Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Оперативно-разыскная деятельность. Учебное пособие
.pdf
ГЛАВА 3
ОПЕРАТИВНО-РАЗЫСКНЫЕ
МЕРОПРИЯТИЯ
§ 1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ИНСТИТУТА
ОПЕРАТИВНО-РАЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ
Оперативно-разыскной закон не закрепляет понятие оперативноразыскного мероприятия, но в теории ОРД можно обнаружить ряд разнохарактерных дефиниций этого термина.
По мнению В.С. Овчинского, оперативно-разыскное мероприятие –
это закрепленные в законе об ОРД и проводимые уполномоченными на
то субъектами в соответствии с
актов действия, основанные на применении преимущественно негласных средств и методов и направленные на непосредственное выявление фактических данных, необходимых для решения задач ОРД
А.Ю. Шумилов указывал, что под ОРМ нужно понимать предусмотренный Федеральным законом об ОРД поведенческий акт субъекта, непосредственно осуществляющего ОРД (оперативник, агент и др.),
сутью которого является получение необходимой для достижения целей и решения задач ОРД информации
По мнению Е.С. Лапина и Ю.Н. Михайловой, оперативно-разыскные мероприятия – это закрепленные в оперативно-разыскном законе
действия, в рамках осуществления которых применяются гласные и
негласные силы, средства и методы, направленные на добывание и ре-
30
См.: Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной
деятельности» (постатейный) / А.И. Алексеев, О.А. Вагин, Д.В. Закаляпин и др.;
под ред. А.И. Алексеева, В.С. Овчинского. – Москва: Проспект, 2011. – С. 35.
31
См.: Курс основ оперативно-розыскной деятельности: учебник для ву-
зов / А.Ю. Шумилов. – М.: Издательский дом Шумиловой И.И., 2006. –
С. 149.
требованиями нормативных правовых
30
.
31
.
61
ализацию информации, служащей для достижения целей и задач
32
ОРД
. Определение аналогичного содержания дают О.А. Вагин и
Е.С. Дубоносов
33
.
А.Е. Чечетин определяет ОРМ как составной структурный элемент
ОРД, состоящий из системы взаимосвязанных действий, направленных
на решение конкретных тактических задач
34
.
Несмотря на различные трактовки понятия ОРМ, при анализе терминологии оперативно-разыскной теории можно выделить ряд признаков, характеризующих сущность оперативно-разыскного мероприятия:
это комплекс действий, осуществляемых только субъектами,
уполномоченными на производство ОРД, или лицами, привлекаемыми
к сотрудничеству с оперативно-разыскным органом;
основания, условия и виды ОРМ установлены
оперативно-ра-
зыскным законом;
любое ОРМ может производиться только для решения оператив-
но-разыскных задач;
ОРМ носит вынужденный характер, т. е. проводится в тех случа-
ях, когда иными средствами обеспечить решение оперативно-разыскной задачи невозможно;
ОРМ носит четко выраженный разведывательно-поисковый ха-
рактер, что обусловлено замаскированным характером
действий преступников, их деятельностью в условиях неочевидности, тщательной
предварительной подготовкой своих действий.
Некоторые оперативно-разыскные мероприятия имеют немалое
сходство со следственными действиями, предусмотренными уголовнопроцессуальным законодательством. Это сходство обусловливается
прежде всего использованием одних и тех же частных методов познания, что позволяет вести речь о сущностной аналогии ряда оперативно-
32
См.: Лапин Е.С., Михайлова Ю.Н. Краткий курс теоретических основ
оперативно-розыскной деятельности: учеб. пособие. – Саратов: Научная книга, 2006 . – С. 13.
33
См.: Оперативно-розыскная деятельность: учебник / под ред. К.К. Горя-
инова, В.С. Овчинского, Г.К. Синилова, А.Ю. Шумилова. – М.: ИНФРА-М,
2004. – С. 357.; Дубоносов Е.С. Основы оперативно-розыскной деятельности:
учебное пособие. – М.: Юрайт, 2010. – С. 146.
34
См.: Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»:
научно-практический комментарий / под ред. проф. В.В. Николюка. – М.:
Спарк, 2000. – С. 48.
