Уголовно-правовая квалификация рейдерских поглощений. Практические рекомендации

(отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления).

Вытеснение акционеров - сторонников прежнего руководства может производиться путем так называемого «размывания» пакета акций, т.е. регистрации дополнительной эмиссии акций и размещения ее среди своих единомышленников, в результате чего процентное соотношение акций изменяется в пользу последних. Представление подложных протоколов, учредительных и иных документов при регистрации проспекта акций может быть квалифицировано как злоупотребление при выпуске ценных бумаг, т.е. по ст. 185 УК РФ.

Иногда, для оказания давления на акционеров, не желающих продавать свои акции, в их адрес поступают прямые угрозы убийством или причинением тяжкого вреда здоровью. Такие действия квалифицируются по ст. 119 УК РФ. В ряде случаев эти угрозы реализуются (ст. ст. 105 и 111 УК РФ). Кроме того, встречаются и случаи похищения акционеров или руководителей АО (используется для склонения акционеров или руководителей АО принимать выгодные решения и оказывать содействие по криминальному завладению активами). Такие действия квалифицируются по ст. 126 УК РФ.

Ранее, уже отмечалось, что в преступных рейдерских схемах отчуждения собственности, нередко, используются фирмы «однодневки», созданные исключительно для совершения операций в рамках рейдерского захвата. Подобные действия подлежат квалификации по ст. 173.1 УК РФ (Образование коммерческой организации в целях совершения преступлений).

Врейдерских схемах активную роль играет «административный» ресурс. Он используется в целях оказания давления на заведомую жертву «конфликта» для создания препятствий в деятельности предприятия, например, для привлечения к административной ответственности, отзыву лицензии при отсутствии законных оснований. Одной из сторон «конфликта» может способствовать получению преимуществ. Такие действия квалифицируются по ст. 285 УК РФ (Злоупотребление должностными полномочиями).

Вслучае, когда в проверках юрлица намеченного к рейдерскому захвату участвует должностное лицо, которое на самом деле полномочий для проверки не имеет, такие действия квалифицируются по ст. 286 УК РФ (Превышение должностных полномочий).

Если возбуждено «заказное» уголовное дело в отношении руководства или акционеров компании-мишени, такие действия подлежат квалификации по ст. 299 УК РФ (Привлечение заведомо невиновного к уголовной ответственности).

Не являются редкими случаи откровенного давления на следствие со стороны различных чиновников, находящихся в коррупционных взаимоотношениях с рейдерами. Имеет место, как правило, когда в исходе спора заинтересованы высокопоставленные представители власти, действующие на стороне преступников. Здесь применяется ст. 294 УК РФ (Воспрепятствование

41

осуществлению правосудия и производству предварительного расследования).

Понятно, что такого рода «помощь» со стороны представителей госорганов не является бескорыстной и, как правило, содержит признаки преступления, квалифицируемого по ст. 290 УК РФ (Получение взятки).

В случае вынесения неправосудного решения судьей арбитражного суда, такие действия следует квалифицировать по ст. 305 УК РФ. Примером является ситуация с ООО «Триона сервис».

Судья арбитражного суда Ингушетии Ц. по иску московского ООО

«Триона сервис» в сентябре 2003 года к Кропоткинскому МЭЗу в Краснодарском крае на 913 тыс. руб., о якобы причиненном ущербе из-за поставки некачественного рапсового масла, обратил взыскание на 43% акций завода «Кропоткинский», выдав в тот же день исполнительные листы, на основании которых, спустя всего два дня, состоялся силовой захват завода. По данному факту неправосудного решения судьи, Генпрокуратурой РФ в 2006 году было возбуждено уголовное дело в отношении Ц. по ч. 1. ст. 305 УК РФ.

Кроме рассмотренных составов преступлений, в некоторых случаях действия рейдеров квалифицируются по ст. 105, 127, 137, 138, 162, 163, 169, 170, 179, 185.1, 186, 195, 201, 204, 210, 285, 286, 291, 292, 299, 325 УК РФ.

Таким образом, преступления совершаются:

при сделках с акциями; назначении нового исполнительного органа;

организации и проведении повторных собраний; распространении влияния на решения общих собраний акционеров; регистрации эмиссии ценных бумаг;

выработке решения совета директоров (единичного руководителя); регистрации перехода прав на недвижимость; внесении изменений в реестр акционеров, ЕГРЮЛ, учредительные доку-

менты и т. д.; вынесении решения судом;

отчуждении имущественных комплексов.

