Специфика личности преступника при расследовании таможенных преступлений. Монография

Гл а в а 3

свойства личНости в процессе расследоваНия таможеННых преступлеНий

3.1. кримиНалистические осНовы устаНовлеНия преступНика при совершеНии деяНия в условиях НеочевидНости

Анализ статистический данных свидетельствует, что около половины уголовных дел возбуждается таможенными органами по факту совершения преступления, т.е. при совершении преступления в условиях неочевидности. Указанное обстоятельство свидетельствует о необходимости разработки рекомендаций по установлению лиц, совершивших данные преступления. В решении этого вопроса существенное значение имеют свойства их личности.

Теоретической основой решения проблемы являются положения такой криминалистической категории, как криминалистическая характеристика преступлений.

Криминалистическая характеристика преступлений в качестве категории науки «криминалистика» появилась сравнительно недавно и сразу привлекла внимание большинства ведущих криминалистов. В литературе отмечается, что впервые о криминалистической характеристике преступлений упомянул А.Н. Колесниченко, который к числу наиболее существенных положений, общих для всех частных методик, отнес общую криминалистическую характеристику данного вида преступления и отметил, что «преступления имеют и общие черты криминалистического характера»1.

Криминалистической характеристике преступлений посвящено значительное количество работ. Их перечень опубликован в двух журналах «Вестник криминалистики» (отв. ред. А.Г. Филиппов)2.

1Колесниченко А.Н. Научные и правовые основы расследования отдельных видов преступлений: автореф. дис. … д-ра юрид. наук. Харьков, 1967. С. 16.

2Перечень основных работ по криминалистической характеристики преступлений, составленной Г.К. Захаровым и А.Г. Филипповым за период с 1966 по 2010 г., опубликован в журнале «Вестник криминалистики» (см.: Вестник криминалистики / отв. ред. А.Г. Филиппов. 2010. № 2 (34). С. 152–164; Вестник криминалистики / отв. ред. А.Г. Филиппов. 2010. № 3 (35). С. 134–144). Он включает 424 работы и, как отметили авторы, не является полным.

71

Столь серьезное внимание криминалистов к категории «криминалистическая характеристика преступлений» связано с тем, что она имеет существенное значение для повышения эффективности раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, в частности, при построении, проверке следственных версий; планировании расследования; анализе следственных ситуаций; организации тактики проведения отдельных следственных действий, тактических операций, комбинаций; организации взаимодействия и т.д.

В настоящее время подавляющее большинство криминалистов понимает под криминалистической характеристикой научную абстракцию (модель), представляющую собой систему описания криминалистически значимых признаков видов, разновидностей групп преступлений, знание которых обеспечивает успешное расследование преступлений. Анализ многочисленных публикаций, относящихся к криминалистической характеристике преступлений, показывает, что среди ученых нет единой точки зрения по вопросам ее состава, структуры и т.д. Вместе с тем все без исключения ученые рассматривают криминалистическую характеристику как специфическую систему с комплексом взаимосвязанных элементов. Поэтому важнейшее значение имеет установление элементов криминалистической характеристики и ее структуры.

Так, Л.А. Сергеев к элементам криминалистической характеристики отнес: способы совершения преступления; условия, в которых совершаются преступления, и особенности обстановки; обстоятельства, связанные с непосредственными объектами преступных посягательств, с субъектами и субъективной стороной преступлений; связи преступлений конкретного вида с другими преступлениями и отдельными действиями, не являющимися уголовно наказуемыми, но имеющими сходство с данными преступлениями по некоторым объективным признакам; взаимосвязи между вышеуказанными группами обстоятельств1.

С.П. Митричев прежде всего отметил: типичные признаки преступления; особенности данного вида преступления, выражающиеся в способах совершения; характерные следы, оставляемые на месте преступления; преступные связи; профессиональные и преступные навыки преступников2.

