Специфика личности преступника при расследовании таможенных преступлений. Монография

Выявление и анализ свойств личности подозреваемого (обвиняемого) имеют важное значение на всех этапах следственного действия.

На подготовительном этапе необходимо изучить материалы уголовного дела, содержащие информацию о свойствах личности подозреваемого (обвиняемого), получить дополнительную информацию из оперативно-розыскных подразделений и других источников, обратив особое внимание на такие, как социальный статус, образовательный уровень и профессия, гражданство, наличие судимостей, выхождение в формальные и неформальные структуры, функциональные роли в организованном преступном сообществе, наличие или отсутствие дипломатического или консульского иммунитета, вероисповедание, цель и срок пребывания на территории России, владение языком уголовного судопроизводства, темперамент, черты характера, способности, волевые качества, пол, возраст, наличие болезней и т.д.

С учетом указанных свойств определяется круг участников допроса (оперативные сотрудники, специалисты, переводчики, сотрудники силовых подразделений и т.д.); состав технико-криминалистических и иных средств (так, при допросе лица, не владеющего языком судопроизводства, необходимо произвести видеозапись и т.д.); место проведения допроса (допрос членов организованного преступного формирования в зависимости от ситуации следует проводить не

вправоохранительных органах, а в иных местах: медицинских учреждениях, военкоматах; допрос обвиняемого с флегматичным характером – в помещении, исключающим наличие посторонних лиц) и т.п.

Если подозреваемый (обвиняемый) ранее привлекался к уголовной ответственности, то необходимо проанализировать его поведение по ранее совершенным преступлениям при изучении архивных уголовных дел и других материалов.

Втех случаях, когда допрашиваемых обладает познаниями в той или иной области науки, техники, искусства, ремесла, необходима тщательная подготовка,

вчастности, ознакомление следователя, дознавателя со специальной литературой, порядком документо- и товарооборота, системой учета и отчетности, а также законодательной и подзаконной нормативной базой, регламентирующей ту или иную деятельность. Это особенно важно для расследования преступлений

вобласти валютного законодательства РФ, отнесенных к компетенции таможенных органов России (ст. 193, 193.1, 200.1 УК РФ). Для этого необходимо тщательно изучать банковское, валютное и таможенное законодательство РФ, регулирующее финансово-хозяйственную деятельность предприятий и организаций, являющихся участниками ВЭД, поскольку допрашиваемые, как правило, являются директорами фирм, руководителями структурных подразделений, банковскими работниками. При допросе указанных лиц целесообразно пригласить специалиста.

Если допрашиваемый является гражданином другого государства и не владеет языком судопроизводства или владеет им не в полной мере, то в соответствии с действующим уголовно-процессуальным законодательством необходимо

91

пригласить переводчика. По 18% изученных уголовных дел допрашивались иностранные граждане (представители международных перевозчиков, частные лица

идр.), при этом по 7% из них они не владели языком уголовного судопроизводства.

Особенности допроса и протоколирования показаний лиц, не владеющих либо недостаточно владеющих языком судопроизводства, заключаются в том, что сведения, сообщаемые допрашиваемым на родном или другом языке, подвергаются речевой обработке и переводу на язык уголовного судопроизводства. Поэтому соответствие показаний допрашиваемого и изложение их в протоколе зависят от точности перевода с одного языка на другой. При приглашении переводчика следует учитывать степень владения им специальной юридической терминологией.

Влитературе отмечается, что переводчики не всегда обеспечивают качественный перевод, поскольку в ряде случаев не знают диалекты того или иного языка, что приводит к серьезным упущениям и искажениям в документах следственных действий. В значительной степени это объясняется наличием в некоторых языковых группах устойчивых словосочетаний исходного языка и отсутствие их аналогов в языке, на который осуществляется перевод. Установлено, что в ряде случаев оказывается невозможным использовать буквальное сочетание слов и выражений. В этой ситуации переводчику предлагается использовать близкие по значению слова, речевые обороты и синонимы переводимых с исходного языка слов, близких по значению к языку судопроизводства1.

