Уголовно-правовая квалификация рейдерских поглощений. Практические рекомендации

ние направляется в регистрационную палату. Решение суда снимает проблему активного противодействия прежнего руководства, в том числе производимого при поддержке трудового коллектива, имеющейся в их распоряжении охраны и др.

Примером использования указанной криминальной тактики являются материалы ранее рассмотренного нами уголовного дела о попытке захвата в Екатеринбурге рыночного комплекса ОАО «Оборонснабсбыт». Злоумышленники с целью реализации преступного умысла по захвату прав на руководство указанным обществом и для облегчения осуществления разработанного плана направили в Тагилстроевский районный суд по гражданским делам (г. Нижний Тагил) исковые заявления с фальсифицированными доказательствами о восстановлении двух участников группы в руководящих должностях ОАО «Оборонснабсбыт». На основе подложных доказательств суд постановил нужное для группы решение и выдал исполнительные листы на восстановление в должностях лиц, никогда не работавших в ОАО. Данное решение суда было использовано в качестве «правового» основания силового захвата рыночного комплекса.

Успешное завершение третьего этапа, выразившееся в приобретении реальной возможности влиять на организационно-управленческую деятельность, позволяет совершать юридические действия, которые своим следствием реально приближают рейдеров к конечной цели преступной деятельности

– перехвату права на владение, пользование и распоряжение активами юрлица.

Следует заметить, что при выявлении правоохранительными органами преступлений, совершенных на первоначальном этапе (подготовительном), следственным подразделениям достаточно сложно установить то, что имеет место только лишь начало криминальной деятельности по рейдерскому захвату конкретного юридического лица, покушение на его поглощение. Практически в 90 % случаев расследование заканчивается обвинительным заключением по перечисленной первой группе преступлений (или по отдельным из них) являющихся преступлениями небольшой или средней тяжести (за исключением статьи 210 УК РФ).

Как правило, лицам по приговору суда назначается наказание, не связанное с лишением свободы. При этом они получают определенный опыт «взаимодействия» с правоохранительными органами, знакомятся с их методами работы. С учетом такого опыта участники рейдерских захватов совершенствуют свою преступную деятельность, разрабатывая более организованные, сложно доказуемые способы и формы захвата.

По словам Генпрокурора РФ Ю. Чайка: «Следователи допускают много ошибок. Уголовные дела о рейдерских захватах расследуются по отдельным фактам мошенничества, подделки документов, самоуправства и другим составам преступлений небольшой и средней тяжести. Однако за такими разрозненными составами преступлений следственные органы не

51

усматривают единого умысла целостного деяния. Вследствие чего усилия по расследованию значительного числа уголовных дел уходят в песок: они приостанавливаются или прекращаются»1.

Таким образом, в настоящее время, существуют значительные трудности в расследовании рейдерских захватов. Следствие сталкивается с большим числом преступлений, квалифицируемых по разным статьям УК РФ (причем, подследственным как МВД, так и СК РФ). И объединить их «сквозной идеей» довольно трудно. К тому же часто приходится доказывать умысел, а его порой доказать весьма не просто или даже невозможно. Так, основная сложность в расследовании и доказывании рейдерских преступлений состоит в том, что рейдерский захват проблематично квалифицировать по ст. 159 УК РФ. Хищение имущества, согласно доктрине уголовного права, доказывается в том случае, когда похищенное имущество изъято у преступника. Чтобы доказать хищение, необходимо установить умысел определенного лица. А как его определить, если имущество в результате многократной перепродажи переходит к добросовестному приобретателю, компании в цепочке ликвидируются и не остается шансов обжаловать договоры купли-продажи в арбитражный суд?

Всвязи с этим одной из задач правоохранительных органов должно стать развитие способности определять не только непосредственный предмет преступного посягательства, предусмотренного конкретной уголовноправовой нормой, совершенного на первоначальном этапе преступной деятельности, но и устанавливать его промежуточный характер, а далее – конечную цель (рейдерский захват активов).

Приведем ряд примеров.

