Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Оперативно-разыскная деятельность. Учебное пособие
.pdf
из сообщений о срабатывании охранной сигнализации;
из публикаций в средствах массовой информации;
из сообщений страховых компаний о возникновении страховых
случаев в результате совершения преступления;
из оповещений об авариях, пожарах, несчастных случаях с людь-
ми;
из рапортов работников правоохранительных органов о непо-
средственно ими обнаруженных или
выявленных происшествиях;
из сообщений (донесений) конфидентов.
Сведения о признаках подготавливаемого или совершенного пре-
ступления могут быть получены в результате инициативной поисковой
работы оперативных аппаратов, которая осуществляется с целью выявления латентных преступлений, заявления и сообщения о которых
по официальным каналам, как правило, не поступают (например, о
фактах незаконного сбыта оружия
, наркотиков и т. д.).
3. Поручения следователя, органа дознания или определения суда по
уголовным делам, находящимся в их производстве. Под поручением
понимается письменный документ, составленный в соответствии с требованиями УПК РФ. Устное указание (поручение) названных участников уголовного судопроизводства не является основанием для производства ОРМ. Направляемое поручение не
должно содержать указание на
вид и тактику ОРМ, это определяет должностное лицо оперативноразыскного органа. Указанные лица в своих поручениях вправе только
ставить задачи, устанавливать сроки выполнения поручений.
4. Запросы других органов, осуществляющих ОРД, по основаниям,
указанным в Федеральном законе «Об оперативно-розыскной деятельности». Под другими органами понимаются как оперативное
подразделение и службы этого же ведомства, так и органы других федеральных
министерств и служб, полномочных осуществлять ОРД. Взаимные обязанности по выполнению запросов органов, осуществляющих ОРД,
определены межведомственными соглашениями и нормативными актами, утвержденными руководителями этих органов. Запросы других оперативно-разыскных органов о проведении ОРМ оформляются в письменном виде за подписью руководителя органа соответствующего
уровня.
5. Постановление о применении мер безопасности в отношении
защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном законодательством
РФ. Основанием для применения мер безопасности служат данные о
71
наличии реальной угрозы убийства защищаемого лица, насилия над
ним, уничтожения или повреждения его имущества.
В качестве основания для проведения ОРМ законом предусматривается Постановление о принятии мер безопасности в отношении защищаемых лиц (см. Федеральный закон РФ от 20 апреля 1995 г. № 45-ФЗ
«О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных
и контролирующих органов»). В отношении защищаемых лиц
может применяться целый комплекс мер безопасности, включающий
личную охрану, охрану жилища, выдачу специальных средств и оружия, помещение в безопасное место, обеспечение конфиденциальности
сведений о защищаемом, перевод на другую работу, смену места жительства, замену документов.
Для реализации этих мер безопасности разрешается проводить
любые оперативно-разыскные мероприятия, предусмотренные оперативно-разыскным законом. Обеспечивая безопасность защищаемых лиц,
оперативные аппараты обязаны ставить их в известность о намечаемых
мероприятиях, а проведение при этом оперативно-разыскных мероприятий, ограничивающих конституционные права защищаемых лиц,
допускается без судебного решения, но при наличии их письменного
согласия либо по их заявлению
.
6. Запросы международных правоохранительных организаций и
правоохранительных органов иностранных государств. Юридическим
основанием для проведения ОРМ могут выступать запросы только тех
международных правоохранительных организаций, членом которых
Россия является либо чью юрисдикцию в установленном международным правом порядке признает. К числу наиболее известных организаций такого рода относится Международная организация уголовной
полиции (
Интерпол), которая имеет в России свое отделение – Национальное центральное бюро (НЦБ) Интерпола при МВД России. Запросы могут поступать непосредственно из Генерального секретариата
Интерпола, из национальных бюро Интерпола либо от представителей
правоохранительных органов, аккредитованных при дипломатических
представительствах и консульских учреждениях иностранных государств в РФ.