Примечательно, что в ряде случаев суды не усматривают состава преступления в действиях, связанных с рейдерскими захватами предприятий. Так, Преображенский районный суд г. Москвы оправдал братьев Т., обвинявшихся в совершении преступлений, предусмотренных ч. 2 и ч. 3 ст. 159, ч. 2 ст. 174.1 УК РФ, выразившихся в хищении акций и фактическом захвате ЗАО «ОГТЭП "Трансэкспедиция"», а также последующей перепродаже акций ЗАО третьим лицам1. В оправдательном приговоре суд указал, что между подсудимыми и потерпевшим имели место гражданско-правовые отношения, явившиеся следствием корпоративного конфликта, связанного с осуществлением руководства предприятием и владением контрольным пакетом акций,

1 См.: Алексеев Ю. Рейдеры атакуют // Финансовый контроль. 2005. № 11 (48).

42

который должен решаться в порядке гражданского и арбитражного судопроизводства. Данное решение было вынесено также в связи с тем, что действовали неотмененные решения арбитражного суда. Кассационной инстанцией приговор оставлен без изменений.

Имеют место и случаи возвращения судом уголовных дел в порядке ст. 237 УПК РФ.

Так, Таганским районным судом г. Москвы 23 мая 2008 г. в порядке ст. 237 УПК РФ возвращено уголовное дело по обвинению Т. в совершении преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 30 УК РФ, ч. 4 ст. 159 УК РФ. Основанием для его возвращения послужило отсутствие в обвинительном заключении указания на место совершения преступления, в связи с чем нельзя было определить подсудность уголовного дела. По аналогичным основаниям в январе 2008 г. Басманным районным судом г. Москвы возвращено уголовное дело по обвинению Б. в совершении преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 159 УК РФ.

Таким образом, результаты изучения уголовных дел (в том числе приостановленных, прекращенных в связи с отсутствием состава преступления, а фактически – за недоказанностью) свидетельствуют о том, что в процессе рейдерских захватов совершаются преступления по следующим статьям УК РФ.

Статья 105. Убийство. Статья 119. Угроза убийством или причинением тяжкого вреда здоровью. Статья 126. Похищение человека. Статья 127. Незаконное лишение свободы. Статья 137. Нарушение неприкосновенности частной жизни. Статья 138. Нарушение тайны переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений. Статья 159. Мошенничество. Статья 160. Присвоение или растрата. Статья 162. Разбой. Статья 163. Вымогательство. Статья 165. Причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием. Статья 169. Воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности. Статья 170. Регистрация незаконных сделок с землей. Статья 174. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем. Статья 174.1. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления. Статья 179. Принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения. Статья 183. Незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну. Статья 185. Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг. Статья 185.1. Злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Статья 185.2. Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги. Статья 185.3. Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг. Статья 185.4. Воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг. Статья 186. Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных

43

бумаг. Статья 193. Невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте. Статья 195. Неправомерные действия при банкротстве. Статья 196. Преднамеренное банкротство. Статья 201. Злоупотребление полномочиями. Статья 204. Коммерческий подкуп. Статья 210. Организация преступного сообщества (преступной организации) или участие в нем (ней). Статья 212. Массовые беспорядки. Статья 285. Злоупотребление должностными полномочиями. Статья 286. Превышение должностных. Статья 290. Получение взятки. Статья 291. Дача взятки должностному лицу лично или через посредника. Статья 292. Служебный подлог. Статья 299. Привлечение заведомо невиновного к уголовной ответственности. Статья 303. Фальсификация доказательств. Статья 305. Вынесение заведомо неправосудных приговора, решения или иного судебного акта. Статья 325. Похищение или повреждение документов, штампов, печатей либо похищение марок акцизного сбора, специальных марок или знаков соответствия. Статья 327. Подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, штампов, печатей, бланков. Статья 330. Самоуправство.

Как видно из приведенного перечня (причем неполного), в процессе рейдерского поглощения юридических лиц совершаются преступления, предусмотренные главами:

16. Преступления против жизни и здоровья.

19. Преступления против конституционных прав и свобод человека и гражданина.

21.Преступления против собственности.

22.Преступления в сфере экономической деятельности.

