Криминалистика. Особенная часть. Учебное пособие

–обобщенные и необобщенные сведения, содержащиеся в специальной и иной литературе;

–единичная информация, содержащаяся в других уголовных делах;

–документация военкоматов, медучреждений, др. ведомств;

–личный и коллективный опыт руководителей и сотрудников;

–данные групповых криминалистических характеристик преступлений;

–данные, сосредоточенные в информационно-поисковых системах и учетах информационных центров правоохранительных органов всех уровней.

6)этап формирования версионного умозаключения с помощью фактической и теоретической базы (логических посылок).

2. Классификация криминалистических версий

По субъекту выдвижения версии подразделяют:

1)на следственные: все основные функции версий (объяснительная, установительная и проверочная) наиболее полно присущи именно следственным версиям;

2)оперативно-розыскные версии. В основном проверяются непроцессуальным путем, и поэтому их вероятностные знания не трансформируются в достоверные;

3)экспертные версии. Выдвигаемые для решения неюридических вопросов, несмотря на их исключительную важность для дела, играют в основном вспомогательную роль в ходе процессуального установления элементов предмета доказывания;

4)судебные версии. В большинстве случаев они носят проверочный по отношению к результатам предварительного расследования характер, и лишь в случае опровержения или сомнительности выводов обвинительного заключения на первый план выходит установительная функция.

Версии могут быть дифференцированы:

1)на типовые – выдвигаемые в условиях существенного недостатка исходных данных, чаще всего на первых этапах раскрытия преступлений. Они дают самое общее, наиболее характерное и приблизительное объяснение имеющихся данных и, соответственно, вероятностное установление неизвестного искомого. В последующем в ходе проверки отбрасываются ошибочные варианты, а подтверждающиеся типовые версии детализируются, конкретизируются;

2)специфические версии. Зона действия специфических версий значительно уже типовых, однако их более содержательная фактическая база увеличивает целеустремленность и избирательность поиска.

11

Содержание теоретической базы типовых версий составляют обобщенные положения, фактические презумпции, научные выводы, статические результаты, стандартные схемы и стереотипы мышления, в то время как в теоретическую базу специфических версий, кроме обобщенных данных, входит и единичная, конкретная информация, источники которой находятся за процессуальными рамками уголовного дела.

Существует деление версий по содержанию и направленности:

а) общие выдвигаются для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по делу (время, место, способ совершения преступлений, личность преступника и т.д.). Эти обстоятельства имеют универсальное значение для любого уголовного дела;

б) частные версии выдвигаются для установления вспомогательных обстоятельств.

Версии подразделяются в зависимости от степени сложности:

простые выдвигаются только по одному обстоятельству;

комплексные выдвигаются в отношении нескольких обстоятельств. Существует деление версий по времени:

ретросказательные – основная функция заключается в установлении обстоятельств прошлого;

предсказательные – эвристические функции направлены на установление фактов, существующих в настоящем или ожидаемых в будущем.

Еще одна классификация версий предполагает их деление на основ-

ные и контрверсии. Они играют важную роль и при расследовании преступлений и в экспертной практике, предупреждая односторонность и однобокость (например, преступление совершил Н. – основная версия. Преступление совершил не Н., а К.– контрверсия).

Кроме указанных оснований для классификации версий, они подразделяются на поисковые, главной целью которых является поиск информации, и исследовательские – исследование уже выявленной информации.

3. Построение версий

В ходе расследования дознаватель или следователь осуществляет поисково-познавательную деятельность. Для эффективности ее осуществления и возникает необходимость в построении версии как ретроспективной модели расследуемого события. Необходимость в построении версий заключается в том, что на первоначальном этапе расследования следствие не располагает фактическими данными, изучение которых позволило бы сделать достоверные выводы обо всех обстоятельствах, подлежащих доказыванию. Начало расследования, как правило, характеризуется неполнотой сведений, отсутствием стройной

12

системы доказательств, противоречивостью информации. Поэтому следователь первоначально может высказать лишь предположения о событии в целом или его отдельных фактах. В последующем, проверяя их, он убеждается, какие из предположений правильны, какие нет.

Условно можно выделить несколько этапов версионного процесса:

1)получение, обнаружение информации о преступлении и ее логическое осмысление;

2)формулировка версий;

3)выведение из сформулированной версии следствий;

4)проверка версий, выдвинутых в ходе предыдущего этапа.

Как уже отмечалось, основой для построения версий являются фактические данные, касающиеся расследуемого события. Эти данные могут быть получены из любых источников, как процессуальных, так и непроцессуальных. Степень обоснованности информации, полученной из случайных источников, для принятия решения об использовании в качестве основания построения версии тех или иных фактических данных решается следователем в зависимости от конкретных обстоятельств дела путем сопоставления этих сведений с другими фактическими данными, в том числе и с имеющимися доказательствами.