Если будет установлена невозможность дословного перевода показаний допрашиваемого в форме свободного рассказа, то предлагается использовать форму «вопрос-ответ»2. Поэтому на подготовительной стадии необходимо тщательно подготовить содержание вопросов к подозреваемому (обвиняемому), а также их последовательность.

Изучив свойства личности допрашиваемого, следователь (дознаватель) определяет тактические приемы, комбинации и операции, применяемые на рабочей стадии. В плане проведения следственного действия указывается перечень вопросов, подлежащих выяснению, состав тактических приемов, комбинаций, операций

иособенности их использования с учетом свойств личности допрашиваемого. Учет особенностей свойств личности допрашиваемого имеет важнейшее зна-

чение при установлении психологического контакта, особенно при проведении первого допроса. В литературе отмечается, что «при первом допросе для следователя, дознавателя основополагающим является установление психологического контакта, взаимодействия, при котором допрашивающий получит полные

1Бунова И.И. Особенности допроса с участием переводчика // Допрос: процессуальные и криминалистические проблемы (памяти профессора Н.И. Порубова): сборник материалов. 55-х криминалистических чтений: В 2-х ч. М.: Академия управления МВД России, 2014.

Ч. 1. С. 95.

2Сизов А.А. Особенности досудебного производства по делам о преступлениях, совершаемых иностранными гражданами: дис. … канд. юрид. наук. Воронеж, 2006. С. 17.

92

и правдивые показания об обстоятельствах, имеющих значение для уголовного дела. Целенаправленность такого взаимодействия зависит от профессиональных навыков следователя, дознавателя, его коммуникативных качеств, знаний психологии, этики общения, правильной оценки личности и т.д.»1.

Начальным моментом установления психологического контакта является предварительная беседа. При ее проведении важна «первая реплика», сказанная допрашивающим. Нередко от этого зависит весь последующий процесс допроса. В процессе беседы следователь, дознаватель изучает свойства личности допрашиваемого, в частности внешние признаки, определяя по элементам лица – национальность, по наличию татуировок – принадлежность к той или иной социальной группе, по внешнему виду – состояние здоровья, по одежде – особенности социального статуса и т.д.

При установлении психологического контакта и его поддержании следует не допускать конфликтных ситуаций, поскольку они, как правило, приводят к невозможности эффективного проведения следственного действия.

При возникновении конфликтных ситуаций (отмечено по 63% изученных нами дел) следует принять меры по их преодолению. Одним из тактических приемов преодоления конфликтной ситуаций является подробное выяснение свойств личности допрашиваемого при заполнении им анкетной части протокола допроса. Допрашиваемый воспринимает это как должное действие, не имеющее отношения к показаниям и в процессе общения может расслабиться, что способствует установлению психологического контакта.

При установлении психологического контакта особое внимание следует уделить изучению свойств личности подозреваемых (обвиняемых) граждан иностранных государств, определяемых, в значительной степени, особенностями национальной психологии. Так, при допросе китайцев необходимо учитывать такую черту их национального характера, как «концепция лица», которая определяется такими свойствами, как честь, достоинство, самоуважение и самоутверждение человека, его манеры поведения и мышления. Для китайцев, например, важно: как они выглядят в глазах других людей, что о них могут подумать, не являются ли они в силу какого-либо своего поступка неугодными или просто слабыми людьми. Открытое признание ими своих недостатков или ошибок, пусть даже без какого-либо самоунижения, а просто в порядке самокритики, ведет к потере «лица», влечет за собой непоправимый моральный ущерб, сопряженный с потерей репутации, положения в обществе, материальные лишения. В этой связи сохранение чести и достоинства является главной заботой каждого китайца, «лицо» должно быть сохранено при любых обстоятельствах, любой ценой, чего бы этого не стоило. Для этого они идут на любые меры. Поэтому при первом общении с китайцами не следует проявлять повышенный интерес к ним, быть

1Текутьев В.М. Информационная сущность допроса и его значение для расследования таможенных преступлений: дис. … канд. юрид. наук. М., 2006. С. 108.

