Глава 12. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Статья 40. Организация федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, осуществляющим контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, является Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР РФ). Постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 N 317 утверждено Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам, в котором определены ее основные функции и полномочия.

В Постановлении Правительства РФ от 09.04.2004 N 206 отражены вопросы ФСФР РФ. Так ей переданы территориальные органы упраздняемой Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. На ФСФР РФ возложены функции по руководству и обеспечению работы Комиссии по товарным биржам. Утверждена структура и предельная численность работников центрального аппарата ФСФР РФ в количестве 301 единицы (без персонала по охране и обслуживанию зданий) и предельная численность работников ее территориальных органов в количестве 800 единиц (без персонала по охране и обслуживанию зданий).

Статья 41. Коллегия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

В прежней редакции настоящего закона в структуре уполномоченного органа по рынку ценных бумаг в соответствии с положениями ст.ст. 41 и 45 закона предусматривалось наличие коллегии ФКЦБ РФ и Экспертного совета при ФКЦБ РФ.

В новой редакции закона от 29 июня 2004 г. ст. 45 закона, предусматривавшая создание Экспертного совета, была признана утратившей силу. В отношении же коллегии предусмотрено, что порядок образования и деятельности коллегии федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг определяется Правительством РФ. Ранее порядок образования и деятельности коллегии предусматривался непосредственно в ст. 41 закона.

Статья 42. Функции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

1. Государство осуществляет свои задачи через уполномоченные органы государственной власти, каждому конкретному направлению государственного регулирования на рынке ценных бумаг соответствует полномочие ФСФР РФ, совокупность которых составляет ее компетенцию.

2. В настоящей статье на законодательном уровне определена компетенция ФСФР РФ.

ФСФР РФ осуществляет координацию деятельности федеральных органов исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, осуществляет руководство региональными отделениями ФСФР РФ.

ФСФР РФ утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов и порядок государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг.

В рамках данного направления ФСФР РФ разрабатывает и утверждает единые требования к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами, а также устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра. Так, еще ФКЦБ были приняты следующие нормативные акты:

- Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 14 августа 2002 г. N 32/пс). В развитие данного Положения и в рамках своих новых полномочий ФСФР РФ был издан Приказ от 15.12.2004 N 04-1245/пз-н (ред. от 22.06.2005) которым утверждено Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (зарегистрировано в Минюсте РФ 30.12.2004 N 6251);

- Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) (утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 13 августа 2003 г. N 03-37/пс);

- Положение о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиента в собственных интересах брокера (утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 13 августа 2003 г. N 03-39/пс);

- Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 11 октября 1999 г. N 9 (в ред. от 16 марта 2005 г.));

- Положение о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 24 июня 1997 г. N 21);

- Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27).

3. Пунктом 4 настоящей статьи к компетенции ФСФР РФ отнесено установление обязательных требований к операциям с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности. При этом правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг должны устанавливаться совместно с Министерством финансов РФ. Совместным Постановлением ФКЦБ РФ N 32 и Минфина РФ N 108н от 11 декабря 2001 г. утвержден Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.

4. На основании п. 6-8, 18 настоящей статьи ФСФР РФ:

- осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах;

- выдает генеральные лицензии на осуществление деятельности по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии;

- устанавливает порядок, осуществляет лицензирование и ведет реестр саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и аннулирует указанные лицензии при нарушении требований законодательства РФ о ценных бумагах, а также стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

- ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий.

5. На основании п. 9 комментируемой статьи к компетенции ФСФР РФ также относится определение стандартов деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг.

6. В целях осуществления контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них установлены стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории РФ. К компетенции ФСФР РФ относится определение порядка государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг. К нормативным актам, изданным еще ФКЦБ РФ, в рамках указанной выше функции, относятся Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 18 июня 2003 г. N 03-30/пс). Новые Стандарты утверждены Приказом ФСФР РФ от 16.03.2005 N 05-4/пз-н.

7. ФСФР РФ осуществляет контроль за соблюдением утвержденных ею стандартов и требований эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг. На нее возложены функции надзора за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении (п.п. 10, 21).

8. В соответствии с п. 19 настоящей статьи ФСФР РФ устанавливает и определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории РФ ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в РФ. По этому поводу было принято Постановление ФКЦБ РФ от 1 апреля 2003 г. N 03-17/пс "О размещении и обращении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами РФ".

9. ФСФР РФ утверждает квалификационные требования, предъявляемые к руководителям и сотрудникам (работникам) профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляет их аттестацию. Приказом ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-17/пз-н утверждено Положение о специалистах финансового рынка. На основании п. 10 ст. 44 закона ФСФР РФ вправе аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства РФ о ценных бумагах.