Предположение следователя, объясняющее тот или иной факт, является как бы направляющим в поисково-познавательной деятельности, а само мышление многопланово и значительно шире предположения о каком-либо обстоятельстве. Мыслительная деятельность следователя в части познания фактов и обстоятельств протекает не только

вразличных логических формах – понятиях, суждениях, умозаключениях, содержательной стороной которых являются многие общенаучные методы, такие как анализ, синтез, индукция, дедукция и аналогия, сравнение, абстрагирование и др. Значительное место занимают также процессы творческого воображения, образного мышления, а также интуиция следователя.

Наиболее распространенными приемами логического мышления, используемыми для построения версий, являются:

анализ – это исследование отдельных сторон, свойств, составных частей предмета, факта, явления;

синтез – исследование выделенных посредством анализа признаков

вих единстве и взаимной связи;

индукция – это предположительный вывод от частного к общему, а дедукция – вывод от общего к частному. При использовании приема индукции в процессе построения версий первоначально устанавливаются и исследуются признаки единичных фактов, изучается их происхождение. Затем факты обобщают. Предположительный вывод

13

делается от частного к общему, от единичных суждений относительно установленных фактов – к объяснению их происхождения;

аналогия – это прием логического мышления, заключающийся в сопоставлении фактов на основе их отдельных признаков; В результате такого сопоставления делается вывод: если признаки сходны, то и факты сходны или объясняются одним обстоятельством;

сравнение означает соотношение между двумя однородными объектами;

абстрагирование (от лат. abstrahere – отвлекать, производить (произвести) абстракцию чего-нибудь) – понятие, противоположное конкретизации.

При этом следует учитывать, что умственные процессы, происходящие в связи с формированием предположений, объясняющих тот или иной факт, обладают сложной структурой, состоящей из психологических, гносеологических и логических аспектов. В ходе поисковопознавательной деятельности при выдвижении версии происходит сложный мыслительный процесс.

4. Проверка криминалистических версий

Проверка версий – это процесс перерастания вероятностных знаний в достоверные. Или, другими словами, – это деятельность, направленная на установление фактических обстоятельств, подтверждающих или опровергающих предположения, составляющие содержание версии.

Пути проверки гипотезы (в науке) и версии:

1.Прямое установление выдвинутого предположения (гипотезы). В криминалистике этот путь применим лишь к сравнительно небольшим группам предсказательных (розыскных и поисковых) версий.

2.Подтверждение гипотезы с помощью общего научного положения – по отношению к криминалистическим версиям этот путь неприменим.

3.Выведение всех логических следствий и их последующее сопоставление с результатами наблюдений, опытов. Это путь превращения вероятностных знаний в достоверные.

Варианты процесса проверки криминалистических версий:

1.Неподтверждение следствий, выведенных из проверяемой версии (не свидетельствует о несостоятельности версии).

2.Опровержение логических следствий – доказывает, что версия несостоятельна.

3.Подтверждение следствий. Независимо от того, находится ли логическое следствие в необходимой или возможной связи с версией, из которого оно выведено, его подтверждение лишь увеличивает

14

вероятность, но однозначно не доказывает состоятельность проверяемой версии.

На доказательственную силу подтвержденных логических следствий влияют пять основных факторов:

1.Количество доказательств.

2.Разнообразие доказательств.

3.Конкретность доказательств.

4.Редкость доказательств.

5.Вероятностная характеристика доказательств, полученных в результате производства процессуальных действий.

В обобщенном виде правила проверки версий выглядят так:

1)все версии должны быть проверены и все, за исключением одной – объективно подтвердившейся, опровергнуты;

2)проверка всех версий должна быть одновременной и параллельной;

3)все следствия (обстоятельства), логически выводимые на основе подтвердившейся версии, должны быть всесторонне исследованы и подтверждены;

4)подтвердившаяся версия должна находиться в полном соответствии со всеми другими материалами дела.

Установление истины по делу требует, чтобы в итоге проверки

версий осталась лишь одна версия, которая, по сути, перестает быть версией (предположением), а выступает как установленная объективная истина.

Контрольные вопросы

1.Дайте определение криминалистической версии.

2.Чем криминалистическая версия отличается от общенаучной гипотезы?

3.Что такое проверка версий?

4.Для какой цели выдвигаются контрверсии?

ТЕМА 3.3. ПЛАНИРОВАНИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ

Обеспечить целенаправленную проверку всех версий, полноту, объективность и всесторонность расследования невозможно без планирования работы. Работа по каждому уголовному делу требует проведения целого ряда розыскных и других мероприятий, выполнения комплекса следственных действий. Все они должны быть подготовлены и проведены в определенной последовательности с соблюдением установленных уголовным законом сроков.

Планирование – это необходимое условие правильной организации труда следователя.

15

Планирование расследования – это мыслительный процесс по определению порядка и содержания работы по установлению всех обстоятельств совершенного преступления и изобличению виновных в строгом соответствии закона с наименьшей затратой сил и времени.