И.Ф. Пантелеев – характеристику типичных ситуаций данного вида преступлений; наиболее распространенные способы их совершения; технические средства, применяемые преступниками; источники получения этих средств; характеристику типичных материальных следов преступления, могущих иметь значение вещественных доказательств; наиболее вероятные места обнаружения тайников;

1См.: Сергеев Л.А. Расследование и предупреждение хищений, совершаемых при производстве строительных работ: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 1966. С. 4–5.

2См.: Митричев С.П. Методика расследования отдельных видов преступлений // Криминалистика и судебная экспертиза. Киев, 1973. Вып. 10. С. 28.

72

способы сокрытия следов преступления и другие средства маскировки преступников; характеристику их преступных навыков; преступные связи1.

В.Г. Таначевич – способ совершения преступления; обстановку совершения преступления; непосредственный предмет преступного посягательства, условия охраны его от посягательства (включая характеристику лиц, связанных с обеспечением неприкосновенности блага, на которое произведено покушение); личность субъекта преступления; маскировку, направленную на сокрытие преступного деяния и виновных лиц, осуществляемую как в процессе совершения преступления, так и после него»2.

И.А. Возгрин – характеристику исходной информации; сведения о предмете преступного посягательства; данные о способах приготовления, совершения и сокрытия преступлений и типичных последствиях преступных действий; сведения о типичных личностных особенностях преступников и потерпевших; обобщенные данные о наиболее распространенных мотивах преступлений3.

А.Н. Васильев к элементам криминалистической характеристики относит: способ преступления; механизмы действий преступника и образования следов преступления; источники получения доказательств; определение круга лиц, среди «которых может находиться виновный и проверку этого вывода»4.

Н.П. Яблоков – способ, механизм и обстановку совершения преступлений; свойства личности субъекта преступления и иные свойственные для характеризуемого вида преступления элементы; корреляционные связи и взаимозависимости между указанными элементами5.

В.Ф. Ермолович – данные (сведения) о механизме преступлений, способах преступлений (способах совершения, способах сокрытия преступлений), условиях места и времени совершения преступлений, орудиях и средствах, используемых при совершении преступлений, обстановке совершения преступлений, обстоятельствах и условиях, способствующих совершению преступлений, личности преступника, личности потерпевшего, объекте и предмете преступного посягательства, мотивах и целях преступлений и «некоторые иные»6.

1 См.: Пантелеев И.Ф. Методика расследования преступлений. М., 1975. С. 9–10.

2См.: Танасевич В.Г. Теоретические основы методики расследования преступлений // Советское государство и право. 1977. № 6. С. 92.

3См.: Научные основы криминалистической методики расследования преступлений. Ч. IV. СПб., 1993. С. 25–27.

4См.:ВасильевА.Н.О криминалистическойклассификации преступлений//Методикарасследования преступлений. М., 1976. С. 25–26.

5Яблоков Н.П. Информационное отражение преступлений, их криминалистическая характеристика, ситуационные особенности преступной деятельности и ее расследования: учебник / под ред. Н.П. Яблокова. 4-е изд., перераб. и доп. М.: Норма: ИНФРА-М, 2010. С. 56.

6См.: Ермолович В.Ф. Криминалистическая характеристика преступлений. Минск: Амалфея, 2001. С. 15, 27–28.

73

А.А. Эксархопуло – способ совершения преступления (для умышленных уго- ловно-правовых деликтов); механизм преступления (для неосторожных уголов- но-правовых деликтов); характерные для данного способа (механизма) следы преступления; способ сокрытия следов преступления; орудия преступления; обстановку совершения преступления; личность преступника; личность потерпевшего; мотивы поведения преступника и жертвы1.

Р.С. Белкин – характеристику исходной информации, системы данных о способе совершения и сокрытия преступления и типичных последствиях его применения; о личности вероятного преступника и вероятных мотивах и целях преступления, личности вероятной жертвы преступления, о некоторых обстоятельствах совершения преступления (место, время, обстановка), подчеркнув, что указанные элементы являются системой, т.е. связаны друг другом2 и т.д.

