Меры принуждения в уголовном процессе. Теоретические и организационно-правовые проблемы. Монография

Э.К. Кутуев

Меры принуждения

в уголовном процессе

Теоретические и организационно-правовые проблемы

Рекомендовано к изданию Учебно-методическим центром «Профессиональный учебник» в качестве монографии

Закон и право Москва 2023

Оглавление

Г л а в а 1

Меры процессуального принуждения:

исторические этапы закрепления

в российском законодательстве

1.1.Меры процессуального принуждения

вуголовном судопроизводстве:

понятие, классификация, система

Принуждение представляет собой ограничение неприкосновенности личности. Государственное принуждение наряду с убеждением относится к традиционному методу осуществления государственной власти. Само по себе государственное принуждение — жесткое средство социального воздействия. Оно ограничивает свободу человека, ставит в такое положение, когда у него нет выбора, кроме варианта, предложенного (навязанного) властью. Тем не менее, принуждение — необходимый элемент в механизме правового регулирования. Оно представляет собой психологическое, материальное или физическое (насильственное) воздействие полномочных органов и должностных лиц государства на личность с целью заставить (принудить) ее действовать по воле властвующего субъекта, в интересах государства.

Принуждение в уголовном процессе обладает как общими, характерными и для других отраслей права (государственного, административного, гражданско-процессуального, уголовного и др.), признаками (императивность, способ реализации правовых норм, идентичность ограничиваемых прав и др.), так и специфическими особенностями (способ правового обеспечения, основания, цели, насыщенность, субъекты применения и пр.).

Процессуальному принуждению в разное время специалисты посвящали свои исследования1. Однако по вопросам правовой при-

1 Правовой институт уголовно-процессуального принуждения получил разработку в исследованиях В.П. Божьева, Б.Б. Булатова, И.М. Гуткина, З.З. Зинатуллина, З.Д. Еникеева, В.М. Корнукова, З.Ф. Ковриги, Ф.М. Кудина, Э.К. Кутуева, О.Э. Лейст, Ю.Д. Лившица, В.А. Михайлова, И.Л. Петрухина, М.С. Строговича, В.С. Чистяковой, А.А. Чувилева, П.С. Элькинд и других ученых.

5

роды, сущности уголовно-процессуального принуждения, классификации уголовно-процессуальных средств, особенностей отдельных мер принуждения единого мнения не сформировалось.

Существует несколько общетеоретических подходов к понятию принуждения. Согласно позиции Н.С. Братуся, принуждения нет, если обязанности выполняются добровольно, независимо от характера и содержания обязанностей1. По мнению О.Э. Лейст, принуждение имеет место там, где обязанности носят правоограничительный характер, независимо от того, добровольно или недобровольно лицо выполняет такие обязанности2. Согласно позиции В.М. Корнукова, добровольное подчинение различным уголовно-процессуальным действиям (например, обыску, выемке, освидетельствованию и др.) не устраняет их принудительного характера, поскольку эти действия носят объективно-правоограничительный характер3. И.Л. Петрухин, наоборот, говорит о том, что принуждения нет, если обязанности выполняются добровольно. Истинное принуждение может быть обнаружено лишь с помощью социально-психологических и социологических исследований, которые покажут, добровольно или принудительно участники уголовного судопроизводства выполняют возложенные на них обязанности4. П.С. Элькинд указывает на то, что необходимым условием применения уголовно-процессуального принуждения за правонарушения является санкция в качестве структурного элемента правовой нормы, предусматривающего форму и пределы государственного воздействия за отказ от добровольного выполнения уголовно-процессуальных требований или за лишение субъекта возможности использования дозволения5.

Каким же критерием необходимо пользоваться, чтобы те или иные средства определить как принуждение? Представляется, что таковым может выступать объективно неблагоприятный, правоограничительный характер тех или иных мер. Например, О.Э. Лейст считает, что определение обязательного и принудительного в праве находится в зависимости от того, выражают установленные обязанности обычные общественные необходимости или представляют собой ограничения правового статуса граждан6. Совершенно справедливо, на наш взгляд, З.Ф. Коврига, В.И. Каминская к принуж-

1 Братусь Н.С. Юридическая ответственность и законность. М., 1976.

2 Лейст О.Э. Санкции и ответственность по советскому праву. М., 1981.

3 Корнуков В.М. Меры процессуального принуждения в уголовном судопроизводстве. Саратов, 1975.

4 Петрухин И.Л. Природа уголовно-процессуального принуждения. В сб.: Суд и применение закона. М., 1982. С. 63—737.

5 Элькинд П.С. Цели и средства их достижения в советском уголовно-процес- суальном праве. Л., 1976. С. 88.