23.Преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях.

24.Преступления против общественной безопасности.

30.Преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления.

31.Преступления против правосудия.

32.Преступления против порядка управления.

Однако внешне кажущаяся разрозненность родовых и видовых групп преступлений в то же время таковой не является. Возникает вопрос: какие причины (обстоятельства) заставляют следователей расследовать столь разнородные преступления в едином комплексе? Представляется, что востребован комплексный подход в расследовании рейдерского поглощения имущественных комплексов и юридических лиц, который обусловлен следующими обстоятельствами:

1) предметом преступного посягательства являются имущественные активы (комплексы) юридических лиц. Перевод их от законных владельцев в чужую собственность невозможен без совершения серии преступлений, относящихся к различным видам и родам. Разносторонность совершаемых преступлений в их последовательности предопределяет, подготавливает и является не-

44

обходимым условием достижения преступного результата – вывода из законного владения и перевода в собственность чужих активов;

2)все преступления, несмотря на разные видовые и родовые принадлежности, совершаются в одной объединяющей их сфере – сфере экономической деятельности;

3)совокупность преступлений носит не случайный (ситуативный) характер, а объединена общим корыстным мотивом и умыслом участников организованной преступной группы (организаторов, исполнителей, пособников, подстрекателей).

Таким образом, особенностью рейдерства является совершение не одного,

асовокупности преступлений, объединенных единым умыслом. Эта система преступлений складывается в организованную преступную деятельность, которая стала уже отдельным криминальным бизнесом.

§ 5. КЛАССИФИКАЦИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ В ПРОЦЕССЕ РЕЙДЕРСКИХ ПОГЛОЩЕНИЙ

Изученная практика позволяет классифицировать преступления, совершаемые в ходе рейдерских захватов на преступления, сопутствующие (создающие условия) для реализации конечной цели (рейдерский захват), преступления, совершение которых позволяет непосредственно осуществить перехват права, и преступления, направленные на легализацию криминальной прибыли (доходов, полученных преступным путем).

К первой группе (то есть опосредованно влияющих на рейдерский захват юридического лица) относятся преступления, уголовная ответственность за которые предусмотрена следующими статьями УК РФ (23 состава преступлений):

Статья 137. Нарушение неприкосновенности частной жизни.

Статья 138. Нарушение тайны переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений.

Статья 160. Присвоение или растрата, то есть хищение чужого имущества, вверенного виновному.

Статья 169. Воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности. Неправомерный отказ в госрегистрации юридического лица либо уклонение от его регистрации, неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности либо уклонение от его выдачи, ограничение прав и законных интересов юридического лица в зависимости от организационно-правовой формы, а равно незаконное ограничение самостоятельности либо иное незаконное вмешательство в деятельность юридического лица.

Статья 170. Регистрация незаконных сделок с землей, искажение учетных данных Государственного земельного кадастра, а равно умышленное занижение размеров платежей за землю, если эти деяния совершены из

45

корыстной или иной личной заинтересованности должностным лицом с использованием своего служебного положения.

Статья 170.1. Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета.

Статья 173.1. Образование коммерческой организации в целях совершения преступлений.

Статья 183. Незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну.

Статья 185.1. Злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

Статья 185.2. Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги. Статья 185.3. Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг. Статья 185.4. Воспрепятствование осуществлению или незаконное

ограничение прав владельцев ценных бумаг.

Статья 185.5. Фальсификация решения общего собрания акционеров (участников) хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества.

Статья 185.6. Неправомерное использование инсайдерской информа-

ции.

Статья 186. Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг.

Статья 202. Злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами.

Статья 204. Коммерческий подкуп: незаконная передача лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а равно незаконное оказание ему услуг имущественного характера за совершение действий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением.

Статья 210. Организация преступного сообщества (преступной организации), то есть создание преступного сообщества (преступной организации) для совершения тяжких или особо тяжких преступлений, а равно руководство таким сообществом (организацией) или входящими в него структурными подразделениями.

Статья 285.3. Внесение в единые государственные реестры заведомо недостоверных сведений.

Статья 290. Получение взятки.

Статья 299. Привлечение заведомо невиновного к уголовной ответственности.

46

Статья 325. Похищение или повреждение документов, штампов, печатей либо похищение марок акцизного сбора, специальных марок или знаков соответствия.