Мы разделяем точку зрения Р.С. Белкина и отмечает, что указанный перечень является открытым, определяется особенностями рода, вида, группы соответствующих преступлений и варьируется в зависимости от этого. Поэтому при совершении одних видов и групп преступлений на первый план выступают одни элементы и их количество в зависимости от условий совершения деяний может быть увеличено или наоборот уменьшено. Так, элементы криминалистической характеристики организованной преступной деятельности В.А. Жбанков3, В.И. Куликов4, Н.П. Яблоков5 и другие ученые включают в три блока: технологический, организационный и личностный. Разделяя подобную позицию, мы включаем в технологический блок следующие элементы: цель преступной деятельности, предмет преступного посягательства, способы совершения и сокрытия преступлений, механизм преступной деятельности, обстановку преступной деятельности; в организационный – тип организованного преступного формирования, функциональные роли его участников, характер связей между ними; в личностный – данные о свойствах личности членов ОПФ, данные о свойствах личности преступника, данные о свойствах личности потерпевших, мотивы преступной деятельности6.

1См.: Эксархопуло А.А. Криминалистика в схемах и иллюстрациях: учебное пособие. СПб.: Юридический центр Пресс, 2002. С. 269.

2См.: БелкинР.С.Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы: от теории – к практике. М.: Юридическая литература, 1988. С. 173; его же. Курс криминалистики. В 3 т. Т. 3. М.:

Юристъ, 1997. С. 315–316.

3Жбанков В.А. Криминалистическая характеристика таможенных преступлений: монография. М.: Изд-во Российской таможенной академии, 2013.

4Куликов В.И. Основы криминалистической теории организованной преступной деятельности. Ульяновск, 1994.

5 Яблоков Н.П. Расследование организованной преступной деятельности. М., 2002.

6Жбанков В.А., Авдонин В.А. Криминалистическая характеристика организованной преступной деятельности / Проблемы криминалистического обеспечения прокурорской деятельности: сборник материалов Науч.-практ. семинара 28 октября 2011 г. / отв. ред. А.М. Кустов, В.Н. Исаенко; Акад. Ген. прокуратуры Росс. Федерации. М., 2012. С. 70.

74

Анализ изложенного показывает, что все ученые в качестве элемента криминалистической характеристики преступлений выделяют данные о свойствах личности преступника и подчеркивают наличие связей между ее составляющими.

Толковый словарь определяет связь как отношение взаимной зависимости, обусловленности, общности между чем-нибудь1. Связь определяют и как ограничение степени свободы объектов, поскольку они, вступая во взаимодействие (связь) друг с другом, утрачивают часть своих свойств, которыми обладали в свободном состоянии2. В криминалистической энциклопедии связь определяется как взаимообусловленность существования явлений, разделенных в пространстве и во времени3.

Выявление взаимосвязей между элементами криминалистической характеристики преступлений – актуальнейшая задача, поскольку позволяет при установлении одного элемента получить информацию о других элементах, взаимосвязанных с ним.

Н.П. Яблоков по этому поводу отмечает: «…зацепив одно звено в этой системе взаимосвязей, можно вытащить наружу всю цепь. В частности, выявление наличия в расследуемом преступлении какого-либо элемента из взаимосвязанной цепочки с той или иной степенью вероятности может указать на существование другого, еще не установленного элемента и определить направления и средства его поиска4».

Связи различаются направлением, силой, характером (или видом). В криминалистике анализу связей уделяется существенное внимание. Так, А.А. Эйсман выделяет пять форм связей: генетическую – связь между причиной и следствием, между условием и обусловленным; функциональную – связь между взаимозависимыми процессами; объемную – связь между объектами, составляющими одну группу, род, вид и т. д., вплоть до связи состояний единичного объекта, тождество которого устанавливается на основании этой связи; субстанциональную – связь между свойствами вещи и самой вещью как целым, на основании которой по известному свойству делается заключение о вещи в целом или по целостной характеристике вещи определяют ее свойство; преобразования – связь оригинала и копии5.