62
разыскных мероприятий и следственных действий. Так, опрос по своему
содержанию и используемому методу познания во многом аналогичен
такому следственному действию, как допрос; сбор образцов для сравнительного исследования аналогичен процессуальному получению образцов, отождествление личности – предъявлению для опознанию и т. д.
Однако указанные оперативно-разыскные мероприятия в то же
время
принципиально отличаются от следственных действий по основаниям проведения, юридическим последствиям и процессуальной
форме. Как известно, следственные действия проводятся только по
возбужденному уголовному делу (за исключением осмотра, освидетельствования, судебной экспертизы), в то время как осуществление
оперативно-разыскных мероприятий не связано ни с обязательным заведением дел оперативного учета, ни с
возбуждением уголовного судопроизводства. Информация, полученная в результате следственных
действий, имеет доказательственное значение, в то время как оперативно-разыскные данные могут стать доказательствами только после
закрепления их процессуальным путем. Следственные действия имеют
строго установленную законом процедуру осуществления, а порядок
проведения оперативно-разыскных мероприятий устанавливается ведомственными нормативными актами
35
.
Вместе с этим целый ряд оперативно-разыскных мероприятий не
имеет никакого сходства ни с какими следственными действиями и
присущ только ОРД. К числу таких ОРМ можно отнести проверочную
закупку, наблюдение, оперативное внедрение, контролируемую поставку и некоторые другие. Используемые в них методы познания базируются на тайных способах получения информации,
которые непри-
емлемы в уголовном процессе, носящем гласный характер.
Структура ОРМ представляет собой совокупность следующих взаимосвязанных элементов: объект, цель, содержание, субъект проведения, комплекс организационных приемов, информационно-техническое
обеспечение.
Нужно отметить, что в оперативно-разыскной литературе данную
структуру еще именуют составом ОРМ, под которым понимается система предусмотренных оперативно-разыскным
законодательством элементов объективного и субъективного свойства, юридически определяющих конкретное ОРМ; обязательное юридически значимое содержа-
35
См.: Малыгин С.С., Чечетин А.Е. Основы оперативно-розыскной дея-
тельности: Курс лекций. – Екатеринбург: Изд-во Уральского юридического
института МВД России, 2001. – 111 с.
63
ние каждого ОРМ; материально-правовая группа признаков нормативно-правового компонента содержания ОРМ
36
.
К числу объектов ОРМ относятся лица, представляющие оперативный интерес как фигуранты, т. е. совершающие или подготавливающие преступления, скрывающиеся от органов уголовного преследования и суда или уклоняющиеся от отбывания уголовного наказания;
без вести пропавшие лица; сокриминальные события и явления.
Цель ОРМ – это тот прогнозируемый результат, на достижение которого направлено его проведение. Частные цели осуществления ОРМ
могут выражаться в получении сведений о связях изучаемого (разрабатываемого) субъекта, о местах сбыта похищенного, о приобретаемых
орудиях и средствах преступления, об установлении граждан, обладающих оперативно значимой информацией.
Содержание ОРМ – это комбинация действий и приемов, реализа-
ция которых направлена на достижение тактической
оперативно-ра-
зыскной задачи.
Субъектами проведения ОРМ выступают оперативные сотрудни-
ки, непосредственно организующие ОРМ и участвующие в его производстве, и лица, привлекаемые к подготовке и проведению ОРМ в режиме гласного и негласного сотрудничества с оперативно-разыскным
органом.
Комплекс организационных приемов, обеспечивающих эффективность ОРМ, разрабатывается с учетом следующих
критериев:
уровень и качество профессиональной подготовки субъектов,
участвующих в производстве ОРМ, их количественный состав;
организация руководства действиями лиц, вовлеченных в сферу
оперативно-разыскных правоотношений в момент подготовки и проведения ОРМ;
информационная подготовленность мероприятия (наличие све-
дений об объекте ОРМ, примененных способах совершения преступления и приемах сокрытия
следов преступной деятельности и т. п.);
наличие сведений о подготовленности объекта ОРМ к противо-
действию (физическая и психологическая подготовка, наличие представлений о приемах и методах оперативной работы).