93

навязчивыми и пытаться «вытягивать» детали их биографии. При выборе тем разговора следует остановиться на спорте, где Китай достиг значительных успехов; положительно отозваться о стране, событиях, культурной жизни, проявить заботу о домочадцах.

Впроцессе допроса китайца рекомендуется затронуть темы, в которых фигурирует его супруга, поскольку в китайских семьях жены играют большую, а подчас и руководящую роль, особенно в случаях, если у них есть сыновья.

При общении с китайцами не рекомендуется обсуждать внешнеполитические проблемы, например, связанные с напряженностью между Китаем и Японией, Китаем и Тайванем и т.д. Следует учитывать, что китайцы с большим уважением относятся к тем, кто знает их язык, историю, культуру, театр1.

При допросе иностранцев следует тщательно следить за используемой лексикой, избегать употребления слов, которые могут показаться им оскорбительными.

Встадии установления психологического контакта и в последующих стадиях (свободного рассказа и вопросно-ответной) кроме анализа внешних признаках допрашиваемого следует уделить внимание и анализу его речи.

Восприятие речи – сложный процесс, включающий восприятие звуковой

исобственно речевой ее стороны. Звуковой строй определяет развитие человеческого слуха, особенности его звуковысотной, громкостной и тембровой характеристик, а также дифференцировку по слуху временных интервалов. Восприятие речи состоит из фаз – физиологической и психологической. В первой фазе звуковой раздражитель воздействует на слуховой рецептор и после первичного анализа раздражений и кодирования принятые сигналы передаются по нервным путям

вкору головного мозга; по второй фазе актуализируются связи, образовавшиеся

вкоре головного мозга на слова в предшествующем опыте.

Человеческая речь всегда выступает в той или иной языковой форме, воспринимаемой в единстве ее звуковой и смысловой сторон. При этом речь каждого человека воспринимается со свойственной данному языку совокупностью особенностей звукового состава, интонационного строя, лексики, грамматической структуры и стиля.

Звуки речи как физическое явление характеризуются высотой основного тона, громкостью, тембровой окраской и длительностью. В речи они воспринимаются слушающим как фонемы – звуковые единицы, назначение которых состоит в образовании различных слов и их грамматических форм. Каждому языку свойственна строгая ограниченность числа фонем и своя артикуляционная система – комплекс исторически приобретенных произносительных навыков. Поэтому фонемические и артикуляционные особенности могут указывать на принадлежность говорящего к другому языковому коллективу или узкой группе внутри коллектива (диалект, говор) или на индивидуальные особенности говорящего (заикание, картавость и другие дефекты произношения). Существенная роль

1 Шадрин О.Ю. Указ. раб.

94

принадлежит ударениям. Слушающий устную речь отмечает главным образом ошибки в ударениях, которые могут указывать на степень владения данным языком, уровень грамотности, культуру речи и т.д.

Каждому языку свойственен определенный тип интонации. Интонация может свидетельствовать о принадлежности говорящего к той или иной языковой группе, о чертах характера, темпераменте, состоянии, об отношении к собеседнику, о роли в той или иной ситуации. Анализ логической стороны речи позволяет установить слова из другого языка, указывающие на профессию, род занятий, интересы, принадлежность к тем или иным социальным группам, в том числе и криминогенным.

Вграмматическом строе устной речи отмечаются особенности произношения некоторых звуков (смягчение согласных, замена звонких согласных глухими и т.д.), несогласованность в падежных окончаниях и т.д., что чаще всего отмечается у лиц, говорящих на нескольких языках, степень владения которыми неодинакова.

Стилистические особенности речи проявляются в краткости, пространности, последовательности или беспорядочности изложения, построении словосочетаний и предложений и т.д. Грамматические и стилистические погрешности языка могут указывать на круг лиц, имеющих познания в определенной сфере, принадлежность к определенной этнической или социальной группе.