6 Лейст О.Э. Проблемы принуждения по советскому праву // Вестник МГУ. 1976. ¹ 4. С. 17.

6

дению в уголовно-процессуальном праве относят освидетельствование, отобрание образцов для сравнительного исследования, судеб- но-медицинскую и судебно-психиатрическую экспертизы и другие принудительные меры1. Таким образом, если мера затрагивает правовой статус гражданина, то она должна считаться принуждением, независимо от отношения к ней субъекта, к которому она применяется, оснований и целей ее использования.

Государственная воля, выраженная в процессуальных обязанностях, должна, безусловно, претворяться в жизнь, независимо от того, содержат обязанности определенные правоограничения или нет. По своему целевому назначению уголовно-процессуальное принуждение призвано содействовать успешному осуществлению стоящих перед уголовно-процессуальной деятельностью задач. Эта общая цель конкретизируется применительно к непосредственным целям отдельных разновидностей принудительных средств уголовнопроцессуального принуждения.

Говоря о действующем законодательстве, следует отметить, что для реализации назначения уголовного судопроизводства и обеспе- чения надлежащего поведения отдельных участников как со стороны защиты, так и со стороны обвинения уголовно-процессуальное законодательство предусматривает возможность применения при наличии соответствующих оснований и условий мер принуждения.

УПК РФ все меры процессуального принуждения определил в разделе IV, включающем в себя три главы:

1)задержание подозреваемого (гл. 12);

2)меры пресечения (гл. 13);

3)иные меры процессуального принуждения (гл. 14).

Каждая из названных групп имеет четко определенные основания, условия, цели, процессуальный порядок применения, круг участников, к которым они могут быть избраны и применены, сроки, перечень субъектов, полномочных решить вопрос об их применении, и, соответственно протяженность во времени и распространение на ту или иную стадию процесса.

Анализируя существующее законодательство, следует отметить, что общими основаниями для всех мер принуждения являются:

1)необходимость обеспечения надлежащего порядка уголовного судопроизводства;

2)принятие мер к обеспечению участия в уголовном деле подозреваемого, обвиняемого и иных участников процесса, круг которых определен законом;

3)своевременное и качественное осуществление предварительного расследования и судебного разбирательства, исключающего вос-

1 Коврига З.Ф. Уголовно-процессуальное принуждение. Воронеж, 1975. С. 30; Каминская В.И. Охрана прав и законных интересов граждан в уголовно-процес- суальном праве // Советское государство и право. 1968. ¹ 10. С. 3.

7

препятствование со стороны участников установлению истины по делу;

4) обеспечение исполнения приговора.

Среди общих условий применения мер процессуального принуждения мы выделяем:

1)наличие возбужденного уголовного дела;

2)компетентное должностное лицо, правомочное решить вопрос о применении мер принуждения;

3)наличие предусмотренного законом основания для применения соответствующей меры принуждения;

4)наличие у лица, к которому применяются меры принуждения, соответствующего процессуального статуса (подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля и т.д.);

5)в предусмотренных законом случаях — наличие судебного решения.

Мы согласны со следующим выделением основных признаков названных мер уголовно-процессуального принуждения, предложенным К.Д. Калиновским1.

1. Принуждение, прежде всего, противостоит свободному волеизъявлению (принудить значит заставить сделать что-либо). Поэтому сущность принуждения состоит в том, что оно осуществляется помимо воли и желания участников процесса. Поэтому для отграничения принудительного элемента от непринудительного используется критерий в виде психического отношения субъекта к возложенной на него обязанности. Добровольное выполнение обязанности исклю- чает принуждение2. Такой подход подчеркивает необходимость исключительного использования принуждения, когда метод убеждения не достиг искомого результата. Этот подход указывает и на отличие мер принуждения от процессуальных решений. В силу публичного характера уголовного судопроизводства все процессуальные решения обязательны к исполнению, но общеобязательность — еще не принудительность, поскольку решение может быть исполнено добровольно. Таким образом, к мерам принуждения относятся процессуальные действия, осуществляемые против воли заинтересованных лиц.

Однако и в юридической науке, и в законе в числе мер принуждения всегда рассматривают и «добровольные» самоограничения, например, залог или поручительство, избираемые только при согласии залогодателя и поручителя (ст. 103, 106 УПК). Это не случайно, поскольку, во-первых, при добровольном исполнении обязанности почти всегда присутствует психическое принуждение (угроза изме-

1 Калиновский К.Б. Меры уголовно-процессуального принуждения. Учебное пособие. СПб.: Санкт-Петербургский университет МВД России, 2006.

2 Петрухин И.Л. Свобода личности и уголовно-процессуальное принуждение. М., 1985. С. 53—55.