Применительно к теории криминалистической идентификации М.Я. Сегай выделил шесть видов идентификационных связей: 1) сигналетическую – связь между материальными телами и отображениями; 2) функциональную –

1 См.: Ожегов С.И. Словарь русского языка. М., 1961. С. 696.

2См.: Волкова В.Н., Денисов А.А. Основы теории систем и системного анализа: учебник для студентов вузов, обучающихся по направлению «Системный анализ и управление». Изд. 3-е, перераб. и доп. СПб.: Изд-во СПбГПУ, 2004. С. 25.

75

связь между навыком и его материально-фиксированным отображением; 3) энергетическую – связь между величиной энергии объекта и ее отображением; 4) структурную – связь между целым и частями разделенного целого; 5) субстанциональную – связь между составами материалов различных объектов; 6) генетическую – связь между свойствами объектов, соотносящихся друг с другом как предки и потомки1.

А.А. Хмыров указал на существование в криминалистических системах про-

странственных и временных связей2.

В.А. Образцов приводит следующие типы связей: 1) исходя из различения вещественных, энергетических и информационных связей; 2) исходя из форм движения материи (пространственные и временные); 3) по форме детерминизма (однозначные, вероятностные, корреляционные); 4) по характеру результата, который дает связь (связи порождения и связи преобразования); 5) по направлению действия (прямые и обратные); 6) по типу процессов, которые определяет данная связь (связь функционирования, связь развития и т.д.); 7) по содержанию, являющемуся предметом связи (связь, обеспечивающая перенос вещества, энергии или информации)3.

Г.А. Густов выделяет внутренние и внешние связи. Первые включают при- чинно-следственные, пространственно-временные, информационные и др.; вторые – связи, существующие между поведением виновного при совершении преступления с системами его поведения до и после преступления, а также с процессами, которые сопутствуют посягательству4.

Н.И. Малыхина, рассматривая методику построения криминалистической модели лица, совершившего преступление, состояний выделяет три способа взаимосвязей между искомым преступником и иными компонентами криминального события:

− установление информации о свойствах и состояниях неизвестного преступника с использованием прямых связей (исследование объектов познания и получение прямой информации о свойствах и состояниях лица, совершившего преступление, то есть сведений, прямо и (или) в определенной степени однозначно указывающих на качества человека);

− установление информации о свойствах и состояниях неизвестного преступника с использованием опосредованных связей (изучение объектов познания,

результатом которого является получение опосредованного знания о свойствах

3См.: Образцов В.А. Криминалистическая классификация преступлений. Красноярск, 1988.

С. 94.

4См.: Густов Г.А. К определению криминалистического понятия преступления // Труды Санкт-Петербургского юридического института Генеральной прокуратуры Российской Фе-

дерации. СПб., 2000. С. 80–81.

76

и состояниях лица, совершившего преступление; данная информация носит предположительный характер); важное значение при реализации данного способа приобретают сведения, содержащиеся в дескриптивной (описательной) криминалистической характеристики преступления, применение которых позволяет выдвинуть версии о возможных присущих преступнику свойствах и состояниях;

− установление информации о свойствах и состояниях неизвестного преступника с использованием обратных связей (изучение объектов познания с це-

лью реконструирования биологических, социальных и психических свойств и состояний лица, совершившего преступление, которые непосредственно им были приобретены в результате произошедшего криминального события). (См. Малыхина Н.И. Криминалистическое изучение лица, совершившего преступление. М., Юрлитинформ, 2016, стр. 236.)

Связи между элементами криминалистической характеристики образуют ее структуру. Структура характеризует внутреннее состояние системы. От нее зависит целостность системы, которая обладает определенными свойствами, отсутствующими у ее элементов. Благодаря структуре возникает система как особая качественная определенность, противостоящая окружающей среде и функционирующая в ней.