36
См., например: Кожевников С.Н Правовое поведение и правонаруше-
ние, сущность и содержание. 2-е изд, испр. и доп. – Н. Новгород, 2002. –
С. 18; Курс основ оперативно-розыскной деятельности: учебник для вузов /
А.Ю. Шумилов. – М.: Издательский дом Шумиловой И.И., 2006. – С. 153.
64
Информационно-техническое обеспечение ОРМ состоит в предусмотренных законом возможностях оперативно-разыскных органов использовать информационные системы, содержащие справочные и криминалистические учеты, автоматизированный банк данных и автоматизированные информационно-поисковые системы, скрытоносимые средства для фиксации информации о преступной деятельности, фактах и
явлениях, связанных с криминальным событием.
Вопросы разработки,
производства, реализации и последующего
использования специальной техники, используемой для решения оперативно-разыскных задач, регламентируются Постановлением Правительства РФ от 01.07.1996 № 770 «Об утверждении Положения о лицензировании деятельности физических и юридических лиц, не уполномоченных на осуществление оперативно-розыскной деятельности,
связанной с разработкой, производством, реализацией, приобретением
в целях продажи, ввоза в
Российскую Федерацию и вывоза за ее пределы специальных технических средств, предназначенных (разработанных, приспособленных, запрограммированных) для негласного получения информации, и Перечня видов специальных технических средств,
предназначенных (разработанных, приспособленных, запрограммированных) для негласного получения информации в процессе осуществления оперативно-розыскной деятельности».
Информационно-техническая поддержка при производстве ОРМ
обеспечивается
путем использования в негласном порядке специаль-
ных технических средств, предназначенных:
для получения и регистрации акустической информации;
визуального наблюдения и прослушивания телефонных перего-
воров;
перехвата и регистрации информации с технических каналов
связи, контроля почтовых сообщений и отправлений;
исследования предметов и документов, идентификации лично-
сти;
проникновения и обследования
помещений, транспортных
средств и других объектов;
контроля за перемещением транспортных средств и других объ-
ектов;
получения (изменения, уничтожения) информации с технических
средств ее хранения, обработки и передачи.
Классификация ОРМ
В теории ОРД сформировалось множество подходов к выделению
классификационных критериев для группирования ОРМ. Наиболее
65
подробная и развернутая классификация, объединившая ряд точек зрения, была представлена В.Г. Бобровым, предложившим дифференцировать ОРМ в зависимости от следующих признаков.
1. По времени (продолжительности) проведения ОРМ могут быть
разовыми (опрос, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования и т. д.) и длящимися (контроль почтовых отправлений, телеграфных
и иных сообщений, прослушивание телефонных пе-
реговоров и т. д.).
2. В зависимости от формы проведения ОРМ могут быть гласными и негласными, осуществляться с зашифровкой их истинной цели и
без нее.
При гласном проведении ОРМ, как правило, не скрывается сам
факт их осуществления. Негласное проведение ОРМ предполагает их
осуществление в
тайне от других лиц, в первую очередь от проверяемых, разрабатываемых, обвиняемых, их окружения и т. д. Негласность
может быть абсолютной и относительной. При абсолютной негласности о проведении ОРМ осведомлены только оперативники, их осуществляющие, а также лица, действующие по их поручению и непосредственно выполняющие эти мероприятия (конфиденты,
сотрудники
подразделений специальных технических мероприятий и оперативнопоисковых подразделений). При относительной негласности ОРМ об
их проведении не знают только граждане, в отношении которых они
осуществляются, а их результаты, полученные втайне от заинтересованных лиц, в дальнейшем могут быть преданы гласности. Так, результаты наблюдения, негласно проведенного в рамках предварительной оперативной
проверки или оперативной разработки с участием
граждан и применением кино-, фотосъемки и видеозаписи, специальных химических, а также иных технических и других средств, могут
быть использованы в уголовном процессе в качестве доказательств по
уголовному делу.
