- •1.Общая характеристика рцб. Основные черты рцб.
- •2. Основные задачи и функции рцб.
- •3. Классификация рцб.
- •4. Финансовые посредники.
- •5. Основные заёмщики и поставщики капитала на рцб.
- •6. Состав участников на рынке ценных бумаг.
- •7. Особенности рцб в России.
- •8. Понятие и признак ценных бумаг. Виды ценных бумаг в России.
- •9. Классификация ценных бумаг. Признаки классификации.
- •10.Классические виды ценных бумаг (акции, частные облигации, государственные ценные бумаги) 11. Акции. Классификация и характеристика.
- •12. Облигации. Классификация и характеристика.
- •13. Производные ценные бумаги. Классификация и характеристика.
- •14. Финансовые инструменты ценных бумаг
- •15. Характеристика государственных и муниципальных ценных бумаг
- •16. Вексель, виды и характеристика.
- •17. Характеристика корпоративных ценных бумаг.
- •18. Международные ценные бумаги (евроноты, еврооблигации, евроакции).
- •19. Понятие эмиссионной ценной бумаги. Эмиссия ценных бумаг.
- •20. Процедура эмиссии и её этапы
- •21. Методы размещения ценных бумаг
- •22. Понятие и функции андеррайтинга.
- •1. Покупка пут-опциона (длинный пут)
- •2. Продажа пут-опциона (короткий пут)
- •3. Продажа колл-опциона (короткий колл)
- •4. Стрэддл (straddle)
- •5. Сэндвич
- •6. Горизонтальный спред
- •7. Вертикальный и диагональный спреды
- •31. Понятие и виды профессиональной деятельности на рцб.
- •32. Характеристика брокерской и дилерской деятельности.
- •33. Управляющие компании и деятельность по управлению ценными бумагами
- •34. Деятельность по определению взаимных обязательств организаций (клиринговая деятельность).
- •35. Ведение реестра и депозитарная деятельность.
- •36. Деятельность по организации торговли ценными бумагами.
- •37. Инвестиционная деятельность кредитно-финансовых институтов на рынке ценных бумаг - западная и Российская модели. Деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг.
- •38. Характеристика основных инвесторов на рынке ценных бумаг (инвестиционные компании, паевые и инвестиционные фонды, страховые компании, пенсионные фонды).
- •39. Принцип формирования портфеля инвестиций.
- •40. Цели и задачи учета операций с ценными бумагами.
- •41. Организация внутреннего учета
- •44. История возникновения и эволюция биржевой торговли.
- •46. Классификация бирж -публично правовые и частно правовые. Формирование доходов бирж.
- •47. Организационная структура, функции фондовой биржи.
- •48. Основные операции и сделки на бирже.
- •49. Арбитражная комиссия и санкции, применяемые к нарушителям правил биржевой торговли.
- •50. Биржевые крахи и потрясения. Механизм снижения риска возникновения биржевых кризисов и спекуляций
- •51. Брокерские компании – организация, функции, механизм операций.
- •52. Методы организации биржевой торговли
- •60. Операционный механизм биржевой торговли, состав инфраструктуры.
1.Общая характеристика рцб. Основные черты рцб.
Финансовый рынок (Рынок ссудных капиталов) это механизм перераспределения капитала между кредиторами и заемщиками при помощи посредников на основе спроса и предложения капитала.
Главная функция этого рынка состоит в трансформации бездействующих денежных средств в ссудный капитал.
Основными рынками на которых функционируют финансово-кредитные отношения могут быть: 1. Рынок банковских капиталов. РЦБ, Валютный рынок, Рынок страховых, пенсионных и инвестиционных фондов.
Фондовый рынок образует большую часть РЦБ. На РЦБ происходит привлечение денежных средств из разных источников и их вложения в различные виды реального капитала.
На этом рынке взаимодействуют 4 сектора:
Предприниматели, Домохозяйства, Государства и Внешне-экономический сектор.
На ресурсном рынке предприниматель приобретают факторы производства, производят товары, а затем реализуют на товарном рынке. Необходимость финансового рынка связана с тем, что сектора экономики, получив, свое распоряжение располагаемых доход часть его использует на потребление, а часть на сбережение. Наличие сбережения подталкивает предприятие, государства, участников ВЭД к в заимствования данных сумм для своих целей.
Привлечение денежных средств осуществляется за счет внутренних и внешних источников. К внутренним источникам относят сбережения населения, амортизационные отчисления; чистую прибыль предприятия, средства негосударственных пенсионных и страховых фондов, трастовых компаний и т.д. К внешним источникам рынка могут быть отнесены ссуды банков и средства полученные от продажи ценных бумаг различных эмитентов.
РЦБ – это совокупность экономических отношений возникающих между различными экономическими субъектами по поводу мобилизации и размещения свободного капитала в процессе выпуска и обращения ценных бумаг.
2. Основные задачи и функции рцб.
РЦБ выполняет ряд функций, которые можно разделить на 2 группы:
- Обще рыночные функции присущие любому рынку: а) Коммерческая функция, б) Ценовая функция. в) Информационная функция. г) Регулирующая функция. д) Стимулирующая функция. е) Контрольная функция.
- Специфические рынки: пере распределительная функция, страхования финансовых и ценовых рисков или хеджирование, которое осуществляется на основе нового класса производных ценных бумаг, Фьючерсных и Инвестиционные.
Инфраструктура РЦБ: 1. Организаторы торговли – биржи и торговые системы; 2. Системы расчетов и учетов прав на ценных бумаг: Клиринговые системы, регистраторы и депозитарии. 3. Посредники на РЦБ: дилеры и брокеры. 4. информационно аналитические системы поддержки инвестиций информационные и рейтинговые агентства, предоставляющие инвесторам полную информацию о состоянии эмитента.
РЦБ выполняет стоящие перед ним задачи:
постоянного поддержания экономического роста.
обеспечить точность, правильность и содержательность и предоставляемой информации.
поставка ценных бумаг для обеспечения процессов продажи и оплаты и гарантии юридической правильности операций