Структура является стержнем конкретной системы. Компоненты (элементы) системы, вступая между собой в различные связи и отношения, образуют новое явление. Если сравнивать структуру и элементы, то первая из них более устойчива. Наличие связей и отношений между элементами системы обеспечивает относительно самостоятельное, обособленное ее существование и функционирование, а в некоторых случаях и развитие1.

Выявление взаимосвязей между элементами криминалистической характеристики не только актуальнейшая, но и довольно сложная задача.

В настоящее время установление связей между элементами криминалистической характеристики идет по двум направлениям: на основе анализа значительного массива раскрытых преступлений по специально разработанной программе, включающей выделение элементов криминалистической характеристики преступлений того или итого вида, их систематизацию, получение информации о каждом элементе, и ее обработку. Подобные исследования проведены Л.Г. Видоновым применительно к убийствам2, В.А. Жбанковым – применительно к кражам из магазинов в сельской местности3. На основании проведенных исследований разработана система типовых версий, выдвигаемых при расследовании указанных видов преступлений.

1 См.: Садовский В.Н. Основания общей теории систем. М., 1974. С. 83–84.

2Видонов Л.Г. Криминалистическая характеристика убийств и система типовых версий о лицах, совершивших убийство без очевидцев. Горький, 1978.

3Жбанков В.А. Способы выдвижения и проверки версий о личности преступника // Вопросы борьбы с преступностью. М.: Юрид. литература, 1983. Вып. 39.

77

Н.А. Селиванов в этой связи писал: «Выявление подобных связей следует осуществлять и применительно к криминалистическим характеристикам иных преступлений» и отмечал, что объективные показатели закономерных связей призваны ознаменовать качественно более высокую ступень в развитии частных методик расследования1.

Однако полученные результаты во многом определяются социально-экономи- ческими условиями и особенностями того или иного региона, которые подвержены изменениям. Кроме того, исследование по указанной программе чрезвычайно трудоемко.

Второе направление связано с использованием иных информационных источников и разработки принципиально новых способов использования полученной из этих источников многообразной, разнохарактерной и разнокачественной исходной информации об изучаемом объекте. Традиционные технологии разработки криминалистических характеристик преступлений, ориентированные в большей степени на учет количественной статистической информации, содержащейся в материалах уголовных дел и отказных материалах, не уделяют должного внимания косвенной информации, поступающей из различных источников. К ним В.А. Жбанков относит статистические данные о преступности, криминологические, уголовно-правовые, оперативно-розыскные характеристики и иные источники, подчеркивая, что установленные связи между элементами криминалистической характеристики, в основном, носят вероятностный характер, но могут быть использованы в практике расследования преступлений, в частности, при выдвижении следственных версий2.

Криминалистическую версию можно определить как основанную на фактических данных либо на обобщенном опыте расследования аналогичных уголовных дел предположение о событии преступления в целом, его отдельных обстоятельствах и иных, имеющих значение для расследования в судебном разбирательстве дела фактах прошлого, настоящего или будущего3.

В логическом плане версия – разновидность гипотезы, предположительного умозаключения о непосредственно не наблюдаемых лицом (проверяющим версию) фактах, их происхождении, взаимосвязях.

С помощью версий осуществляется конкретизация задач расследования. Объединяя уже известное с неизвестным (новом, искомом), версия выполняет в процессе расследования эвристическую (поисковую) функцию.

Версия является логической основой планирования. Л.П. Дубровицкая и И.М. Лузгин отмечают по этому поводу, что «…значение версий

1См.: Селиванов Н.А. Криминалистические характеристики преступлений и следственные ситуации в методике расследования. С. 57.

2Жбанков В.А. Криминалистическая характеристика таможенных преступлений: монография. М.: Изд-во Российской таможенной академии, 2013. С. 72.