10. Согласно п. 3 ст. 61 ГК РФ требование о ликвидации общества в связи с нарушением законов и иных правовых актов может быть предъявлено в суд государственным органом или органом местного самоуправления, которому такое право предоставлено законом. Соответствующим правом наделены органы прокуратуры (ст. 35 Федерального закона "О прокуратуре РФ"); налоговые органы (ст. 31 Налогового кодекса РФ); Центральный банк России - в отношении банков и иных кредитных организаций (ст. 19, 23.1 закона о банках и банковской деятельности). Настоящий закон наделил правом на предъявление исков о ликвидации юридических лиц ФСФР РФ и ее региональные органы - при выявлении фактов грубого нарушения законодательства о рынке ценных бумаг (п. 20).

Статья 43. Решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

1. В соответствии с Постановлением Правительства РФ от 19.01.2005 N 30 "О Типовом регламенте взаимодействия федеральных органов исполнительной власти" Приказом ФСФР РФ от 25.02.2005 N 05-26/пз утвержден Регламент ФСФР РФ.

Регламентом установлено, что ФСФР РФ (Служба) осуществляет функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности). Руководство Службой осуществляет Правительство РФ.

2. ФСФР РФ вносит в Правительство РФ проекты федеральных законов, нормативных правовых актов Президента РФ и Правительства РФ и другие документы, по которым требуется решение Правительства РФ, по вопросам сферы деятельности Службы, а также проект плана работы и прогнозные показатели деятельности Службы.

3. Служба самостоятельно принимает нормативные правовые акты - приказы в установленной сфере деятельности.

В целях подготовки проектов актов межведомственного характера руководитель Службы (если он ответственен за их подготовку) по согласованию с заинтересованными федеральными органами исполнительной власти может создавать межведомственные рабочие группы. В состав межведомственной рабочей группы могут входить руководители федеральных органов исполнительной власти, а также лица, уполномоченные ими представлять позиции соответствующих федеральных органов исполнительной власти.

4. Нормативные правовые акты, затрагивающие права, свободы и обязанности человека и гражданина, устанавливающие правовой статус организации или имеющие межведомственный характер, подлежат государственной регистрации, опубликованию и вступают в силу в порядке, установленном законодательством РФ.

В пределах своей компетенции Служба издает индивидуальные правовые акты-приказы.

5. Процедура подготовки и оформления решений и поручений руководителя Службы и его заместителей регламентируется Порядком подготовки и рассмотрения проектов приказов ФСФР РФ по вопросам ее полномочий по регулированию, контролю и надзору в установленной сфере деятельности, а также Инструкцией по делопроизводству в ФСФР РФ.

Статья 44. Права федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

1. В настоящей статье на законодательном уровне закреплены права ФСФР РФ, которые конкретизированы Правительством РФ в Положении о Службе.

2. ФСФР РФ вправе выдавать генеральные лицензии на осуществление лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также на осуществление контроля на рынке ценных бумаг федеральным органам исполнительной власти (с правом делегирования функций по лицензированию их территориальным органам);

3. ФСФР РФ вправе квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством РФ. Порядок квалификации ценных бумаг утвержден Постановлением ФКЦБ от 24.12.2003 N 03-48/пс. Источниками информации для проведения квалификации ценных бумаг могут быть: результаты анализа данных отчетности и информации организаций; жалобы, заявления и обращения юридических и физических лиц; сообщения в СМИ; обращения государственных и муниципальных или судебных органов, а также Банка России. Основанием для квалификации ценных бумаг являются: Гражданский кодекс РФ; настоящий закон; иные нормативные правовые акты РФ, регулирующие отношения, связанные с отнесением документов к ценным бумагам.

4. ФСФР РФ вправе устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением кредитных организаций) нормативы достаточности собственных средств и иные требования, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также на исключение конфликта интересов, в том числе при оказании брокером, являющимся финансовым консультантом, услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг. Постановлением ФКЦБ РФ от 23 апреля 2003 г. N 03-22/пс установлены нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а Постановлением ФКЦБ РФ от 21.05.2003 N 03-26/пс утверждена Методика расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг.

5. В пункте 4 настоящей статьи предусмотрены основания и порядок приостановления либо аннулирования лицензий, выданных участникам фондового рынка.

6. В соответствии с п. 5 комментируемой статьи по основаниям, предусмотренным законодательством РФ, ФСФР РФ может отказать в выдаче лицензии саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, аннулировать выданную ей лицензию. Сообщение об этом обязательно должно быть опубликовано в средствах массовой информации.

7. Пунктом 6 статьи предусмотрено право ФСФР РФ устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею организаций. Также ФСФР РФ осуществляет самостоятельно или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций, а также иных лицензируемых ею организаций, назначает и отзывает инспекторов для контроля за деятельностью указанных организаций.

