Специфика личности преступника при расследовании таможенных преступлений. Монография

в социальной адаптации (ч. 2 ст. 1 УИК РФ от 08.01.1997 № 1-ФЗ) невозможно без учета свойств личности осужденных. Следует отметить, что в ч. 3 ст. 9 УИК РФ указывается на обязательность учета личности осужденных и их поведения.

Определенное внимание уделяется типологии личности осужденных, проводимой по личностным свойствам (полу, возрасту, состоянию здоровья, отношению к труду и т.д.).

Впроцессе отбывания наказания существенное значение имеет учет таких свойств личности осужденного, как пол, возраст, гражданство, родной язык, место жительства, место работы, семейное положение, состав семьи, образование, отношение к военной службе, отношение к религии, социальное положение, состояние здоровья, наличие судимостей, поведение, в период отбывания наказания, характер, иные психологические свойства осужденного и т.д.

Всудебной психологии изучаются психические процессы и состояния лиц, совершающих преступление, психические особенности, складывающиеся в период, предшествующий совершению преступлений, под влиянием преступной деятельности, а также психические явления, проявляющиеся в процессе расследования для разработки рекомендаций с целью изменения психики правонарушителя и ее учета при выборе линии поведения.

Всудебной медицине изучение личности преступника связано в основном

сисследованием его биологических свойств. Применительно к задачам уголовного судопроизводства, значительное внимание уделяется судебно-медицинской экспертизе живых лиц, в целях установления фактов, имеющих значение для решения уголовно-правовых, уголовно-процессуальных и криминалистических задач, в частности: установление возраста лица (при отсутствии соответствующих документов), повреждение здоровья и его качественных характеристик (установление наличия телесных повреждений, потери зрения, речи, слуха и т.д.) и пр. Определенное внимание уделяется исследованию выделений преступника, загрязнений на одежде, теле и т.д.

Всудебной психиатрии устанавливается наличие (или отсутствие) психического расстройства и его нозологической квалификации применительно к конкретному правовому событию, влияние психических нарушений на способность человека отдавать отчет своим действиям и руководить ими.

Всудебной этике определенное внимание уделяется исследованию нравственных дефектов личности преступника, имеющих прямое отношение к непосредственным субъективным причинам совершения конкретных преступлений,

атакже морали определенных групп преступников и их специфической субкультуре.

Анализ перечисленных аспектов изучения свойств личности преступника в перечисленных науках и научных дисциплинах показывает, что все они, за исключением науки оперативно-розыскной деятельности изучают определенное количество его свойств, подчиненные решению стоящих перед ними задач. В отличии от них криминалистическое изучение свойств личности преступника

21

исходит из того, что в процессе расследования может быть использовано любое его свойство. В этой связи криминалистическое изучение свойств личности преступника исходит из принципа полноты их выделения и всесторонней классификации.

Несомненно, что классификации свойств личности преступника, разработанные в других науках, могут быть использованы и в криминалистике, в процессе межнаучного взаимодействия, но с учетом задач, стоящих перед криминалистической наукой.

Проведенный анализ научных исследований по рассматриваемой проблеме показал, что несмотря на то, что в криминалистике уделялось весьма существенное внимание изучению свойств личности преступника криминалистическая теория изучения личности сформировалась только через столетие после возникновения криминалистики в самостоятельную науку. Это связано с рядом факторов, к которым мы относим:

а) возникновение и развитие в криминалистике системы знаний, относящихся к установлению личности преступника;

б)наличие и развитие системы знаний о личности преступнике в смежных с криминалистикой науках;

в) развитие общенаучного знания о человеке, личности, индивидууме; г) разработка общей теории криминалистики;

д)возникновение общенаучных теорий высокой степени общности, средства и методы которых могут быть применены при разработке частных криминалистических теорий, в том числе и учения о личности преступника в криминалистике1.

Естественно, что на первоначальном и последующих этапах развития отечественной криминалистики ученые при классификации свойств личности не могли использовать положения общей теории криминалистики, принципы и познавательные процедуры общенаучных феноменов, например, системного, информационного подходов и т.д., что сказалось на полноте и структуре выделяемых свойств, например, в классификациях И.Ф. Герасимова и Н.Н. Демидова.