3. В зависимости от необходимости санкционирования ОРМ могут
быть:
а) не требующими какого-либо санкционирования (опрос
, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования, исследование предметов и документов);
б) требующими ведомственного санкционирования руководителем
оперативно-разыскного органа (проверочная закупка и контролируемая
поставка предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен; оперативное внедрение;
оперативный эксперимент и т. д.);
66
в) требующими вынесения судебного постановления (контроль
почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений; прослушивание телефонных переговоров; снятие информации с технических каналов связи и т. д.)
37
.
В дополнение к приведенной классификации мы бы отметили еще
два классификационных критерия, поскольку об их существовании
можно сделать вывод по результатам анализа оперативно-разыскного
закона.
Так, по субъекту проведения ОРМ можно классифицировать на мероприятия, проведение которых допустимо любыми органами-субъектами ОРД, и мероприятия, которые вправе проводить специализированные
оперативные подразделения. В частности, только с использованием оперативно-технических сил и средств органов ФСБ, ОВД и
ФСКН проводятся ОРМ, связанные с контролем почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, с прослушиванием телефонных
переговоров с подключением к станционной аппаратуре предприятий,
учреждений и организаций независимо от форм собственности, физических и юридических
лиц, предоставляющих услуги и средства связи,
со снятием информации с технических каналов связи.
По степени ограничения прав граждан ОРМ можно разделить на
ограничивающие конституционные права граждан и не носящие таких
ограничений. К первой группе следует относить контроль почтовых
отправлений, телеграфных и иных сообщений; прослушивание телефонных переговоров; снятие информации с
технических каналов связи;
обследование жилых помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств. Соответственно, ко второй группе ОРМ
отнесены обследования нежилых помещений, зданий, сооружений,
участков местности и транспортных средств, опрос, наведение справок,
исследование предметов и документов, сбор образцов для сравнительного исследования, оперативное внедрение, оперативный эксперимент,
отождествление личности, проверочная закупка
и контролируемая по-
ставка.
37
См.: Бобров В.Г. Понятие оперативно-розыскного мероприятия. Осно-
вания и условия проведения оперативно-розыскных мероприятий: лекция. –
М.: Академия управления МВД России, 2003. – С. 23–24.
67
§ 2. ОСНОВАНИЯ И УСЛОВИЯ ПРОВЕДЕНИЯ
ОПЕРАТИВНО-РАЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ
В оперативно-разыскной теории сложилось неоднозначное отно-
шение к понятию оснований и условий проведения ОРМ.
Основания проведения ОРМ
Анализируя нормы статьи 7 Федерального закона «Об оперативноразыскной деятельности», А.Ю. Шумилов высказывает мысль о том,
что одним и тем же термином «основания» названы
собственно основания (фактические) для осуществления ОРМ и соответствующие
формально-определенные поводы для их проведения. При этом под
основанием (фактическим) для осуществления ОРМ понимается объективная непосредственная причина его реализации, материализованная в указании законодателя или в фактических данных о признаках
деяния (события, процесса, явления), которые входят в объект ОРД.
Поводом
служит обстоятельство, побуждающее совершить определенное ОРМ. Как правило, этим обстоятельством является поступивший в
оперативно-разыскной орган (к оперативнику) документальный источник фактической информации, который должен содержать сведения об
основании для осуществления ОРМ, например, постановление о возбуждении уголовного дела или постановление о применении мер безопасности к участникам уголовного
судопроизводства38.
Более ясным для понимания является определение, отраженное в
учебнике по оперативно-разыскной деятельности под редакцией
К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, Г.К. Синилова, А.Ю. Шумилова.
Под основаниями для проведения ОРМ авторы понимают фактические
данные, достаточные для предположения о совершении деяния, подпадающего под признаки того или иного состава
преступления, либо
сведения о событиях или действиях, которые могут представлять угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ
39
.
По своей природе (происхождению) данные, являющиеся основа-
нием для проведения ОРМ, могут быть получены в рамках уголовного
38
См.: Шумилов А.Ю. Оперативно-розыскная энциклопедия. – М.: Изда-
тельский дом И.И. Шумиловой, 2004. – С. 179.