Запросы о проведении ОРМ в
соответствии с международными
правовыми актами должны содержать наименование органа, от которого исходит запрос, и наименование органа, к которому он обращен;
наименование дела или материала, по которому направляется запрос;
фамилии подозреваемых, обвиняемых и разыскиваемых, их адреса и
72
анкетные данные; описание преступления; подпись руководителя и
печать оперативно-разыскного органа. К запросу должны прилагаться
надлежаще оформленные постановления, необходимые для совершения санкционированных действий.
Основания второй группы
1. Сбор сведений о допуске к работам, связанным с эксплуатацией
объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей и для окружающей среды
, осуществляется подразделениями Федеральной службы безопасности. В данном случае речь идет о
необходимости обеспечения оперативно-разыскным путем безопасности объектов оборонного комплекса, атомной энергетики, транспорта и
связи, жизнеобеспечения крупных городов и промышленных центров,
других стратегических объектов, а также безопасности в сфере космических исследований. Значительное число этих объектов потенциально
представляет
повышенную экологическую опасность. Поэтому важно,
чтобы там работали психически здоровые люди и исключался доступ на
эти объекты граждан, которые в силу медицинских показаний могли бы
стать причиной аварии, повлекшей непоправимые последствия. Важно
исключить доступ на эти объекты лиц, отличающихся состоянием потенциальной криминальной опасности. В этом случае с их стороны ве
роятно совершение противоправных деяний, основанных на террористических методах, что также может иметь серьезные последствия.
2. Сбор данных, необходимых для принятия решений о допуске
лица к сведениям, составляющим государственную тайну, или об установлении (поддержании) с лицом отношений сотрудничества при подготовке и проведении ОРМ.
Объекты оперативно-разыскной деятельности по данному
основа-
нию проведения ОРМ:
лица, подлежащие назначению на должность в оперативные под-
разделения различных ведомств, осуществляющих оперативно-разыскную деятельность, и тем самым получающие по своему служебному
положению доступ к сведениям, составляющим государственную тайну, а также к секретной информации;
граждане, с которыми устанавливаются конфиденциальные от-
ношения, или
претендующие на предоставление статуса внештатных
сотрудников органа, осуществляющего ОРД.
Цель проверочных мероприятий заключается в том, чтобы выявить
соответствие вышеуказанных лиц определенным стандартам, которые
устанавливают ведомственные нормативные акты, регламентирующие
73
-
порядок установления отношений сотрудничества с указанными категориями лиц и определяющие их правовое положение.
3. Сбор данных, необходимых для принятия решений по обеспечению безопасности органов, осуществляющих оперативно-разыскную
деятельность. Объектами ОРД при использовании указанного основания для проведения ОРМ являются лица, сбор сведений о которых необходим в интересах подготовки
и осуществления ОРМ в целях обес-
печения безопасности органов, осуществляющих ОРД.
4. Сбор данных, необходимых для принятия решений о предоставлении (аннулировании) лицензии на осуществление частной детективной или охранной деятельности, о переоформлении документов, подтверждающих наличие лицензии, о выдаче (о продлении срока действия, об аннулировании) удостоверения частного охранника. Выдача
разрешений на частную детективную и охранную деятельность осуществляется подразделениями лицензионно-разрешительной работы
ОВД, которые уполномочены проводить ОРМ в целях сбора сведений
об указанных субъектах.
5. Сбор данных, необходимых для принятия решений о достоверности сведений о законности происхождения денег, ценностей, иного
имущества и доходов от них у близких родственников, родственников
и близких лиц лица, совершившего террористический акт, при наличии
достаточных оснований полагать, что деньги, ценности и иное имущество получены в результате террористической деятельности, но не ранее установленного факта начала участия лица, совершившего террористический акт, в террористической деятельности, и (или) являются
доходом от такого имущества.
6. Добывание информации, необходимой
для принятия решений о
достоверности и полноте сведений, представляемых гражданами, претендующими на замещение государственных должностей РФ и ее
субъектов, муниципальных должностей, должностей Федеральной государственной службы и государственной гражданской службы, должностей в государственных корпорациях, фондах и иных организациях,
создаваемых РФ, а также о достоверности сведений, предоставляемых
лицами, претендующими
на судейскую должность.