Приказом ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-16/пз-н утвержден Порядок проведения проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР РФ. Предусмотрено проведение выездных и камеральных проверок. Выездные проверки могут быть плановыми и внеплановыми, а также совместными. Срок проведения выездной проверки не может превышать 60 дней. С учетом сложности проверки, количества и объема проверяемой информации срок выездной проверки может быть продлен на 60 дней.

Выездная проверка проводится за период деятельности организации, не подлежавший проверке при проведении предыдущих выездных проверок, но не превышающий 3 лет деятельности организации, непосредственно предшествовавших году проведения проверки (проверяемый период), за исключением проверки эмитентов.

Запрещается проведение повторных выездных проверок по одним и тем же обстоятельствам, за исключением случаев, когда такая проверка проводится в период реорганизации или ликвидации организации, в связи с вновь открывшимися обстоятельствами, или Федеральной службой в порядке контроля за деятельностью регионального отделения Федеральной службы, проводившего проверку.

Плановая выездная проверка проводится с предварительным уведомлением организации. Уведомление организации о проведении плановой выездной проверки осуществляется посредством телефонной, факсимильной или электронной связи не позднее чем за 5 рабочих дней до даты начала проверки. К письменному уведомлению может быть приложен список документов, которые организация обязана представить инспекторам в указанный в уведомлении срок.

Полномочия инспекторов подтверждаются служебными удостоверениями и приказом ФСФР РФ (региональными отделениями) о проведении проверки деятельности организации. Копия приказа, заверенная в установленном порядке, вручается руководителем группы инспекторов уполномоченному лицу организации.

По результатам выездной проверки организации инспекторами составляется акт выездной проверки.

8. В случае необходимости ФСФР РФ направляет эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также может потребовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции ФСФР РФ.

В силу п. 2 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Предписание служит способом оперативного реагирования регулятора рынка ценных бумаг на выявленные нарушения.

9. ФСФР РФ вправе направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к своей компетенции (включая недействительность сделок с ценными бумагами). А также вправе принимать решения о создании и ликвидации региональных отделений ФСФР РФ.

Статья 44.1. Обязанности федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

1. Закон N 185-ФЗ ввел ст. 44.1, которая предусматривает обязанности ФСФР РФ в рамках осуществляемых ею полномочий. Так, ФСФР РФ обязана:

- обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ей информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии с законодательством РФ о ценных бумагах;

- при направлении эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и саморегулируемым организациям запросов о предоставлении информации мотивированно обосновывать необходимость получения запрашиваемой информации;

- осуществлять регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций не позднее чем через 30 дней с даты получения соответствующих документов или предоставлять в указанный срок мотивированный отказ в регистрации, если иные сроки для регистрации не установлены комментируемым Законом;

- предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц и граждан по вопросам, относящимся к ее компетенции.

2. Приказом ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-14/пз-н утвержден Порядок регистрации документов профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

3. В Положении о ФСФР РФ, утвержденном Постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г. N 317 установлено, что руководитель ФСФР РФ несет персональную ответственность за выполнение возложенных на ФСФР РФ полномочий в установленной сфере деятельности.

Статья 45. Утратила силу.

Федеральный закон от 29.06.2004 N 58-ФЗ признал утратившей силу статью 45 закона, которая регулировала вопросы экспертного совета при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Статья 46. Обеспечение деятельности федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

1. Финансирование деятельности ФСФР РФ осуществляется за счет средств федерального бюджета, направляемых на содержание федеральных органов исполнительной власти.

2. ФСФР РФ является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба РФ и со своим наименованием, имеет расчетный счет и иные счета, включая валютный.

3. Для осуществления своих полномочий ФСФР РФ может создавать территориальные органы, в отношении которых она осуществляет руководство. Приказом ФСФР РФ от 02.09.2004 N 04-445/пз-н утверждено Положение о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам.

4. Территориальным органом ФСФР РФ является ее региональное отделение, действующее на территории нескольких субъектов РФ. Территории субъектов РФ, на которых действуют территориальные органы, и их местонахождение определены в приложении к вышеуказанному Положению.

Территориальный орган обеспечивает на соответствующих территориях выполнение возложенных на Федеральную службу функций по контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности), а также по защите прав акционеров и инвесторов.

Руководство территориальным органом и контроль за его деятельностью осуществляет ФСФР РФ. Создание, реорганизация и ликвидация территориального органа производятся приказом ФСФР РФ.

Статья 47. Утратила силу.

Федеральный закон от 29.06.2004 N 58-ФЗ признал утратившей силу статью 47 закона, которая ранее регулировала вопросы создания региональных отделений федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.