39
Оперативно-разыскная деятельность: учебник / под ред. К.К. Горяинова,
В.С. Овчинского, Г.К. Синилова, А.Ю. Шумилова. – М.: ИНФРА-М, 2004. –
С 87.
68
судопроизводства в процессе осуществления ОРД, а также непроцессуальным и не оперативно-разыскным путем.
В частности, такие данные могут содержаться в письменных заявлениях или сообщениях,
приложенных к ним документах, публикациях средств массовой информации, в материалах проверки по административным правонарушениям, в непосредственном обнаружении признаков преступления
должностными лицами, не являющимися субъектами ОРД, или конфидентами, в актах аудиторских проверок и т. п.
В случае
если в поступившей информации содержатся сведения о
каких-либо обстоятельствах, исключающих производство по уголовному делу (ст. 24 УПК РФ), то это не исключает оснований для проведения ОРМ.
Если ставшие известными ОРО сведения касаются признаков преступления, отнесенных уголовно-процессуальным кодексом (УПК) к
делам частно-публичного обвинения (возбуждаемым не иначе
как по
жалобе потерпевшего), то ОРМ по этим делам проводятся в обычном
порядке, в том числе и при отсутствии заявления потерпевшего (потерпевшей). Это связано с необходимостью установления обстоятельств совершенного преступления, выяснения причин отказа от заявления, установления возможных угроз в отношении жертвы или близких
родственников либо других данных как
о событии преступления, так и
о его последствиях.
Рассмотрим сущность оснований, предусмотренных в статье 7 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности». Законодатель разделил все основания проведения ОРМ на две группы:
основания для проведения ОРМ, непосредственно направленных
на выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений,
розыск лиц, скрывающихся от органов
дознания, следствия и суда,
уклоняющихся от уголовного наказания и без вести пропавших;
основания для проведения ОРМ, направленных на сбор сведе-
ний, необходимых для принятия решений о допуске отдельных лиц к
сведениям, составляющим государственную тайну, и некоторым видам
профессиональной деятельности, а также на обеспечение безопасности
органов, осуществляющих оперативно-разыскную деятельность.
К
первой группе относятся шесть оснований.
1. Наличие возбужденного уголовного дела. Данное основание не
связано ни с фактом обнаружения лица, совершившего преступление,
ни с тем, кем возбуждено производство (органом дознания или следователем).
69
Наличие возбужденного уголовного дела может выступать основанием проведения ОРМ в двух типичных ситуациях:
в случае нахождения такого дела в производстве органов дозна-
ния;
в случае необнаружения совершившего преступление лица по
уголовному делу, находящемуся в производстве следователя.
Для первой ситуации не имеет значения факт обнаружения лица,
совершившего преступление,
органы дознания по любым находящимся в их производстве уголовным делам могут проводить ОРМ без каких-либо ограничений. Однако при этом следует учитывать требование части 2 статьи 41 УПК РФ, запрещающее возложение полномочий
по проведению дознания на то лицо, которое проводило или проводит
по данному уголовному делу оперативно-разыскные мероприятия.
Для
второй ситуации принципиальное значение имеет факт неустановления виновного лица. В соответствии с частью 4 статьи 157 УПК
РФ на орган дознания возлагается обязанность принимать оперативноразыскные меры для установления лица, совершившего преступление,
уведомляя следователя о результатах
40
.
2. Наличие у оперативно-разыскного органа сведений:
о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенно-
го противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих,
совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для
решения вопроса о возбуждении уголовного дела;
о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу гос-
ударственной, экономической или экологической
безопасности РФ;
о лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда
или уклоняющихся от уголовного наказания;
о лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных
трупов.
Такие сведения могут быть получены:
из устных и письменных сообщений граждан и юридических лиц
об известных им преступлениях;
из сообщений от
представителей лечебных учреждений о по-
ступлении граждан с травмами криминального характера;
40
См.: Основы оперативно-разыскной деятельности: учеб. пособие. – 3-е
изд., доп. и перераб. / под ред. А.Е. Чечетина. – Барнаул: Барнаульский юридический институт МВД России, 2007. – С. 112.
70
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]