7. Добывание информации, необходимой для принятия решений о
соблюдении лицами, замещающими вышеуказанные должности, ограничений и запретов, установленных антикоррупционным законодательством, требований о предотвращении или об урегулировании конфликта интересов и об исполнении ими обязанностей, установленных
федеральным законодательством.
74
Введение в оперативно-разыскную практику двух последних оснований обусловлено ратификацией Конвенции ООН против коррупции
от 31 октября 2003 г., Конвенции об уголовной ответственности за
коррупцию от 27 января 1999 г. и принятием Федерального закона от
25 декабря 2008 г. № 273-ФЗ «О противодействии коррупции».
В соответствии с Положением, утвержденным Указом Президента
Российской Федерации от 21 сентября
2009 г. № 1065, кадровые службы федеральных государственных органов, осуществляющие проверку
достоверности сведений об имущественном положении должностных
лиц, могут обращаться с запросом о проведении ОРМ в органы, уполномоченные на осуществление ОРД, в случае наличия информации о
недостоверности или неполноте представленных сведений.
В таком запросе должны быть указаны фамилия, имя, отчество,
дата и место рождения, место регистрации, жительства и (или) пребывания, должность и место работы (службы) гражданина или государственного служащего, его супруги (супруга) и несовершеннолетних
детей, сведения о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера которых проверяются, гражданина, представившего сведения в соответствии с нормативными правовыми актами РФ
полнота и достоверность которых проверяются, либо государственного
служащего, в отношении которого имеются сведения о несоблюдении
им требований к служебному поведению; содержание и объем сведений, подлежащих проверке; срок представления запрашиваемых сведений; сведения, послужившие основанием для проверки; государственные органы и организации, в которые направлялись (направлены)
запросы, и вопросы, которые
в них ставились.
Запросы о проведении оперативно-разыскных мероприятий исполняются органами, уполномоченными на осуществление ОРД, в том
числе путем взаимодействия в установленном порядке с правоохранительными органами и специальными службами иностранных государств. При проведении оперативно-разыскных мероприятий по таким
запросам не допускается производство ОРМ, требующих судебного
санкционирования.
В теории
ОРД существует несколько дефиниций понятия «условие
проведения ОРМ», однако их комплексный анализ позволяет вычленить
ряд общих черт, присущих этому термину. Систематизировав эти признаки, получаем следующее определение. Условия проведения ОРМ –
это установленная оперативно-разыскным законодательством совокупность специальных правил и принципов, неукоснительное приме-
75
,
нение которых обеспечивает подготовку и (или) осуществление конкретного ОРМ, с учетом соблюдения конституционных и иных защищаемых законом прав и свобод граждан.
Эти условия призваны сбалансировать интересы отдельного человека (прежде всего право на частную жизнь) с потребностями общества и государства, заинтересованного в эффективном противодействии преступности.
Правовая
регламентация условий производства ОРМ имеет комплексный характер, хотя основная их часть нормируется в статье 8 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности». Анализируя оперативно-разыскной закон, можно скомпоновать условия производства ОРМ, представив их в виде перечня следующего содержания.
1. Возможность осуществления ОРМ на всей территории РФ, если
иное не
предусмотрено федеральным законом, и в отношении любого
лица, независимо от его гражданства, национальности и других обстоятельств, перечисленны в части 1 статьи 8 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности», если иное не предусмотрено федеральным законом
41
.
2. Производство ОРМ, ограничивающих конституционные права
человека и гражданина на тайну переписки, телефонных переговоров,
почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям
электрической и почтовой связи, на неприкосновенность жилища, допускается только при наличии судебного постановления и сведений:
о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенно-
го преступления, по которому обязательно производство
предвари-
тельного следствия;
о лицах, к ним причастных;
о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу гос-
ударственной, военной, экономической, информационной или экологической безопасности нашей страны.
