в реальной экономике не соблюдаются. Поэтому общее равновесие является не типичным, а мимолетным момен­ том, характеризующим идеальное состояние конкурентной экономи­ ки. Но изучение этой модели "мира без трений" позволяет понять, к какому идеалу стремится конкурентная экономика, и выявить причи­ ны, мешающие ей достичь его в конкретных экономических условиях.

В теоретическом плане концепция общего экономического равно­

весия Л.Валъраса важна прежде всего для понимания экономики как единого целого^ как системы взаимосвязанных рынков. Не случайно такой крупный ученый, как Й.Шумпетер, подвергнув эту модель критике за ее статичный характер, самого автора модели назвал величайшим экономистом.

Следует отметить, что модель ЛлВальраса подвергалась крити­ ческому анализу со стороны многих авторов. При этом представи­ тели неоклассического направления основное внимание уделяли совершенствованию модели в рамках сохранения предпосылок со­ вершенной конкуренции, а представители других школ (прежде

375

всего кейнсианского направления), подвергнув критическому ана­ лизу сами предпосылки, создавали другие модели макроэкономи­ ческого равновесия.

В неоклассическом варианте модификация модели Вальраса в мак­ роэкономическом аспекте осуществлялась по трем основным на­ правлениям. Во-первых, она была конкретизирована В. Леонтьевым в виде системы линейных уравнений "затраты—выпуск". Во-вто­ рых, на ее основе был создан ряд динамических моделей "затра­ ты—выпуск" для расширяющейся экономики. Наиболее известной среди них является модель Дж. фон Неймана. В-третьих, она была усовершенствована в статическом варианте представителем моне­ таристского направления Д.Патинкиным. Последнему удалось раз­ решить основное противоречие теоретической модели Вальраса в ее статическом варианте. Суть противоречия состоит в следующем. Поскольку равновесие на рынке денег, согласно закону Вальраса, должно устанавливаться автоматически, повышение общего уров­ ня цен в условиях сохранения равновесного паритета относитель­ ных цен не должно вызывать никаких изменений на денежном рынке. Однако в реальности рост общего уровня цен, обусловленный, например, увеличением количества выпущенных денег, требует для сохранения равновесия на денежном рынке роста спроса на деньги.

Д.Патинкину удалось разрешить это противоречие путем введе­ ния в модель денежного рынка дополнительного компонента — ре­ альных кассовых остатков. Последние представляют собой стоимость денежных запасов, остающихся на руках у продавцов и покупате­ лей. Суть этой идеи состоит в следующем.

При повышении общего уровня цен количество-денежных ос­ татков на руках у населения в номинальном^выражении остается неизменным, но их реальная покупательная с^собнооть снижает­ ся. Это ведет к сокращению спроса на товарной р^ка^Ги наруше­ нию равновесия. Появившееся избыточное щ&дф>ж£ние товаров приведет в соответствии с законом Вальраса кшревышению спроса на деньги над их предложением. Следствием является нехватка де­ нег для покупки всей массы имеющихся товаров и сокращение аб­ солютных цен при неизменности относительных цен. Реакцией на снижение абсолютных цен будет повышение^еального значения кассовых остатков и восстановление равновесия. ^ .

В настоящее время в макроэкономических исследованиях преоб­ ладает понимание движения к равновесию как Стохастического, ве­ роятностного процесса, основанного на корректировке ожиданий экономических агентов. Это отражает тот факт, что решения об объе­ мах предложения и спроса экономическими субъектами принима­ ются в разное время. Если совокупный спрос формируется в услс^ виях текущей экономической конъюнктуры, под влиянием действут ющих цен, то решения об объеме предложения принимаются^ заранее, до начала процесса производства.