Статья 327. Подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, штампов, печатей, бланков.

Ко второй группе преступлений (совершение которых направлено на непосредственное осуществление перехвата прав) следует отнести деяния, предусмотренные статьями (22 состава преступлений):

Статья 105. Убийство.

Статья 119. Угроза убийством или причинением тяжкого вреда здоровью. Используются для оказания давления на акционеров, не желающих продавать свои акции.

Статья 126. Похищение человека. Используется для склонения акционеров и руководства компании-мишени принимать выгодные решения и оказывать содействие по рейдерскому завладению активами юридического лица.

Статья 127. Незаконное лишение свободы. Статья 159. Мошенничество.

Статья 162. Разбой. Разбой, то есть нападение в целях хищения чужого имущества, совершенное с применением насилия, опасного для жизни или здоровья, либо с угрозой применения такого насилия, вооруженные действия по захвату предприятия.

Статья 163. Вымогательство. Совершается при работе с проблемными акционерами.

Статья 165. Причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием.

Статья 179. Принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения под угрозой применения насилия, уничтожения или повреждения чужого имущества, а равно распространения сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких, при отсутствии признаков вымогательства. Зачастую принуждение направлено на заключение сделки по продаже акций.

Статья 185. Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг. Состав преступления образуется вследствие предоставления подложных протоколов, учредительных и иных документов при регистрации проспекта эмиссии акций.

Статья 193. Невозвращение из-за границы средств в иностранной ва-

люте.

Статья 195. Неправомерные действия при банкротстве.

Статья 196. Преднамеренное банкротство, то есть совершение руководителем или учредителем (участником) юридического лица действий, заведомо влекущих неспособность юридического лица в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) ис-

47

полнить обязанность по уплате обязательных платежей, если эти действия (бездействие) причинили крупный ущерб.

Статья 201. Злоупотребление полномочиями.

Статья 212. Массовые беспорядки. Имеют место при физическом вторжении на территорию захватываемого предприятия, сопряженном с нанесением телесных повреждений обороняющейся стороне, повреждением имущества, применением оружия или предметов, используемых в качестве оружия.

Статья 285. Злоупотребление должностными полномочиями. Использование должностным лицом своих служебных полномочий вопреки интересам службы, если это деяние совершено из корыстной или иной личной заинтересованности и повлекло существенное нарушение прав и законных интересов организаций.

Статья 286. Превышение должностных полномочий. Совершение должностным лицом действий, явно выходящих за пределы его полномочий и повлекших существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций.

Статья 291. Дача взятки должностному лицу лично или через посредни-

ка.

Статья 292. Служебный подлог, то есть внесение должностным лицом, а также государственным служащим или служащим органа местного самоуправления, не являющимся должностным лицом, в официальные документы заведомо ложных сведений, а равно внесение в указанные документы исправлений, искажающих их действительное содержание.

Статья 303. Фальсификация доказательств по гражданскому делу лицом, участвующим в деле, или его представителем.

Статья 305. Вынесение заведомо неправосудных приговора, решения или иного судебного акта.

Статья 330. Самоуправство, то есть самовольное, вопреки установленному законом или иным нормативным правовым актом порядку совершение каких-либо действий, правомерность которых оспаривается организацией или гражданином, если такими действиями причинен существенный вред.

К третьей группе следует отнести два преступления, предусмотрен-

ные:

Статьей 174. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем. То есть совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, заведомо приобретенными другими лицами преступным путем, в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом.

Статьей 174.1. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления.

48

Практическое значение данной классификации заключается в следую-

щем:

1. Подтверждается сложность преступной деятельности по криминальному присвоению прав на владение и управление хозяйствующими субъектами и их активами, заключающаяся в множественности преступлений, совершаемых для достижения одной конкретной и единой цели – рейдерского захвата юридического лица. Это значит, что механизм преступной деятельности складывается из ряда последовательных процессов криминальной направленности.

Данный вывод подтверждает тенденцию, заключающуюся в том, что в последнее время в поле зрения ученых в качестве предмета изучения все

чаще попадают пространственно-временные параметры события преступления1.

2. Наглядно демонстрируется и подтверждается возможность условного деления преступной деятельности на три этапа: подготовительный к рейдерскому захвату юридического лица и (или) его активов; непосредственное его рейдерский захват; заключительный этап, связанный с легализацией незаконно полученных активов.