Вречи также отображаются темп, плавность или отрывистость произношения, музыкальность, которые входят в комплекс свойств, придающих ей индивидуальную окраску.

Определенное внимание следует уделить голосу допрашиваемого, в частности, его тембру, ритму, манере, произношению, по которым можно определить психическое состояние и другие свойства личности.

Важное значение имеет наблюдение за поведением допрашиваемого и, в частности, за его реакцией на поставленные вопросы. Нередко у допрашиваемого происходит изменение анатомических (покраснение лица, потоотделение и т.д.)

ифункциональных (бурная жестикуляция, несвойственное подергивание мышц лица, заикание и т.д.) признаков.

Для установления психологического контакта с допрашиваемым и на последующих стадиях следует применять следующие тактические приемы:

−обращение к положительным свойствам личности обвиняемого;

−обращение к логическому мышлению, заключающиеся в убеждении неизбежности установления истины по делу;

−эмоциональное воздействие, заключающееся в обращении к отдельным чувствам (гордость, стыд, сожаление, раскаяние);

−наличие осведомленности о свойствах личности обвиняемого, в частности, семье, работе, положительных качествах и т.д.;

−проявление заботы об обвиняемом и соблюдение его интересов и т.д. Важное значение имеет учет темперамента допрашиваемого. В частно-

сти, лицо, обладающее холерическим темпераментом, быстро ориентируется

95

в изменяющихся условиях, может «сходу» ответить на любые заданные вопросы. Флегматику свойственна размеренность в действиях, мыслях, ответах. Поэтому с ним необходимо беседовать не спеша, не перебивать его. Меланхолик может полностью довериться следователю только при наличии доброжелательного отношения к нему, без малейшей иронии на его ответы. Сангвиник проще идет на контакт, но и с представителями данного темперамента необходимо также быть доброжелательным, заинтересованным и участливым собеседником и слушателем1.

Тактические приемы, комбинации, операции допроса в процессе изучения и использования свойств личности подозреваемого (обвиняемого) весьма многочисленны и применяются избирательно, в зависимости от сложившейся ситуации.

Обыск – следственное действие, состоящее в принудительном обследовании участков местности, помещений или граждан с целью обнаружения и изъятия орудий преступления, предметов, документов, ценностей и иных объектов, которые могут иметь значение для уголовного дела, а также обнаружения разыскиваемых лиц и трупов.

Принудительный характер данного следственного действия накладывает особый отпечаток на анализ и изучение социальных, психологических, психофизиологических и биологических свойств личности обыскиваемых. Указанные свойства в значительной степени определяют тактику производства данного следственного действия. В этой связи определение перечня свойств личности обыскиваемого имеет важное значение для успешного производства обыска. Так, А.Р. Ратинов указал на следующие свойства, подлежащие установлению: профессия, род занятий; склонность и характер занятий на досуге; образ жизни, обычный распорядок в семье; состав семьи, отношения в семье и с соседями; особенности поведения в быту и на службе; связи и знакомства2.

А.А. Леви и А.И. Михайлов подчеркивают, что для успешного проведения следственного действия целесообразно располагать следующим минимумом предварительной информации, относящейся к личности обыскиваемого, а именно:

1.Фамилия, имя, отчество, год рождения, семейное положение, образование, партийность, место работы, наличие судимости.

2.Кем данное лицо является по расследуемому делу (обвиняемый, родственник обвиняемого, его знакомый, сосед, товарищ по работе, лицо, связанное каки- ми-либо иными взаимоотношениями с обвиняемым).

3.Адрес данного лица и где оно в действительности постоянно проживает; наличие и местонахождение дачи, гаража, автомашины, сараев, погреба.

4.Состав семьи, с кем в действительности проживает лицо.

1 Митрохина З.И. Использование данных психологии при производстве допроса и судебнопсихологической экспертизы: текст лекции. Харьков, 1982. С. 48–50.

2 Ратинов А.Р. Обыск и выемка М., 1960. С. 40.

96

5.Наличие соседей по квартире, по дому, взаимоотношения с ними.