Так, в июле 2002 г. гражданин С., предоставив в суд г. Верхняя Пышма Свердловской области фиктивный протокол собрания акционеров, занял должность гендиректора ЗАО «Стройтекс». За время нахождения в должности гендиректора им был заключен ряд фиктивных сделок по выводу активов предприятия в контролируемые ОПГ фирмы. В результате проведенных сотрудниками ОБЭП Металлургического РУВД оперативно-розыскных мероприятий в отношении С., было возбуждено уголовное дело № 932725 по

ч. 2 ст. 330 УК РФ, а полномочия и имущество возвращены законному владельцу2.

Виюне 2006 г. СУ при УВД по Металлургическому району г.Челябинска было возбуждено уголовное дело по ч. 1 ст. 159 УК РФ по факту незаконной продажи предприятий ООО «Спецмашкомплектация» и ООО

«Уралтехкомплект». Основанием для регистрации смены собственника по-

1Чайка Ю. Основные задачи правоохранительных органов в борьбе с коррупцией // Профессионал. – 2009. - № 6. С. 11.

2Из практики деятельности сотрудников ОБЭП Металлургического РУВД г. Челябинска за 2002 г.

52

служил подложный протокол собрания учредителей, который был представлен в ИМНС РФ по Металлургическому району г. Челябинска1.

С 1999 г. по июль 2003 г. передел собственности ЗАО «ЧелКСМИ». Гендиректор ЗАО «Пирамида» Ш. незаконно получил контроль над ЗАО «ЧелКСМИ». По июль 2003 г. на предприятии находились два «легитимных» директора – Ш. и К. Вопрос о праве собственности на данное предприятие решался в арбитражном суде. По данному факту было возбужденно уголовное дело № 511391 по п. «б» ч. 3 ст. 159 УК РФ в отношении Ш., который, используя свое служебное положение, уничтожив первоначальные документы акционеров ЗАО «ЧелКСМИ», сфальсифицировал документы предприятия, касающиеся списка акционеров и подтверждающих движение пакетов акций ЗАО, включив незаконно себя и других подконтрольных себе лиц в состав акционеров с общим пакетом акций около 70 %, оценочная стоимость которого составила 50 млн. руб2.

В июле-августе 2006г. в ИМНС РФ по Металлургическому району было зарегистрировано новое предприятие ОАО ПКП «Стройинструмент», которое было образовано путем слияния двух предприятий: ЗАО «Стройинструмент», зарегистрированное в г. Белорецк р. Башкортостан и ЗАО «Стро- ительно-монтажное управление-74», зарегистрированное в Металлургическом районе г. Челябинска. Для регистрации нового предприятия в ИМНС РФ был предоставлен подложный протокол собрания акционеров ЗАО «Строинструмент», содержащий кроме решения о слиянии также решение о конвертации 500 акций ЗАО «Стройинструмент» в 1 акцию нового предприятия ОАО ПКП «Стройинструмент». В результате доля участия акционеров ЗАО «Строинструмент» была уменьшена на сумму 20 млн руб. По данному факту было возбуждено уголовное дело по ст. 159 УК РФ3.

Таким образом, преступления совершаются при: сделках с акциями; организации и проведении повторных собраний; назначении нового директора; распространении влияния на решения общих собраний акционеров; выработке решения совета директоров (единичного руководителя); регистрации эмиссии ценных бумаг; регистрации перехода прав на недвижимость (ЕГРП); внесении изменений в: реестр акционеров, ЕГРЮЛ, учредительные документы и т.д.; продаже имущества.

В качестве вывода, заметим, что итог рейдерских атак в любом случае ведет к потерям – как инвестиционной привлекательности предприятий, так и бюджетной обеспеченности территории, на которой они расположены. К тому же может возникнуть социальная напряженность в случае массовых

1Следственное управление при УВД по Металлургическому району г. Челябинска. Уголовное дело № 838247 за 2006 г.

2Из практики деятельности ОРЧ УВД Челябинской области. Уголовное дело № 511391, за 2003 г.

3Из практики деятельности ГСУ при ГУВД Челябинской области. Уголовное дело № 839517, за 2006 г.

53

увольнений на захваченных рейдерами предприятиях, а так же неизбежно наступить иные негативные и общественно опасные последствия.