Все эти этапы – звенья единой цепи. В то же время каждый из них может рассматриваться в качестве целостного, относительно самостоятельного процесса, в известной мере, автономного вида целенаправленной криминальной деятельности.

Практика показывает, что третий этап является факультативным, то есть необязательным для абсолютного большинства рейдерских поглощений.

К аналогичному выводу в кандидатской диссертации приходит и М.А. Сергеев2.

Так, по уголовному делу в отношении преступного сообщества, возглавляемого К., четко прослеживаются этапы преступной деятельности, система криминальных средств, последовательность их использования3. Получив необходимый опыт в процессе рейдерской деятельности, члены преступного сообщества (преступной организации) в период с сентября 2004 г. по январь 2005 г. оказали незаконные юридические услуги группе лиц П. и Д. по захвату ООО «Лагран» и ЗАО концерн «Уралгазстрой». При этом они совершили ряд особо тяжких и тяжких преступлений – мошенничество в отно-

1См., напр.: Гавло В. К., Клочко В. Е., Ким Д. В. Судебно-следственные ситуации: психологокриминалистические аспекты / под ред. проф. В. К. Гавло. – Барнаул, 2006. С. 107.

2См.: Сергеев М. А. Особенности методики расследования преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями: Дис. … канд. юрид. наук. Тюмень, 2008. С. 73.

3В уголовном деле по обвинению К. в организации преступного сообщества, криминальная деятельность которого была связана с противоправными действиями в отношении юридических лиц, только обвинительное заключение составило 8320 листов (См.: Уголовное дело № 640400, расследованное следственной частью при прокуратуре Челябинской области за 2007 год).

49

шении учредителей и акционеров данных обществ, тайное хищение чужого имущества, легализацию (отмывание) денежных средств, приобретенных в результате совершения преступления, лжепредпринимательство, а также фальсификацию доказательств, повлекшую тяжкие последствия.

Также в период, начиная с 26 июля 2004 г. по начало 2005 г. члены данного преступного сообщества (преступной организации) оказывали незаконные юридические услуги упомянутым П. и Д. по захвату ООО «Колос-С». При этом они совершили ряд особо тяжких и тяжких преступлений – мошенничество в отношении учредителей при правовом захвате ООО «Колос-С», легализацию (отмывание) денежных средств, приобретенных в результате совершения преступления, а также фальсификацию доказательств, повлекшую тяжкие последствия. Основной документ, который позволил преступникам осуществить захват управления в обществе – протокол общего собрания акционеров, копия которого, к сожалению, не подлежит нотариальному удостоверению, что достаточно часто и результативно используется в достижении преступного умысла в весьма значительном количестве рейдерских захватов.

Вситуации с ООО «Колос-С», члены преступного сообщества (преступной организации), осуществляя преступный план, совместно с заказчиками – подстрекателями и пособниками преступления П. и Д., в помещении Адвокатского бюро «Каримов Филатова и Ко», расположенном по адресу: г. Челябинск, пр. Победы, 290 «в», изготовили поддельный протокол внеочередного общего собрания участников ООО «Колос-С» в котором зафиксировали ложные, не соответствующие действительности сведения об отстранении от должности директора общества М. и назначении директором Х.

25 августа 2004 г., выполняя отведенную в преступном плане роль, член преступного сообщества (преступной организации) Б. и привлеченный в качестве соисполнителя водитель ООО «Хлебная компания» Х. подали в регистрационный орган – МРИ МНС РФ № 9 по Курганской области – поддельные документы: протокол внеочередного общего собрания участников

ООО«Колос-С»; заявление и анкеты установленной МНС РФ формы, содержащие заведомо ложные, не соответствующие действительности сведения об изменении исполнительного органа общества.

Как видно из приведенного примера, завершается третий этап, действиями, связанными с легитимизацией нового руководства – направлением протокола общего собрания акционеров (участников) и соответствующих учредительных документов с внесенными в них изменениями в органы ИФНС РФ (ранее - МНС РФ).

Вслучаях, когда имеет место оспаривание частью акционеров правомочности результатов такого собрания, члены преступной группы добиваются получения решения Арбитражного Суда, закрепляющего правовой статус собрания и его итоги, в частности, подтверждение полномочий нового руководителя. Основанное на фальсифицированных доказательствах реше-

50