6.Наличие близких знакомых, посещающих обыскиваемого и посещаемых им, их адреса.

7.Профессия, действительное занятие, профессиональные навыки.

8.Поведение дома, на работе, в общественных местах.

9.Образ жизни, склонности, занятия в свободное от работы время.

10.Наличие охотничьего или иного оружия1.

Подробное перечисление свойств личности обыскиваемого в работах известнейших российских криминалистов свидетельствует о том, что они этому вопросу придавали исключительное значение.

Анализ уголовных дел показал также, что дознаватели таможенных органов в процессе расследования таможенных преступлений производят обыск транспортных средств, личный обыск, обыск жилища и помещений.

На подготовительном этапе производства обыска важное значение имеет установление таких социальных свойств личности, как статус, профессия, образование, гражданство, вхождение в формальные и неформальные социальные структуры, состав семьи, совершение преступления в составе организационного преступного сообщества и функциональные роли в нем, судимости и т.д.; из психологических – способности, черты характера, темперамент, агрессивность, решительность, умение пользоваться оружием, знание особенностей таможенного дела и т.д.; биологических – пол, возраст, состояние здоровья.

Выявление указанных свойств позволяет решить следующие задачи:

−сформировать состав следственно-оперативной группы, включив в нее оперативных сотрудников, сотрудников СОБР, специалистов (экспертов-криминали- стов, врачей, сотрудников отделов таможенных платежей, банковских служащих, лиц, обладающих познаниями в ВЭД, ювелиров, программистов и т.д.), переводчиков, кинологов со служебными собаками и т.д., с учетом таких свойств обыскиваемого, как национальность, гражданство, профессия, судимость, состав семьи, способности, темперамент, агрессивность, решимость, пол, возраст, состояние здоровья;

−определить состав технико-криминалистических и специальных средств

сучетом таких свойств обыскиваемого, как профессия, способности, знания, умения и навыки в производственной и хозяйственной деятельности и т.д.;

−определить места и способы возможного устройства тайников с учетом профессии, увлечений, способностей и т.д. обыскиваемого;

−определить лиц, которые могут находиться на объекте обыска, включая родственников, иных лиц, проживающих совместно с обыскиваемым, членов преступного сообщества и т.д.;

1 Леви А.А., Михайлов А.И. Обыск. Справочник следователя. М.: Юридическая литература, 1983. С. 24–25.

97

−спрогнозировать поведение обыскиваемого во время проведения следственного действия.

На влияние свойств личности при устройстве тайников было указано еще А.А. Леви и А.И. Михайловым. Они отмечали, что:

−предусмотрительный, аккуратный человек прячет все дальше и тщательнее;

−самоуверенный, легкомысленный субъект не будет тратить много сил на устройство сложных тайников;

−рассеянный, ленивый человек даже при устройстве специального хранилища допустит ошибки, помогающие быстрейшему обнаружению искомого;

−жадный и недоверчивый прячет все близко, с тем, чтобы можно было легко проверить, на месте ли скрываемое; трусливый и мнительный, наоборот, спрячет подальше1.

Устройство тайников в значительной степени связано с профессиональными, хозяйственными, бытовыми навыками обыскиваемого, его физическим состоянием.

Влюбом случае на подготовительном этапе необходимо точно установить биографические данные обыскиваемого и адрес места производства обыска, которые должны найти отражение в соответствующих процессуальных документах.

Особое значение уделяется изучению психологических свойств личности, которым в криминалистическое литературе уделяется определенное внимание при анализе психологии обыскиваемого2.

Психологические уловки обыскиваемого направлены на воспрепятствование обнаружения искомых объектов путем учета психологических свойств лиц, производящих обыск. Это проявляется в:

−помещении искомого в объекты, которые могут вызвать чувство брезгливости (туалет, грязное белье и т.д.);

−помещении искомого в объекты, которые обыскивающий постесняется тщательно обследовать из благородных побуждений, проявив чувство такта (например, сокрытие объектов в кровати ребенка, постели тяжело больного и т.д.);

−сокрытии искомого предмета среди однородных, которые будут просматриваться в определенном порядке (например, в книге);

−помещении искомого объекта открыто в доступные места с расчетом, что они не будут обследоваться;

−маскировке искомого под другой малоценный предмет;

−отвлечении внимания изготовлением тайников (двойников);

−провоцировании конфликта во время производства обыска с целью отвлечения внимания;

1 Леви А.А., Михайлов А.И. Указ. раб. С. 18.