3 Эксархопуло А.А. Криминалистика: учебник. СПб., 2009. С. 457.

78

в планировании расследования состоит в том, что они выполняют роль «логической основы», «логического центра» планирования. В то же время планирование оказывает влияние на версии, способствуя их полной, всесторонней и объективной проверке»1.

Необходимость построения версий заключается в том, что на первом этапе расследования следователь (дознаватель) не располагает фактическими данными, изучение которых позволяло бы сделать достоверные выводы обо всех обстоятельствах, подлежащих доказыванию. Начало расследования обычно характеризуется неполнотой сведений, существенными пробелами в системе доказательств, их противоречивостью, поэтому следователь (дознаватель) первоначально может высказать лишь предположения о событии в целом или о его отдельных фактах.

Учение о криминалистической версии и планировании судебного исследования относится к наиболее разработанным частным криминалистическим теориям2.

Проведенное исследование показало, что исходная информация о свойствах личности преступника при совершении преступления в условиях неочевидности содержится в таких элементах криминалистической характеристики, как предмет преступного посягательства, способы сокрытия преступлений, обстановка совершения преступлений, материальные следы преступления. Анализ указанной информации позволяет разработать систему версий о свойствах личности преступника. При этом следует учитывать специфичность указанных элементов применительно к конкретным составам таможенных преступлений, что обусловливает и специфичность выдвигаемых версий. 49,5% опрошенных дознавателей таможенных органов указали на определенные трудности при выдвижении криминалистических версий о свойствах личности преступника.

Рассмотрим этот вопрос, применительно к расследованию контрабанды наркотиков.

Выдвижение версий о свойствах личности преступника при контрабандном перемещении наркотиков зависит от конкретной ситуации их обнаружения и информации, относящейся к перемещаемому наркотику (вид, количество, состояние, упаковка и т.д.); способам перемещения (железнодорожным, воздушным, морским транспортом); способам сокрытия (тайниках, полостях транспортных средств и т.д.), обстановке (месте, времени перемещения и т.д.), наличию следов (пальцев рук, микрообъектов на упаковочных материалах, особенностях упаковки, узлов и т.д.).

1Дубровицкая Л.П., Лузгин И.М. Планирование расследования: учебное пособие. М.: Типография имени Воровского, 1972. С. 15–16.

2См. по этому вопросу: Белкин Р.С. Курс криминалистики. М., Изд-во ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2001. С. 480–507.

79

С учетом указанных факторов выдвигаются следственные версии о социальных, психологических, биологических и психофизиологических свойствах личности.

О наличии социальных свойств выдвигаются следующие версии:

−о совершении преступления в группе лиц, в том числе в составе организованного преступного формирования;

−о функциональных ролях в организованном преступном формировании;

−о связях между членами ОПФ;

−о наличии связей с коррумпированными сотрудниками органов власти

иуправления;

−о наличии связей с сотрудниками таможенных органов;

−о совершении преступления членами экипажа воздушного судна;

−о совершении преступлений членами морского судна;

−о совершении преступления членами бригад железнодорожного транспорта;

−о совершении преступления пассажирами воздушного судна;

−о совершении преступления пассажирами морского судна;

−о совершении преступления пассажирами железнодорожного транспорта;

−о национальной принадлежности;

−о нахождении в конкретном регионе/стране;

−о профессиональной принадлежности;

−о расовой и региональной принадлежности.

Применительно к психологическим свойствам выдвигаются версии о:

−способностях;

−знаниях;

−психологических состояниях. Применительно к биологическим свойствам о:

−поле;

−возрасте;

−наличии заболеваний.

Что же касается психофизиологических свойств, то здесь могут быть выдвинуты версии о:

−наличии определенных навыков;

−психофизиологических состояниях.

3.2.особеННости изучеНия свойств личНости преступНика в процессе производства

следствеННых действий

Вюридической литературе отсутствует единая точка зрения относительно понятия «следственное действие». Данное понятие отсутствует

80