Криминологическая обстановка в рассматриваемой сфере является напряженной и диктует необходимость принятия быстрых и решительных мер, направленных на противодействие преступлениям в сфере корпоративных отношений.

§6. КЛАССИФИКАЦИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ

ВСФЕРЕ КОРПОРАТИВНЫХ ОТНОШЕНИЙ.

ХАРАКТЕРИСТИКА ПРЕСТУПНОЙ ГРУППЫ

Изучение материалов уголовных дел1 показывает, что преступления, совершаемые в сфере корпоративных отношений, можно классифицировать в зависимости от количественного состава участников преступной деятельности.

1. Преступления, направленные на завладение правом управления, пользования и распоряжения активами общества совершаемые субъектом единолично без создания преступной группы.

Единоличное совершение преступлений, направленных на получение права на активы, имеет две характерные особенности. Первая из них – лица, занимающие должности, связанные с управлением или распоряжением активами, руководством деятельностью участников корпоративных отношений, оказывают непосредственное и определяющее влияние на организацию и планирование работы, совершение сделок, заключение контрактов от имени компании, установление порядка реализации имущества, учет и контроль за расходованием материальных ценностей, подбор и расстановку кадров, их увольнение, дачу указаний и контроль за их исполнением и т.п., то есть выполняют организационно-распорядительные функции и административнохозяйственные обязанности2 в рамках этого юридического лица.

Изучение правоприменительной практики показало, что правоохранительные органы по фактам совершения противоправных действий, направ-

1 Сведения, получены в результате изучения 567 уголовных дел, возбужденных по признакам ст. ст. 159, 160, 162, 163, 165, 169, 170, 174, 174.1, 179, 183, 185, 185.1–185.5, 186, 193, 195, 196, 201, 204, 210, 212, 285, 286, 290, 291, 292, 299, 303, 305, 325, 327, 330 УК РФ, 217 материалов об отказе в возбуждении уголовного дела по заявлениям о нарушении прав граждан в сфере корпоративных отношений в Амурской, Новосибирской, Нижегородской, Омской, Челябинской, Свердловской, Курганской, Московской, Хабаровской, Архангельской и другим областях в 19942010 гг.

2 Выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации признается лицо, постоянно, временно либо по специальному полномочию выполняющее организационнораспорядительные или административно-хозяйственные обязанности в коммерческой организации независимо от формы собственности, а также в некоммерческой организации, не являющейся государственным органом, органом местного самоуправления, государственным или муниципальным учреждением. См.: Федеральный закон от 08 декабря 2003 № 162-ФЗ.

54

ленных на присвоение активов хозяйствующих субъектов, осуществляли проверку в отношении следующих лиц: членов совета директоров (наблюдательных советов), гендиректоров, управляющих, председателей правлений, руководителей организаций и их заместителей, руководителей структурных подразделений (начальники цехов, начальники планово-производственных, снабженческих, финансовых служб), бухгалтеров.

Именно эти должности дают лицам возможность использовать в качестве средства извлечения для себя выгод и преимуществ, свои полномочия вопреки законным интересам других членов хозяйственного общества.

В контексте криминального лишения прав членов общества на активы злоупотребления полномочиями активно реализуются при совершении сделок от имени общества, участии в работе органов управления, реализации права на информацию и оспаривание действий органов управления, права на утверждение реестродержателя общества и т.д.

Для вывода активов из компании «злоумышленники создают искусственные юридические конструкции»1, основывающиеся на вышеуказанных правомочиях, формально не содержащие признаков противоправности, но направленные на причинение вреда собственникам активов, так как фактически эти мероприятия (как правило, их сложный комплекс) прикрывают безвозмездную передачу имущества от одной коммерческой организации к другой.