3. Производство ОРМ в случаях, которые не терпят отлагательства
и могут привести к совершению тяжкого или особо тяжкого преступления (в теории ОРД
– «экстренные» условия). Общие условия осу-
ществления ОРМ в таких ситуациях:
наличие мотивированного постановления одного из руководите-
лей органа, осуществляющего оперативно-разыскную деятельность;
41
Об исключениях, допустимых при реализации данного условия см. § 2
гл. 1 настоящего учебного пособия.
76
обязательное уведомление суда (судьи) в течение 24 часов;
обязанность оперативно-разыскного органа получить судебное
решение о допустимости его проведения в течение 48 часов с момента
начала;
обязанность оперативно-разыскного органа прекратить его про-
ведение по истечении 48 часов с момента начала при отсутствии судебного решения о допустимости его проведения.
Дополнительным условием для осуществления ОРМ в ситуациях,
которые создают угрозу государственной, военной, экономической или
экологической безопасности России, выступает обязательность наличия данных о событиях и действиях, создающих такую угрозу;
4. Особенности производства прослушивания телефонных и иных
переговоров включают следующие условия:
возможность производства указанного ОРМ только в отношении
лиц, подозреваемых или
обвиняемых в совершении преступлений
средней степени тяжести, тяжких и особо тяжких преступлений, а также лиц, которые могут располагать сведениями об этих преступлениях;
необходимость соблюдения правил обращения с результатами,
полученными при производстве прослушивания телефонных и иных
переговоров. Фонограммы телефонных и иных переговоров хранятся в
опечатанном виде в условиях, исключающих возможность
их прослушивания и тиражирования посторонними лицами, а в случае возбуждения уголовного дела в отношении лица, телефонные и иные переговоры которого прослушиваются, фонограмма и бумажный носитель
записи переговоров передаются следователю для приобщения к уголовному делу в качестве вещественных доказательств;
возможность проведения прослушивания телефонных и иных
переговоров
лиц при наличии угрозы их жизни, здоровью, собственности по их письменному заявлению (согласию), на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-разыскную деятельность, с обязательным уведомлением соответствующего суда (судьи) в течение 48 часов.
5. Особенности производства проверочной закупки или контролируемой поставки предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, а также оперативного эксперимента или оперативного внедрения должностных
лиц оперативно-разыскных органов, а равно лиц, оказывающих им содействие, включают два условия:
указанные ОРМ проводятся только на основании постановления,
утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД;
77
проведение оперативного эксперимента допускается только в
целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступления средней тяжести, тяжкого или особо тяжкого преступления, а
также в целях выявления и установления лиц, причастных к этим преступлениям.
6. Недопустимость проведения ряда ОРМ в случаях собирания све-
дений, необходимых для принятия решений о допуске
отдельных лиц к
сведениям, составляющим государственную тайну, и некоторым видам
профессиональной деятельности (п. 1–4, 6 и 7 ч. 2 ст. 7 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»). К таким ОРМ относятся обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств; контроль почтовых отправлений, телеграфных и
иных сообщений; прослушивание телефонных переговоров; снятие
информации с
технических каналов связи.
7. Производство ОРМ в целях обеспечения безопасности оперативно-разыскных органов допускается исключительно в пределах полномочий, установленных соответствующими законодательными актами
РФ. При этом такие ОРМ, как обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание
телефонных переговоров,
снятие информации с технических каналов
связи разрешается осуществлять без судебного решения, но при наличии согласия гражданина в письменной форме.
8. Полномочия по осуществлению ОРМ в целях определения факта
установления иностранным инвестором или группой лиц с его участием контроля над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое
значение для обеспечения обороны страны и
безопасности государства, либо факта наличия между иностранным инвестором и третьими
лицами об установлении такого контроля, предоставляются только
оперативным подразделениям органов ФСБ.
§ 3. ВИДЫ ОПЕРАТИВНО-РАЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ
Опрос граждан – это оперативно-разыскное мероприятие по сбору
информации в процессе непосредственной беседы сотрудника оперативного подразделения (лица, действующего по его поручению) с
гражданами, которые могут располагать оперативно значимой информацией о лицах, фактах и обстоятельствах, представляющих интерес
для решения задач оперативно-разыскной деятельности.