376

Значительный научный вклад в такое понимание процесса дви­ жения к равновесию внесли представители кейнсианского направ­ ления экономической мысли. Основная отличительная особенность их теоретического подхода заключается в акцентировании внима­ ния на несовершенстве рынка труда и зависимости величины спро­ са на труд от эффективного спроса на блага. Под эффективным

спросом понимается такой объем запланированных расходов на по­ купку конечных товаров и услуг, при котором достигается совмест­ ное равновесие на рынках благ, денег и ценных бумаг. В том случае, если спрос недостаточен для формирования равновесия на рынке труда, в экономике может установиться устойчивое состояние кей­ нсианского общего экономического равновесия, отличительной осо­ бенностью которого является сочетание равновесия на трех из че­

тырех макроэкономических рынков с безработицей на рынке труда.

При его достижении нарушается закон Вальраса. Поэтому данное состояние часто называется невальрасовским общим экономическим равновесием, возможность установления которого порождается не­ совершенством реальных рынков и, в частности, негибкостью цен. В условиях невальрасовского (кейнсианского) равновесия возника­ ет необходимость государственного регулирования сферы занятос­ ти путем увеличения государственных расходов или снижения на­ логов. Эти меры расширяют эффективный спрос на рынке благ и, следовательно, способствуют увеличению спроса на труд и повы­ шению уровня занятости в экономике.

Наряду с понятием общего экономического равновесия в мак­ роэкономическом анализе широкое применение получило понятие равновесия кругооборота, служащее основой для идентификации равновесных и неравновесных систем при использовании методо­ логии анализа ex ante.

Равновесие кругооборота в частном секторе закрытой экономи­ ки наблюдается в том случае, когда запланированные фирмами и домашними хозяйствами реальные расходы на покупку созданных в стране конечных товаров и услуг равны реальному объему произ­ веденного национального дохода, т.е. выполняется равенство:

где У— реальный национальный доход; С — запланированные по­ требительские расходы домохозяйств; / — запланированные предпринимательским сектором страны чистые инвестиции.

Если величина запланированных расходов недостаточна по срав­ нению с произведенным национальным доходом, то фирмы, ис­ пытывая трудности со сбитом, накапливают готовую продукцию на складах, т.е. вынуждены осуществлять незапланированные инве­ стиции в товарно-материальные запасы. Напротив, когда планиру­ емые расходы превышают объем предлагаемых на рынке конечных товаров и услуг, происходит истощение товарно-материальных за-

377

V

пасов предпринимателей, что может быть представлено как отри­ цательные инвестиции в данный вид материальных ценностей. Та­ ким образом, основное отличие неравновесных экономических си­ стем от равновесных заключается в наличии незапланированных инвестиций в товарно-материальные запасы (IH). B формализован­ ном виде этот отличительный признак неравновесных систем мо­ жет быть представлен в форме тождества:

где ( / + / ) — общий объем частных инвестиций. Характеристика равновесных и неравновесных систем позволяет

наглядно проследить отличие подхода ex ante от подхода ex post, утвердившегося в национальном счетоводстве, где величины наци­ онального дохода, исчисленные по доходам и по расходам, всегда совпадают. Это совпадение объясняется тем, что при расчете не­ запланированные инвестиции включаются в общий объем инвес­ тиционных расходов. На нарушение равновесия фирмы могут реа­ гировать различным образом: изменять цены, уменьшая или увели­ чивая тем самым номинальный объем национального продукта; варьировать объемы производства, воздействуя как на номиналь­ ный, так и на реальный национальный продукт, или использовать оба способа сразу. Но в любом случае процесс преодоления нерав­ новесия будет сопровождаться соответствующими изменениями но­ минальных показателей, используемых для измерения объема на­ ционального производства. При наличии дефицита, когда заплани­ рованные предпринимателями товарно-материальные запасы истощаются (1н < 0), будет происходить увеличение номинального национального продукта. При наличии избыточйых' запасов (1н > 0) величина номинального национального доход^удет уменьшаться. Поскольку в рассматриваемой модели закрывши ^онбмической системы не учитывается наличие корпоративнЬгохСёк^ора эконо­ мики и воздействие государства на движение шродуктов и доходов, весь национальный доход распадается на доходы домохозяйств от использования труда и имущества. При этом щ часть совокупных доходов, которая не тратится на потребление Относится к сбере­ жениям. Иными словами, справедливо тождество:

S= Y- С, ~ (9)

где S — объем запланированных сбережений домохозяйств. Накопленные сбережения домохозяйств, материализованные в

соответствующих активах, входят в состав сектора имущества. Сюда же, но только с отрицательным знаком входят накопленные долгие Путем подстановки тождества (9) в выражения (7) и (8), которые характеризуют отличительные свойства равновесных и неравновес-^ ных систем, можно получить новые количественные характеристи-

ки условий равновесия и неравновесия кругооборота. Для равно­

Условиями равновесия кругооборота продуктов и доходов в зак­ рытой экономической системе, включающей как частный, так и государственный сектора экономики, будут являться:

а) равенство национального дохода общему объему совокупных расходов на его приобретение:

б) равенство запланированных инвестиций и общего объема на­ циональных сбережений (S11), складывающегося из государствен­ ных сбережений (T — G) и частных сбережений (Y- T' — Q:

В смешанной открытой экономике расширяется состав субъекта рыночной экономики за счет иностранного сектора. В результате в структуре плановых расходов появляется дополнительный элемент — чистый экспорт (-/Vx), а основное условие равновесия кругооборота представляется равенством:

(14)

Вычтя из обеих частей уравнения CnG, получим Y-C-G = = 1+ Nx. Учитывая, что левая часть данного выражения представля­ ет собой сумму частных и государственных сбережений, т.е. нацио­

Уравнение (14) показывает связь между международными пото­ ками средств, предназначенных для накопления капитала (/ — SH) и международными потоками товаров и услуг (Nx).

Если внутренние инвестиции превышают внутренние сбереже­ ния страны, т.е. имеет место чистый приток капитала, то страна может импортировать товаров больше, чем экспортировать. И на­ оборот, если страна выступает кредитором на мировых финансо­ вых рынках (сберегает больше, чем инвестирует), ее экспорт может превышать импорт без нарушения равновесия кругооборота.

379

V

Глава 20. ОСНОВНЫЕ ХАРАКТЕРИСТИКИ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ И СТРУКТУРЫ НАЦИОНАЛЬНОЙ ЭКОНОМИКИ

/.Общественный продукт: сущность, показатели измерения.

2.Система национального счетоводства. Методо­ логия исчисления основных макроэкономических показателей.

3.Национальное богатство и чистое экономичес­ кое благосостояние.

4.Структуризация национальной экономики. Показатели структурных сдвигов.

5.Межотраслевой баланс как инструмент анали­ за и прогнозирования структурных взаимосвя­ зей в экономике.

6.Эволюция отраслевой структуры производства

всовременной экономике России.

1.Общественный продукт: сущность, показатели измерения

Вшироком смысле понятие "общественный продукт" использу­ ется для характеристики суммарного объема национального произ­

водства — всей совокупности продуктов и услуг^произведенных в стране в течение года. Однако в рыночной экономике обществен­ ная оценка результатов производства осуществляетесь процессе обмена с помощью денег. Поэтому в состав обостренного продук­ та в условиях рынка включаются только те пр^у^Зьгй услуги, ко­ торые принимают товарную форму, имеют рьщочйуккцену или по крайней мере могут быть оценены по величие фактически сло­ жившихся издержек на их создание. По фактическим издержкам оцениваются чистые общественные блага (об§рона, охрана окру­ жающей среды, полицейская служба, пожарн^ охрана) и другие услуги, финансируемые из государственного бюджета и не оплачи­ ваемые потребителями. Продукты и услуги, создаваемые домохозяйствами для удовлетворения собственных потребностей, не пред­ лагаются на рынке, а издержки их производства не поддаются точ­ ной оценке. Поэтому при определении величины общественного , продукта они не учитываются.

Для измерения общественного продукта в теории и хозяйствен­ ной практике используются различные макроэкономические пока* затели. К ним относятся валовой общественный продукт (ВОП); конечный общественный продукт (КОП), чистый общественный^

380