Примерами могут служить законченные производством уголовные дела УВД по Челябинской области, возбужденные по статьям: ч. 3 ст. 159 (Мошенничество, совершенное лицом с использованием своего служебного положения, а равно в крупном размере); ч. 1 ст. 201 (Использование лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, своих полномочий вопреки законным интересам этой организации и в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц либо нанесения вреда другим лицам, если это деяние повлекло причинение существенного вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества или государства); п. «б» ч. 3 ст. 174.1 (Совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, приобретенными лицом в результате совершения им преступления, либо использование указанных средств или иного имущества для осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности лицом с использованием своего служебного положения), – обвиняемыми по которым являются: председатель ОАО Кунашакского района Б., 1951 г.р. и директор ЗАО «Урал-Агломерат» Кусинского района Д., 1949 г.р.; заместитель директора ООО «Алекспарк» Л., 1962 г.р. и др.2

1См.: Никифоров И. В суд против рейдеров: от «точечных» процессов к «кумулятивным» искам // Слияние и поглощение. 2007. № 7–8. С. 47.

2См., подр.: Сергеев М.А. Указ. соч. С. 80.

55

Второй особенностью является высокий образовательный уровень лиц, совершающих преступления, направленные на завладение правом управления, пользования и распоряжения активами хозяйствующего субъекта.

Анализ, проведенный М.А. Сергеевым, в рамках диссертационного исследования, показал следующее: высшее экономическое образование – 66%; высшее юридическое образование – 23%; иное – 11%1.

Этой категории преступников присущи следующие общие свойства:

1.Гипертрофированная целевая жизненная установка на обогащение

иобладание властью любой ценой, невзирая на способы.

2.Готовность идти на значительный риск.

3.Повышенные материальные стандарты.

4.Развитый интеллект, высокий уровень образования и профессиональной подготовки.

5.Хорошее знание законодательства в сфере регулирования корпоративных отношений, паразитирование на правилах рыночной экономики и подчинение своим преступным устремлениям достижений экономического либерализма (элементов свободы рыночного хозяйствования).

6.Одновременное использование как законных форм организации предпринимательства, видов и методов осуществления экономической деятельности, а также «брешей» и противоречий в законодательной базе (пробельности законодательства, одновременного сосуществования взаимоотрицающих правовых норм и т.п.), так и незаконных методов извлечения прибыли.

7.Наличие в гипертрофированной форме специфических личных качеств – энергичности, «нахрапистости», значительного самомнения, самоуверенности (при отсутствии либо наличии в незначительной степени сомнений в достижении поставленных целей), твердого стремления к обладанию властью, цинизма в отношении к другим людям (партнерам, клиентам), склонности к блефу и др.

8.Наличие атрибутов внешней респектабельности и добропорядочности, создающих благоприятное впечатление и формально подразумевающих законопослушность, а также предполагающих высокий социальный статус субъекта, его принадлежность к элитному социальному слою общества.

9.Отсутствие явных внешних признаков отличия от законопослушных предпринимателей, сокрытие своих преступных намерений под видом законной экономической деятельности, что облегчает использование инструментария мошенничества (обман, злоупотребление доверием) в присвоении чужих активов (движимого и недвижимого имущества, денежных средств, ценных бумаг и т.д.).

1 См.: Там же.

56

2. Преступная деятельность, направленная на завладение правом управления, пользования и распоряжения активами общества, осуществляемая лицами, объединившимися в организованную преступную группу.

Разнородность совершаемых в ходе рейдерского захвата преступлений предполагает наличие преступной группы, состоящей из лиц, имеющих различную специальную подготовку и различные функции (задачи) в ходе осуществления преступного замысла. Могут быть задействованы должностные лица госорганов всех уровней, но нельзя считать их членами преступной группы лишь на этом основании, поскольку они могут быть неосведомленными об истинных целях тех или иных действий.

Как правило, возглавляет преступное объединение мощная олигархическая ФПГ, обладающая значительным объемом свободных денежных ресурсов. Она в большинстве случаев имеет обширные связи в федеральных и региональных госорганах, вплоть до того, что ее участники могут занимать выборные должности в представительных органах госвласти. Через данные органы возможно оказывать противоправное влияние на действия судебных, регистрирующих, контролирующих и правоохранительных органов.

Неправомерное вмешательство правоохранительных органов, в частности представителей МВД, в корпоративный конфликт - одно из самых негативных явлений в области злоупотреблений исполнительных органов власти. Пользуясь предоставленными полномочиями, сотрудники указанных подразделений могут своими силами решить конфликт в пользу одной из сторон.