78
Соответственно, объектами разведывательного опроса являются
граждане, которые могут быть осведомлены о лицах, фактах и обстоятельствах, представляющих оперативный интерес. Их можно подразделить на две группы.
К первой относятся лица, склонные к совершению преступлений
или тесно связанные с преступной средой. Эти лица должны находиться под постоянным оперативным наблюдением оперативно-
разыскных
органов; выявляются, как правило, из числа задержанных, арестованных, обвиняемых, подозреваемых, осужденных, ранее судимых и лиц,
не имеющих определенного места жительства и т. д.
Вторую категорию составляют граждане, не связанные с преступной средой, но в связи с наличием определенных свойств (качеств) могут обладать оперативно значимыми сведениями (лица, проживающие
в районе с повышенной криминальной активностью, занимающиеся
определенными видами профессиональной деятельности).
Виды опроса классифицируются в основном в зависимости от тактических особенностей его производства:
при гласном опросе опрашиваемое лицо знает о цели опроса и
личности опрашивающего; в случаях, когда от опрашиваемого поступила просьба о конфиденциальном характере сообщаемых сведений,
данные о нем не разглашаются;
негласный опрос заключается в том, что в ходе опроса скрываются истинные цели его проведения и ведомственная (профессиональная) принадлежность опрашивающего;
неподготовленные опросы проводятся в ходе расследования по
горячим следам, например, при осмотре места происшествия;
предварительно подготовленный опрос предполагает тщатель-
ное изучение личности
опрашиваемого с помощью гласных и негласных методов получения информации о нем (изучение служебных характеристик, записей в трудовой книжке, историй болезни, приговоров
по предыдущим судимостям, архивных личных дел, хранящихся в
спецотделах мест лишения свободы, и т. п.).
Подготовка к опросу включает:
1) формулировку конкретных задач, которые предполагается ре-
шить с
помощью опроса;
2) определение тех сведений, которые необходимо выяснить для
решения поставленных задач;
3) определение круга опрашиваемых лиц;
4) выбор места, времени, обстановки опроса;
79
5) разработку тактических приемов опроса и перечня основных во-
просов.
Участие нескольких оперативных работников при проведении
опроса желательно в следующих случаях:
когда есть опасность, что опрашиваемый может скрыться или
напасть на сотрудника, ведущего опрос;
если потребуется срочно проверить сообщение, сделанное опра-
шиваемым, или связаться в ходе опроса с другими
лицами;
когда необходимо оказать помощь в ходе беседы, оперировать
большим количеством документов и т. д.
Для достижения цели опроса предусматривается выбор тактики
опроса. Существуют следующие группы тактических приемов:
приемы информирования опрашиваемого о цели опроса;
приемы, направленные на создание желания и готовности лица
сообщить оперативнику известные ему сведения;
приемы, направленные на переключение разговора на интересу-
ющие оперативника темы;
приемы, направленные на преодоление противодействия со сто-
роны опрашиваемого.
Опрос как оперативно-разыскное мероприятие следует отличать от
допроса, производимого по уголовному делу. Допрос – следственное
действие, проводимое дознавателем, следователем, судом, с обязательной фиксацией полученных сведений в протоколе установленной фор
мы с предупреждением допрашиваемого свидетеля или потерпевшего
об ответственности за дачу заведомо ложных показаний. Оперативный
сотрудник может производить допрос только по поручению должностного лица, в производстве которого находится уголовное дело.
Результаты разведывательного опроса могут быть оформлены либо
объяснением, либо рапортом. В первом случае составленный документ может быть приобщен
к материалам уголовного дела; впоследствии опрошенный, как правило, допрашивается в качестве свидетеля
по уголовному делу. Во втором случае, при оформлении результатов
опроса в форме рапорта, полученные сведения используются в качестве ориентирующей информации при выдвижении версий, планировании расследования, а также как источник о лице, обладающем определенной информацией. Этот
материалам уголовного дела
42
См.: Михайлов В. Опрос граждан как оперативно-розыскное мероприя-
тие // Российская юстиция. – 1998. – № 12. – С. 48–49.
рапорт также может быть приобщен к
42
.
80
-
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]