Поэтому вполне естественно, что ряд классификаций свойств личности преступника был заимствован криминалистами из других наук, например, классификация демографических свойств, разработанная в криминологии.

Что же касается приверженности ученых к тому или иному аспекту изучения свойств личности преступника, то можно отметить биологическое направление (Е.П. Ищенко, С.С. Самищенко, В.А. Снетков и др.); психологическое (Н.В. Арзамасцева, А.В. Куницина и др.). При этом,весьма существенное внимание уделяется биологическому направлению.Так, Е.П. Ищенко систему криминалистической антропоскопии (общей теории криминалистического учения о человеке)

1Авдонин В.А. Предпосылки формирования криминалистического учения о личности преступника // Публичное и частное право. Вып. 1 (XXI), январь-март. М.: Изд-во Московского психолого-социального института, 2014. С. 151.

22

представил четырьмя разделами: 1) криминалистическая гомология (учение о личности); 2) криминалистическая гомобиоскопия (криминалистическая биология человека); 3) криминалистическая габитоскопия (учение о криминалистически информативных признаках внешнего облика человека); 4) криминалистическая гомеоскопия (изучает традиционные криминалистические следы, происходящие от человека (следы рук, ног, зубов, губ, лба, ушных раковин))1.

При классификации свойств личности преступника мы исходим из положений и принципов системно-структурного подхода, позволяющего исследовать ее

вкачестве открытой, сложной, динамической функциональной системы с множеством взаимосвязанных элементов.

Система свойств личности, в том числе и личности преступника, формируется в результате взаимодействия социального и биологического факторов, что приводит к формированию двух ее элементов – социального и биологического, которые обусловливают возникновение третьего – психологических свойств, опосредованных особенностями нервной системы человека и социальными условиями его жизни. В процессе жизнедеятельности человека возникают психофизиологические свойства в результате интеграции социальных, психологических и биологических факторов.

Таким образом, мы выделяем социальные, психологические, биологические и психофизиологические свойства личности. Каждый из выделенных четырех элементов личности является сложным образованием и может рассматриваться как самостоятельная подсистема со множеством входящих в нее элементов, что обуславливает разработку различных классификаций свойств личности преступника.

Социальные свойства характеризуют личность человека как представителя нации, различных общественных и экономических формирований, которые подразделяются на следующие сферы:

−национальную: принадлежность к нации, народности и т.д.;

−общегражданскую: фамилия, имя, отчество, дата и место рождения, социальное положение, образование, принадлежность к той или иной партии, участие

вразличных организациях, в общественно-политических событиях и иные проявления общественной деятельности, наличие наград и т.д.;

−семейную: семейное положение, состав семьи, данные о родителях и других близких членах семьи, взаимоотношения членов семьи, условия семейного быта и т.д.;

−бытовую: материальное положение, жилищные условия, местожительство, круг знакомых, связи и т.д.;

−производственную: профессия, род занятий, трудовой стаж и т.д.

1Криминалистика: учебник для магистратуры / под общ. ред. И.В. Александрова. М., 2015. С. 137 (автор главы 6 – Е.П. Ищенко).

23

Психические процессы, вызываемые внешним воздействием, обусловливают поведение субъекта в зависимости от объективных условий. Психика, или внутренний мир человека, – это отражение мозгом реальной деятельности, проявляющейся в трех видах психических явлений: психических процессах, психических состояниях и психических свойствах личности, которые тесно взаимосвязаны и могут переходить друг в друга.

В психологии выделяют несколько вариантов психологической структуры личности. Мы придерживается структуры, предложенной К.К. Платоновым, которая позволяет распределить все многообразие психологических черт личности по четырем подструктурным и двум общим свойствам1.

Биологические свойства личности включают: а) антропологическую характеристику; б) особенности физического строения (размеры тела и его структур- но-механические свойства); в) особенности внешней анатомии; г) функциональ- но-анатомические особенности; д) особенности субстанции организма (биохимический состав крови, слюны, пота, спермы, тканей тела, веществ, образующих запах, и т.п.); е) особенности нервной системы; ж) патологические аномалии2.

