- •1.Общая характеристика рцб. Основные черты рцб.
- •2. Основные задачи и функции рцб.
- •3. Классификация рцб.
- •4. Финансовые посредники.
- •5. Основные заёмщики и поставщики капитала на рцб.
- •6. Состав участников на рынке ценных бумаг.
- •7. Особенности рцб в России.
- •8. Понятие и признак ценных бумаг. Виды ценных бумаг в России.
- •9. Классификация ценных бумаг. Признаки классификации.
- •10.Классические виды ценных бумаг (акции, частные облигации, государственные ценные бумаги) 11. Акции. Классификация и характеристика.
- •12. Облигации. Классификация и характеристика.
- •13. Производные ценные бумаги. Классификация и характеристика.
- •14. Финансовые инструменты ценных бумаг
- •15. Характеристика государственных и муниципальных ценных бумаг
- •16. Вексель, виды и характеристика.
- •17. Характеристика корпоративных ценных бумаг.
- •18. Международные ценные бумаги (евроноты, еврооблигации, евроакции).
- •19. Понятие эмиссионной ценной бумаги. Эмиссия ценных бумаг.
- •20. Процедура эмиссии и её этапы
- •21. Методы размещения ценных бумаг
- •22. Понятие и функции андеррайтинга.
- •1. Покупка пут-опциона (длинный пут)
- •2. Продажа пут-опциона (короткий пут)
- •3. Продажа колл-опциона (короткий колл)
- •4. Стрэддл (straddle)
- •5. Сэндвич
- •6. Горизонтальный спред
- •7. Вертикальный и диагональный спреды
- •31. Понятие и виды профессиональной деятельности на рцб.
- •32. Характеристика брокерской и дилерской деятельности.
- •33. Управляющие компании и деятельность по управлению ценными бумагами
- •34. Деятельность по определению взаимных обязательств организаций (клиринговая деятельность).
- •35. Ведение реестра и депозитарная деятельность.
- •36. Деятельность по организации торговли ценными бумагами.
- •37. Инвестиционная деятельность кредитно-финансовых институтов на рынке ценных бумаг - западная и Российская модели. Деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг.
- •38. Характеристика основных инвесторов на рынке ценных бумаг (инвестиционные компании, паевые и инвестиционные фонды, страховые компании, пенсионные фонды).
- •39. Принцип формирования портфеля инвестиций.
- •40. Цели и задачи учета операций с ценными бумагами.
- •41. Организация внутреннего учета
- •44. История возникновения и эволюция биржевой торговли.
- •46. Классификация бирж -публично правовые и частно правовые. Формирование доходов бирж.
- •47. Организационная структура, функции фондовой биржи.
- •48. Основные операции и сделки на бирже.
- •49. Арбитражная комиссия и санкции, применяемые к нарушителям правил биржевой торговли.
- •50. Биржевые крахи и потрясения. Механизм снижения риска возникновения биржевых кризисов и спекуляций
- •51. Брокерские компании – организация, функции, механизм операций.
- •52. Методы организации биржевой торговли
- •60. Операционный механизм биржевой торговли, состав инфраструктуры.
3. Классификация рцб.
Существуют несколько способов классификации финансовых рынков:
- По принципу возвратности: долговые Обязательства и Рынок собственности.
- По характеру движения ценных бумаг: Первичные и Вторичные ценных бумаг.
- По форме организации: Организованные и Стихийные.
- По сроку предоставления денег: Рынок Денег и Рынок Капиталов.
- По географическим признакам и общественному признанию: Международные и Национальные РЦБ; Местные и Региональные территориальные рынки.
- Рынки отличающиеся финансовыми инструментами: а) Рынки конкретных видов ЦБ (акции, облигации); б) Рынки опционов, фьючерсов, валюты.
- Рынки по организации торговли ЦБ: а) Биржевые и Внебиржевые; б) Простые и двойные аукционные рынки; в). Онкольные и непрерывные аукционные рынки. г) Дилерские рынки. д). Кассовые и срочные рынки (КЭШ или СПОТ рынок) на котором сделки исполняются в течении 1-2 дня. Сделки со сроком исполнения 2 рабочих дня и до 3-х месяцев называется СРОЧНЫМ РЫНКОМ ЦЕННЫХ БУМАГ.
4. Финансовые посредники.
Важнейшую роль в перемещении средств в рамках финансовой системы играют финансовые посредники (институты), которые на финансовом рынке взаимодействуют с хозяйственными субъектами населением и между собой. Их роль сводиться к аккумулированию небольших часто краткосрочных сбережений, многих мелких владельцев (инвесторов) последующему долгосрочному инвестированию аккумулированию этих средств.
Известны 3 наиболее общих типа финансовых посредников:
Депозитарного типа (коммерческие банки), сберегательное кредитные ассоциации, взаимные сберегательные банки, кредитные союзы.
Контрольного сберегательного тип: компании по страхованию жизни и имущества, пенсионные фонды
Инвестиционного типа: взаимные фонды ( или паевые или открытые инвестиционные), Траст фонды, инвестиционные компании закрытого типа (или закрытые инвестиционные фонды).
Финансовый посредник – это компания по работе с ценными бумагами, т.е. фирма выступающая в качестве агента, которая берет комиссию за консультацию и предоставление услуг для клиентов.
5. Основные заёмщики и поставщики капитала на рцб.
РЦБ создает возможности для объединения заемщиков и инвесторов.
РЦБ предоставляют условия для 2-х видов в заимствования: в форме займов; заемщик может предложить права собственности на часть компании. Государство использует три основных способов: 1. Сбор налогов на прибыли и доходов. 2. Взаимствования сбережение страны или на международном рынке. 3. Продажа активов которыми государство обладает на настоящий момент времени.
Государства могут краткосрочные долговые инструменты; может использовать формы взаимствования, в целях контроля за краткосрочными банковскими процентными ставками.
Корпоративная сфера взаимствования средств для финансирования долгосрочных или краткосрочных. Компания имеет право выпускать акции помимо привлечения займов.
Поставщиками капитала, т.е. источниками средств для инвестирования выуступает инвестирования. Инвестиции могут быть от государства, частных лиц, финансовых учреждений и иностранных источников. В число финансовых учреждений вкладывающих средства в ценные бумаги: банки пенсионные фонды, страховые компании, паевые фонды и другие профессиональные менеджеры.