Заказчики рейдерского захвата тщательно скрывают свой замысел, представляясь законопослушными бизнесменами, руководящими крупными ФПГ, регулярно выплачивающими налоги, нередко занимающимися благотворительной деятельностью и т.д. В практике расследования данной категории преступлений редко удается привлечь к ответственности таких представителей ФПГ1. Однако следствию крайне полезно располагать информацией о них.

Основное звено, «ядро» преступного объединения - группа юристов (адвокатов), имеющих экономическую специализацию с опытом судебной и следственной практики, связями в судебных, исполнительных и правоохранительных органах. Данная группа изучает информацию об объекте, интерес к которому проявил «заказчик», выявляет нарушения, допущенные в ходе приватизации, текущей хозяйственной деятельности, регистрации эмиссий акций и другие, которые могут быть использованы при осуществлении превентивного гражданско-правового и уголовно-правового преследования собственников и руководителей захватываемого предприятия. Определяются

1 Не стала исключением рейдерская деятельность крупнейшей на Урале ФПГ, которая не попала в поле зрения ОВД, несмотря на причастность к ряду рейдерских захватов (См. подр.: Орфенов А. Новые методы рейдеров // Экономические преступления. – 2009. - № 9. С. 8).

57

слабые места компании-цели и составляется план действий по осуществлению захвата имущественного комплекса. Рассчитывается бюджет, необходимый для планируемых мероприятий, в который включаются расходы по оплате «услуг» представителей властных структур - коррупционные расходы. В связи с этим группа имеет четкое разделение функций и ролей: есть специалисты, отвечающие за взаимодействие с судебными органами, прокуратурой, органами полиции, налоговой инспекцией и т.д.

Отдельно готовится и осуществляется так называемая PR-акция, т.е. подготовка общественного мнения путем освещения в СМИ ситуации вокруг захватываемого предприятия в выгодном для захватчиков свете. Для этого к сотрудничеству на постоянной основе привлекается соответствующее агентство. Так, в ходе корпоративного захвата пивного завода в одной из областей России нападающей стороне удалось «договориться» с властями, ко-

торые дали команду всей местной прессе поддерживать «новых» акционеров1.

Другой пример - при расследовании рейдерского захвата сотрудниками УВД по Челябинской области были выявлены действия представителя ОАО «Челябвторцветмет», который путем обмана приобрел право собственности на принадлежащее ЗАО «Цветлит» помещение склада готовой продукции. При этом им осуществлялся ряд действий, порочащих честь и достоинство директора ЗАО «Цветлит» Д., так, например, в местном печатном издании была опубликована статья, содержащая ложные сведения об ухудшении экономических показателей данного хозяйствующего субъекта по вине руководителя2.

Как отмечалось ранее, «операция» заканчивается силовым захватом предприятия, для чего привлекается ЧОП, деятельность которого оплачивается из средств «заказчика». Однако такой захват может контролироваться и поддерживаться через лицензионно-разрешительные службы ОВД.

Все указанные участники событий вступают в действие на строго определенной стадии осуществления рейдерского поглощения, поэтому при наличии доказательств следствие вправе квалифицировать их деяния как деятельность преступного сообщества. Однако для такой квалификации возбуждению уголовного дела должна предшествовать тщательная оперативная разработка. С сожалением, необходимо отметить, что на практике провести качественную оперативную разработку действий рейдеров правоохранительным органам удается не часто, отсюда страдает и качество следствия.

В 80 % изученных нами уголовных дел субъекты преступной деятельности в ходе рейдерских захватов были объединены в организованные преступные группы.

1См., подр.: Сычев П.Г. Уголовно-правовой анализ недружественных поглощений // Корпоративный юрист. 2006. № 2.

2Уголовное дело № 513847 УВД по Челябинской области. 2007 г.

58

2.1.Организованная преступная группа, сформированная из числа отдельных совладельцев активов и участников корпоративных отношений, с целью обратить в собственность имущество других учредителей без последующей перепродажи и с сохранением основного производства.

2.2.Организованная преступная группа, сформированная на базе юридического лица, с целью криминального приобретения активов других юридических лиц.