Психофизиологические свойства проявляются в навыках и привычках. Они классифицируются по различным основаниям. В частности, применительно к навыкам выделяют психологические и криминалистические классификации. В психологических классификациях выделяют три основных класса – двигательные, умственные и сенсорные; в криминалистических классификациях исходят из сферы, рода или вида деятельности и выделяют трудовые (профессиональные), спортивные, преступные, поведенческие, бытовые и навыки, связанные с увлечением или любительским занятием человека3.

Анализу психофизиологических свойств личности в криминалистике уделено определенное внимание4. Наиболее рельефно психофизиологические свойства проявляются в навыках и привычках человека5. Они вырабатываются под воздействием биологических и психологических факторов. В.Н. Чулахов указывает, что на первоначальном этапе изучения навыков не были отображены физиологические механизмы их образования, а указывалась только их психофизиологическая природа. Вместе с тем следует отметить, что поскольку навыки формируются

1Платонов K.K. Система психологии и теории отражения. М.: Наука, 1982; он же. Структура и развитие личности. M.: Наука, 1986.

2О более подробной классификации свойств личности см.: Жбанков В.А. Свойства личности и их использование для установления лиц, совершивших таможенные правонарушения: монография. М.: РИО РТА, 1999. С. 10–14.

3 См.: Чулахов В.Н. Указ. раб. С. 40–53.

4Самойлов Г.А. Основы криминалистического учения о навыках. М., 1968; Зуйков Г.Г. Поиск преступников по признакам способов совершения преступления. М., 1970; Белкин Р.С. Курс криминалистики. М., 2011; Чулахов В.Н. Криминалистическое исследование навыков и привычек человека / под ред. проф. Е.Р. Россинской. М.: Изд-во «Юрлитинформ», 2004.

5 См.: Чулахов В.Н. Указ. раб.

24

впроцессе жизнедеятельности, то на них оказывают влияние и социальные факторы.

Социальные, психологические, биологические и психофизиологические свойства личности обеспечивают ее индивидуальность, которая включает в себя, во-первых, общие черты, свойственные индивиду как представителю биологического вида и человеческого общества; во-вторых, особенные признаки, которые присущи ему как члену определенной экономической формации; в-третьих, единичные признаки, обусловленные специфичностью его биологической организации и социальной микросреды.

Таким образом, любая личность включает систему социальных, биологических, психологических и психофизиологических свойств.

Что же касается преступника, то он имеет специфические свойства, определяющие степень его общественной опасности и заключающейся в возможности совершения им нового преступления. Учение об общественной опасности обосновано Б.В. Волженкиным1.

Общественная опасность преступника проявляется в определенных отрицательных свойствах его личности, которые полно или частично проявились в совершенном преступлении. Совершение деяния – основание для признания виновного лица общественно опасным преступником. В.Д. Филимонов подчеркивает, что «…фигура преступника появляется после совершения лицом преступления, т.е. после определенного социального события, которое выделяет виновного из числа других граждан, то есть о личности преступника мы говорим как о социологической реальности2».

Вэтой связи общественная опасность личности преступника является его социальным свойством, заключающемся в проявлении его антисоциального отношения к другим гражданам, государству и проявляющемся в наличии антисоциальной или асоциальной установки. Под первой понимают наличие в сознании антиобщественных взглядов, принципов и привычек и готовность действовать

всоответствии с ними; под второй – отсутствие у личности общественно необходимых положительных взглядов, принципов и привычек, способных удержать человека от антиобщественного поведения3.

П.С. Дагель к элементам общественной опасности личности преступника относит: а) характер совершенного преступления, его тяжесть и наступившие последствия; б) форму вины, мотив и цель преступления; в) способ его совершения; г) повод и ситуацию совершения преступления; д) первичность совершения

1См. Волженкин Б.В. Общественная опасность преступника и ее значение для уголовной ответственности и наказания по советскому уголовному праву: автореф. дис. … канд. юрид.

наук, 1964.

2 Фелимонов В.Д. Общественная опасность личности преступника. Томск, 1970. С. 28.