2См. Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей: учебное пособие. М.: Высшая школа МООП СССР. 1967 С. 227-243; Леви А.А., Михайлов А.И. Указ. раб. С. 18–20.

98

−отвлечении внимания обыскиваемого предложением оказать ему помощь

ит.д.

Проведенное исследование показало, что при производстве обысков в 7% изученных дел применялись такие уловки, как сокрытие искомого предмета среди однородных, в 4% – провоцирование конфликта, 3% – отвлечение внимания с предложением оказать помощь, в 2% случаях – помещение искомого в объекты, которые могут вызвать чувство брезгливости.

Следует имеет в виду, что принудительный характер обыска, процесс его проведения провоцируют у обыскиваемого в ряде случаев болезненные состояния, проявляющиеся в повышении кровяного давления, замедленном или прерывистом дыхании и т.д., а также усилении психической напряженности, которая усиливается по мере приближения к месту сокрытия искомого, что проявляется в изменении выражения лица, тембра голоса, скорости речи, в возникновения заикания и т.д.

Конфликтная ситуация при обыске может спровоцировать нападение обыскиваемого на лиц, производящих обыск. Поэтому в процессе обыска крайне важно вести постоянное наблюдение за обыскиваемым и иными объектами, находящимися на объекте обыска. С этой целью в состав участников обыска включаются сотрудники правоохранительных органов, осуществляющих эту функцию.

99

Заключение

Всоответствии с действующим законодательством таможенные органы осуществляют производство дознания по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 194 ч. 1–2, 200.1 ч. 1 УК РФ и производство неотложных следственных действий по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 173.1, 173.2, 174, 174.1, 189, 190, 193, 193.1, 194 ч. 3–4, 200.1 ч. 2, 200.2 УК РФ.

Указанные преступления получили названия таможенных. Выделение таможенных преступлений в специфический вид преступной деятельности связано

сприменением положений криминалистической классификации преступлений, согласно которой преступления могут быть классифицированы по криминалистическим признакам: предмету преступного посягательства, свойствам личности преступника, обстановке совершения преступлений и т.д. В этой связи в качестве критерия отнесения таможенных преступлений к специфическому виду выступают такие элементы обстановки совершения преступлений, как место совершения преступления, перемещение товаров и иных предметов при их ввозе и вывозе, состояние уголовно-правовой и уголовно-процессуальной регламентации их расследования.

Специфическими свойствами таможенных преступлений являются повышенная общественная опасность, транснациональность, организованный характер, латентность, многообъектность, бланкетность, обусловливающие необходимость усиления борьбы с ними и, в частности, их выявления и расследования. Однако анализ статистических данных показывает, что правоохранительными органами России выявляется незначительное число таможенных преступлений и еще меньше лиц, их совершивших. Что же касается таможенных органов, то ими выявляется весьма незначительное число преступлений. Между тем, ежегодно совершается свыше 100 000 рассматриваемых деяний.

Проведенный анализ показал, что около половины уголовных дел возбуждается по факту совершения деяний, поэтому каждое шестое уголовное дело приостанавливается, 40% из них – по п. 1 ч. 1 ст. 208 УПК РФ в связи с неустановлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого.

Вэтой связи необходима разработка комплекса рекомендаций, направленных на повышение эффективности выявления таможенных преступлений и лиц, их совершивших, установления лиц, совершивших деяния в условиях неочевидности, изучения и использования свойств личности в процессе расследования.

При решении указанных задач существенное значение имеют положения частной криминалистической теории изучения личности преступника и, прежде всего, анализ свойств его личности.

100