8

нения меры пресечения либо привлечение к процессуальной ответственности); во-вторых, меры процессуального принуждения носят

объективно-принудительный характер. К ним относятся не только процессуальные действия, но и процессуальные решения, ограничи- вающие права участников процесса.

2.Процессуальное принуждение — разновидность государственного принуждения. Субъектом его применения всегда является государственный орган или должностное лицо, осуществляющие уголовное судопроизводство по данному делу, а объектом — частные лица. Так, процессуальное принуждение не применяется по решению потерпевшего. Отмена незаконных актов адресована должностным лицам, поэтому также не может считаться мерой процессуального принуждения. Если же должностное лицо не исполняет процессуальное решение, то принуждение применяется к нему как к гражданину, нарушившему закон.

3.Ìåðû уголовно-процессуального принуждения отличаются от других видов государственного принуждения тем, что они применяются в уголовно-процессуальной сфере, регулируются уголовнопроцессуальным правом, являются частью уголовного процесса. Они «внутри» процедуры производства по делу. Этим признаком данные меры отличаются от уголовного наказания, административного, дисциплинарного, гражданско-правового и другого непроцессуального принуждения. Понятие «принуждение в уголовном процессе» шире и включает в себя понятие «уголовно-процессуальное принуждение».

Таким образом, под мерами принуждения мы понимаем предусмотренные законом процессуальные средства принудительного характера, избираемые и применяемые компетентным должностным лицом в пределах его полномочий (органом дознания, дознавателем, следователем или судом) к строго определенному кругу участников уголовного судопроизводства при наличии законных оснований и условий в целях обеспечения надлежащего поведения участников процесса, пресечения неправомерных действий со стороны этих лиц, а также обеспечения установленного порядка уголовного судопроизводства, надлежащего исполнения приговора и обеспе- чения назначения уголовного судопроизводства.

Не вдаваясь в характеристику каждой меры уголовно-процес- суального принуждения, следует отметить, что раздел IV предусматривает следующие меры, связанные с изоляцией от общества: задержание подозреваемого; задержание обвиняемого, объявленного в розыск; домашний арест; заключение под стражу.

Меры процессуального принуждения следует отличать от уго- ловно-процессуальных санкций и уголовно-процессуальной ответственности. Санкция — это нормативное определение принуждения как результата нарушения диспозиции нормы. Меры процессуально-

9

го принуждения могут применяться без нарушения диспозиции ка- кой-либо нормы права в превентивных целях (обеспечение гражданского иска путем наложения ареста на имущество). В то же время не все санкции реализуются принудительно (например, санкции ничтожности отмененного процессуального акта)1. Санкции предусматривают уголовно-процессуальную ответственность — воздействие на нарушителя процессуальных норм, связанное с негативной официальной оценкой его действий. Такая ответственность также не совпадает с мерами процессуального принуждения, которые могут иметь превентивный характер.

Общими условиями применения процессуального принуждения служат: 1) наличие возбужденного уголовного дела; 2) надлежащий субъект применения (состоящий на соответствующей должности, принявший дело к своему производству, не подлежащий отводу); 3) надлежащий объект (лица, на которые распространяется действие уголовно-процессуального закона).

О первом из этих условий следует сказать подробнее. Возбужденное уголовное дело служит юридическим основанием для процессуального принуждения, так как предполагает наличие вывода о существовании общественно опасного деяния. Меры принуждения не могут применяться:

1)до возбуждения уголовного дела. В действующем законодательстве это косвенно следует из ряда правил. Проверка сообщений

îпреступлениях не предусматривает принуждения (ст. 141—145 УПК). Производство неотложных следственных действий допускается после возбуждения дела (ст. 157), кроме осмотра места происшествия, так как принуждение при нем минимально (ч. 2 ст. 176). В УПК РСФСР 1960 г. прямо указывалось, что до возбуждения уголовного дела следственные действия не производятся (ст. 109 УПК РСФСР). Вместе с тем, нам представляется, что в законодательстве должным образом не решен вопрос о возможности применения такой меры принуждения до возбуждения уголовного дела, как задержание подозреваемого в порядке п. 1 ч. 1 ст. 91 УПК РФ (когда лицо застигнуто при совершении преступления или непосредственно после его совершения). Более подробно этот вопрос будет рассмотрен нами в гл. 3;

2)после прекращения дела. При прекращении дела отменяются

меры пресечения, наложение ареста на имущество, корреспонденцию, временное отстранение от должности, контроль и запись переговоров (ст. 213, 239 УПК РФ);

1 Следует отметить некоторую условность этих различий, поскольку неотъемлемым признаком права является обеспеченность принуждением. Поэтому любая санкция всегда связана с принуждением, а угроза ее применения представляет собой психическое принуждение.

10