3Дагель П.С. Учение о личности преступника в советском уголовном праве. Владивосток, 1970. С. 28.

25

преступления, повторность либо систематичность или рецидивистом; е) наличие или отсутствие иных правонарушений либо антиобщественных поступков; ж) иные отягчающие или смягчающие ответственность обстоятельства; з) отношение преступника к содеянному (раскаяние, явка с повинной, оговор невиновных, уклонение от следствия и суда, помощь или воспрепятствие следователю или суду в установлении истины по делу и т.д.) и поведение осужденного во время отбывания наказания1.

Мы разделяем указанную позицию, но в то же время считаем, что она входит в систему социальных свойств, а не является самостоятельной структурой, наряду с выделяемыми П.С. Дагелем социальными отношениями данной личности, нравственно-психологической характеристикой, психическими особенностями, физическими и биологическими свойствами2.

Следует отметить, что понятие «личность преступника» широко употребляется в юридической литературе, но его содержание трактуется по-разному. Так, наряду с «личностью преступника» употребляются и такие понятия, как «субъект преступления», «личность обвиняемого», «личность подсудимого» и т.д. Однако при всей близости друг к другу эти понятия не тождественны. Они выражают различные социально-правовые стороны проявления качества единой фигуры – лица, совершившего преступление. Наиболее общее понятие для данной категории лиц – понятие «личность преступника»3.

Система свойств личности преступника, являясь информационной основой криминалистического учения о личности преступника, в значительной степени определяет направления его теоретической и практической разработки:

− определение системы и структуры личности преступника. Система характеризует личность с внешней стороны, включая все ее многочисленные свойства; структура охватывает взаимосвязи, взаимозависимости как между свойствами одного компонента, например, биологического, так и между свойствами социального, психологического, биологического и психофизиологического компонентов.

Человек – сложнейшее явление объективного мира, возможности его познания беспредельны. Современной науке известно о нем значительно меньше по сравнению с тем, что предстоит узнать. В этой связи по мере развития природы и общества будут выявляться и систематизироваться все новые и новые свойства, взаимосвязи и взаимозависимости между ними. Так, открытие явления гипервариабильности (ГВ) ДНК крови и выделений человека позволили выявить новые свойства указанных объектов, разработать их классификации и на их основе идентифицировать его по указанным свойствам. Поэтому в криминалистике

3Аванесов Г.А. Криминология и социальная профилактика. М.: Академия МВД СССР, 1980.

С. 246.

26

в отличие от других смежных наук выделяется, анализируется и изучается любое свойство человека, которое может быть использовано для его установления;

−выявление взаимосвязей между социальными, психологическими, психофизиодогическими и биологическими свойствами личности преступника, а также между указанными свойствами и средой обитания и формирования личности. Проведенными исследованиями установлена система закономерных связей между социальными, психологическими и биологическими свойствами личности, между свойствами личности внутри каждого из трех вышеуказанных компонентов, между свойствами личности и средой ее обитания и формирования. Выявление указанных связей – одно из основных направлений криминалистического учения о личности преступника. Выявленные взаимосвязи используются при построении криминалистической модели личности преступника, выдвижении версий о лице, совершившем преступление, в процессе розыска и поиска преступников. Весьма значительное внимание этому вопросу уделено в работах В.А. Жбанкова1;

−построение криминалистических классификаций свойств личности преступника. Они могут быть интегральными, охватывающими широкий круг свойств, например, описание личности по методу словесного портрета, и узкими, относящимися к какому-либо биологическому, психологическому, психофизиологическому, социальному свойству. В частности, в криминалистике большое внимание уделяется классификации биологических свойств (папиллярных узоров, состава крови, выделений человека); психофизиологических (признаков почерка, письменной речи, голоса, навыков и т.д.). При этом классификация свойств личности постоянно пополняется и совершенствуется в результате выявления как новых свойств личности, так и их характеристик;

−изучение особенностей отображения социальных, психологических, биологических и психофизиологических свойств личности преступника при его взаимодействии с другими объектами и явлениями материального мира в зависимости от форм движения материи: социальной, психической, биологической, химической и физической.