Изучение материалов уголовных дел позволяет утверждать, что в «рейдерстве» невозможно совершение преступления группой лиц без предварительного сговора, так как достижение конечной цели (перехватить право владения, пользования, распоряжения активами) связано с тщательным предварительным планированием и распределением функций между участниками преступной группы на разных этапах криминального захвата хозяйствующего субъекта. В связи с этим речь может идти о второй, более опасной форме соучастия в преступлении – соучастие по предварительному сговору.

Специфика направленности преступной деятельности (имущественные права юридических лиц) является определяющим в формировании состава преступной группы.

По функциональному признаку участников преступных групп, деятельность которых направлена на преступное завладение активами юридических лиц, условно можно подразделить на следующие подгруппы:

1.Лица, оценивающие экономическую составляющую компаниимишени: высшее образование экономиста, возраст 30-40 лет.

2.Лица, осуществляющие разработку плана и способов (как правовых, так и противоправных) перехвата права управления, пользования и распоряжения активами компании-мишени, практическую их реализацию (плана) и применение (способов).

3.Лица, используемые при реализации лишь отдельных криминальных действий, имеющих подготовительный характер в общей схеме механизма преступной деятельности (кража паспорта и их подделка, физическое воздействие, участие в массовых беспорядках на предприятии при захвате и др.).

4.Лица, организовавшие и объединившие в направлении реализации преступного умысла участников трех уже перечисленных групп.

В отношении первой, второй и четвертой групп нами получены следующие данные. Доля лиц, имеющих: высшее образование – 92 %; неполное высшее – 5 %; среднее или средне специальное – около 3 %.

Этот показатель свидетельствует о высоком образовательном уровне

ипозволяет сделать предположение о значительном интеллектуальном потенциале участников преступной группы. Данная особенность объясняется разноплановостью совершаемых преступлений в ходе решения различных задач, возникающих в процессе рейдерского захвата, и требующих от лиц специальной подготовки.

59

Дальнейший анализ уголовных дел подтверждает сказанное – участники криминальных групп обладают глубокими специальными знаниями в: экономике; бухгалтерском учете; юриспруденции; планировании и управлении производством; управлении материальными ресурсами (менеджменте).

Сказанное позволяет заключить, что одним из основных условий достижения планируемого общего преступного результата (завладение активами) является преобладание в составе преступной группы лиц, имеющих глубокие познания в указанных областях: экономической деятельности, бухгалтерском учете, юриспруденции, планировании и управлении производством, управлении материальными ресурсами (менеджменте) др.

В свою очередь наличие широкого диапазона специалистов закономерно предопределяет наличие следующего признака «рейдерской» преступной группы –деяния, объединены одной целью лиц, находятся в причинной связи, дополняют друг друга, предопределяют и облегчают наступление преступного результата.

Изучение материалов уголовных дел показывает, что сложность объекта преступного посягательства и процесса его захвата заставляет членов преступной группы осуществлять тщательную подготовку Проводится скрупулезное изучение экономической «привлекательности» компании-мишени, разрабатывается детальный план рейдерского захвата с распределением ролей и учетом наличия в составе групп конкретных специалистов. Обозначенные процедуры, как показывает практика, занимают длительные временные периоды. Это приводит не только к формированию постоянных связей между членами, но и к их укреплению, возникновению дополнительного криминального содержания, выработке специфических методов деятельности на этих этапах.

Верховный Суд РФ неоднократно пытался конкретизировать и наполнить точным содержанием показатели, позволяющие разграничивать и определять степень общественной опасности преступных групп (группа лиц, совершающая преступление по предварительному сговору; организованная преступная группа, преступное сообщество, организация). Основными разграничительными критериями, являющимися объектами толкования, закономерно являются юридически закрепленные дефиницией статьи 35 УК РФ: устойчивость группы; объединенность членов группы; заблаговременность объединения; цель объединения – совершение одного или нескольких преступлений (в том числе и в такой сфере экономической деятельности, как корпоративные отношения).

Так, в Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 17 января 1997 г. № 1 «О практике применения судами законодательства об ответственности за бандитизм» разъясняется, что об устойчивости банды могут свидетельствовать, в частности, такие признаки, как стабильность ее состава, тесная взаимосвязь между ее членами, согласованность их действий, посто-

60