Социальное взаимодействие осуществляется на уровне элементов в малых социальных системах, например, в преступных сообществах. Психическое взаимодействие осуществляется путем психического воздействия преступников на взаимодействующих с ними лиц. Биологическое взаимодействие включает многообразие процессов в живых организмах, взаимодействующих с преступниками, в результате которых происходит самообновление или разрушение объектов взаимодействия. При химическом взаимодействии происходит превращение одного либо нескольких веществ в другое, например, при поджоге преступником

1 Жбанков В.А. Криминалистические средства и методы раскрытия неочевидных преступления. М.: Академия МВД СССР, 1987; Жбанков В.А. Свойства личности и их использование для установления лиц, совершивших таможенные правонарушения: монография. М.: РИО РТА, 1999 и др.

27

какого-либо объекта. Физическое взаимодействие включает молекулярные процессы в материальных объектах, которые приводят к тепловым, электрическим, магнитным, внутриатомным и внутриядерным изменениям или перемещению тел в пространстве, а также приведению их в контакт.

В зависимости от указанных выше форм движения материи возникают материальные, идеальные и виртуальные следы, содержащие информацию о личности преступника.

Способность свойств преступника отображаться в материальных, идеальных

ивиртуальных следах зависит от их взаимосвязи и взаимообусловленности между собой, при этом отображение может происходить как прямо, так и опосредованно через совокупность свойств другой группы.

Следует заметить, что ряд свойств преступника не всегда могут непосредственным образом отображаться в указанных следах. Это связано с тем, что в материальных и идеальных следах отражается лишь объективная составляющая качеств либо определенный объективный результат, в основе образования которого было заложено то или иное свойство. Вместе с тем, субъективная составляющая, лежащая в основе различного рода изменений и действий, выполненных в ходе подготовки, совершения и сокрытия преступления, данными следами не учитывается. Это определяет необходимость вести речь об отпечатке поведения, который в психологии именуются «личностно-регуляционный след»1. Он существует «в виде комплексного следа-отпечатка поведения преступника в характеристиках места и обстоятельств происшествия, в которых субъективная составляющая поведения запечатлевается в виде сделанных (часто неосознанно) выборов: предмета, орудий, средств преступления, способа действия и проч. В основе личностнорегуляционного следообразования лежат индивидуальные знания, умения, навыки, привычки, а также субъективные цели и мотивы деятельности. Исследование психических явлений, обусловленных биологическими и социальными свойствами, исходит из конкретных действий человека. Отпечаток поведения индивидуален, всегда остается на месте деятельности, интерпретируется в поисковые

иидентификационные признаки субъекта (лица, совершившего преступление)»2.

Биологические свойства в большинстве случаев отображаются в материальных следах. Так, при физическом взаимодействии образуются следы рук, ног, запаха, электромагнитные изменения в объекте, например, невидимые следы ног на ворсистых поверхностях (ковровых дорожках), возникшие в результате появления в месте контакта от обуви электрического заряда.

1Малыхина Н.И. Криминалистическое учение о лице, совершившем преступление: дис. … д-ра юрид. наук. М. 2017. С. 97.

2Энциклопедия юридической психологии / под общ. ред. А.М. Столяренко. М., 2003. С. 177– 178; Анфиногенов А.И. Психологическое портретирование неустановленного преступника.

М., 2002. С. 61–62.

28

Образование следов при биологическом взаимодействии связано с наличием в организме физиологических процессов в результате жизнедеятельности (например, естественные выделения преступника, нарушение физиологического процесса – ссадины, кровоподтеки) или прекращение физиологического процесса (трупные пятна, разложившиеся ткани и т.п.).

Особый интерес представляет отображение биологических свойств в отпечатках поведения. Этот процесс отображения, обусловленный взаимосвязью биологических и психических свойств преступника, происходит опосредованно – через биологически обусловленные свойства психики. Например, в качестве мотива выбора орудия совершения криминального деяния в определенных случаях лежит оценка человеком своих физических возможностей (осознанный выбор), а выбор, например, сотового телефона в качестве предмета посягательства часто обуславливается несовершеннолетним возрастом лица (неосознанный выбор).

Социальные свойства отображаются, как правило, в идеальных следах. Отдельные же из них могут отобразиться и в материальных следах, например, в различных документах (паспорт, удостоверение и т.д.), утерянных либо умышленно подброшенных на место происшествия и т.п. Социальные свойства опосредованно могут отобразиться в субстратных следах, в частности, специфический химический состав компонентов организма в некоторых случаях может указать на место жительства или работы человека.

Психические свойства преступника также отображаются в материальных и идеальных следах. Однако их установить гораздо сложнее в отличие от биологических и социальных. Их реконструкция осуществляется опосредовано: путем анализа вещной обстановки места происшествия, выбора потерпевшего, путем исследования механизма образования следов и т.п. Например, признаки аффективного поведения искомого преступника могут косвенно отобразиться в материальных следах (в виде множественных нанесенных ножевых ранений), а также в идеальных следах (показания свидетелей и потерпевших по поводу признаков такого поведения). В подавляющем большинстве психические свойства отображаются в отпечатках поведения являясь связующим звеном между биологическими и социальными качествами искомого лица и особенностями проявления его поведения1.

Виртуальные следы возникают памяти технических устройств, в электромагнитном поле, на носителях машиночитаемой информации. В.А. Мещеряков определил виртуальный след как «любое криминалистически значимое (уголовно-ре- левантное) изменение состояния автоматизированной информационной системы (образованного ею «кибернетического пространства»), связанное с событием

1Подробнее см.: Малыхина Н.И. Криминалистические методы и средства установления лица, совершившего преступление: дис. ... канд. юрид. наук. Саратов, 2007. С. 35-43; Malykhina N.

Theoretical bases of the mechanism of the offender’s individual characteristics reflection in the environment // Legal system and challenges of modernity. Volume 4. / ed. by S.Savchenko. Stuttgart, ORT Publishing, 2014. P. 33-44 и др.

29

преступления и зафиксированное в виде компьютерной информации (т.е. информации в виде, пригодном для машинной обработки) на материальном носителе, в том числе на электромагнитном поле»1. Виртуальные следы являются важным источником информации о социальных, психологических, психофизиологических и биологических свойствах личности преступника:

–составление криминалистических, типологических характеристик свойств личности преступника применительно к классификации преступлений, осуществляемой по уголовно-правовому основанию (контрабанда наркотиков, неуплата таможенных платежей, убийство, кража и т.д.) или криминалистическому, одним из видов которого являются свойства личности (преступления, совершаемые одним лицом, группой лиц, организованными преступными формированиями; взрослыми и несовершеннолетними; российскими гражданами, гражданами зарубежных государств, лицами без гражданства; рецидивистами и лицами, осужденными впервые; лицами мужского и женского пола и т.д.);

–построение криминалистической информационной модели личности преступника при совершении преступления в условиях неочевидности на основе информации, полученной в процессе производства следственных действий, организационных и оперативно-розыскных мероприятий, а также выводной, выявленной при анализе взаимосвязей между свойствами его личности. Модель строится на основе взаимосвязи между социальными, психологическими, биологическими, психофизиологическими свойствами с учетом криминалистической характеристики определенного вида преступлений и их типологии2.

Мы разделяем данную позицию, но вместе с тем отмечаем, что при построении криминалистической модели личности неизвестного преступника следует использовать не только криминалистическую характеристику данного вида преступлений и их типологию, но и данные, содержащиеся в других источниках информации: криминологической, уголовно-правовой, оперативно-розыск- ной и иных характеристиках соответствующего вида преступлений, информаци- онно-справочных системах и т.д.

В настоящее время данному вопросу существенное внимание уделяет О.А. Соколова, которая в криминалистическую модель личности неустановленного преступника включает:

− блок криминалистически значимой информации (криминалистический портрет), который, в свою очередь, включает «словесный портрет» и информацию, полученную при предварительном изучении традиционно-криминалисти- ческих следов;

1 Мещеряков В.А. Преступления в сфере компьютерной информации: правовой и криминалистический анализ. Воронеж, 2001. С. 76.

2Жбанков В.А. Концептуальные основы установления личности преступника в криминалистике: дис. … д-ра юрид. наук. М., 1995. С. 146.

30