Криминалистика выделяет три главных принципа планирования. Конкретность. Это означает, что в плане должны быть перечислены все вопросы, подлежащие выяснению для проверки всех версий, все следственные действия, розыскные и другие мероприятия, которые подлежат проведению; точно обозначены сроки их проведения и исполнители. В плане должно быть конкретно указано, кого из свидетелей и других лиц допросить, у кого должны быть проведены обыски,

кто и когда будет осуществлять эти следственные действия и т.п. Индивидуальность. Этот принцип означает недопустимость

шаблонных действий даже при внешней «похожести» следственных ситуаций и намечаемых мероприятий, обязательность составления плана именно для конкретного дела с учетом его особенностей, хотя и с использованием типовых планов.

Динамичность (непрерывность). Принцип означает, что планирование – это не разовый акт, составленный план не является окончательным, он постоянно дополняется и изменяется.

Помимо общего плана расследования по делу составляются планы проведения наиболее сложных и значимых следственных действий.

Элементы планирования. Если попытаться разделить деятельность следователя по планированию расследования, то можно выделить ряд элементов:

1)изучение имеющихся фактических данных;

2)выдвижение версий;

3)определение круга следственных действий и оргмероприятий, подлежащих проведению, сроков и последовательности их проведения, а также их исполнителей;

4)корректировка плана в ходе расследования;

5)корректировка планов проводится в любое время по мере надобности путем внесения тех или иных поправок (без переписывания). План расследования к уголовному делу не приобщается. Обычно он

хранится либо отдельно, либо в наблюдательном производстве. До окончания дела планы не уничтожаются, чтобы в последующем при необходимости к ним или к отдельным пунктам можно было вернуться и проанализировать либо весь процесс расследования, либо отдельные его стадии.

В самом начале расследования планирование работы по делу осуществляется на основе типичных версий. На этом этапе письменный план не составляется, следователь лишь мысленно намечает программу своей работы, и лишь после того, как комплекс неотложных

16

следственных действий проведен, следователь составляет развернутый план расследования.

Такова схема планирования при возбуждении уголовных дел по официальным материалам – заявлениям и сообщениям граждан, письмам должностных лиц, по сообщениям в печати и т.п.

Иная картина при возбуждении уголовных дел по оперативнорозыскным данным. В этих случаях, как правило, следователь с самого начала четко представляет себе не только обстоятельства совершенного преступления, но и круг заподозренных лиц, объем доказательств, которые можно будет получить в ходе расследования и т.д. В данном случае нет необходимости в типичных версиях, и, как правило, следователь планирует свою работу еще до возбуждения уголовного дела, и при этом следователь может выбрать тактически удобный момент для его возбуждения. В этом случае в составлении плана самое активное участие принимает оперативный работник.

Контрольные вопросы

1.Что такое планирование расследования?

2.Что означает конкретность планирования?

3.Раскройте принцип индивидуальности планирования?

4.Что означает принцип динамичности планирования?

ТЕМА 3.4. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ СЛЕДОВАТЕЛЯ С ОРГАНАМИ ДОЗНАНИЯ И ДРУГИМИ УЧАСТНИКАМИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

1.Понятие взаимодействия следователя и органов дознания.

2.Цель и принципы взаимодействия следователя и органов дознания.

3.Формы взаимодействия между следователем и органами дознания.

4.Взаимодействие следователя с другими участниками расследования преступлений.

1. Понятие взаимодействия следователя и органов дознания

Общенаучное, если можно так сказать, определение взаимодействия можно увидеть в различных энциклопедических словарях. Например, еще Советский энциклопедический словарь определял, что взаимодействие – это «объективная и универсальная форма движения, развития, определяющая существование и структурную организацию любой материальной системы»1.

1 Советский энциклопедический словарь. 2-е изд. – М., 1983. – С.129.

17

При изучении уголовно-процессуального закона становится видно, что оно предусматривает возможность для следователя при расследовании преступлений использовать помощь органов дознания. В законе прямо указано, что следователь имеет право «давать органу дознания в случаях и порядке, установленных настоящим Кодексом, обязательные для исполнения письменные поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий, производстве отдельных следственных действий, об исполнении постановлений о задержании, приводе, об аресте, о производстве иных процессуальных действий, а также получать содействие при их осуществлении»1.

Такая возможность предоставлена следователю из-за того, что он сам не может самостоятельно выполнить все следственные действия по различным причинам. Например, необходимо провести их в удаленном населенном пункте или одновременно произвести следственные действия в разных местах (одновременные обыски, задержания), при недостатке опыта или квалификации следователя и т.д. Кроме этого, не секрет, что эффективность раскрытия и расследования преступлений в значительной степени зависит от слаженности, согласованности в деятельности различных подразделений правоохранительных органов.

Таким образом, взаимодействие следователя и органа дознания можно определить как оказание помощи следователю по его

поручению органами дознания на стадиях возбуждения и предварительного расследования уголовного дела. Такое взаимодействие предполагает руководящую роль следователя и четкое разграничение полномочий взаимодействующих сторон, что делает взаимодействие на первый взгляд несколько неравноправным и неповоротливым. Однако в практической деятельности выход из сложившейся ситуации был найден в создании следственных и следственно-оперативных групп, о которых речь пойдет ниже.

2. Цель и принципы взаимодействия следователя и органов дознания

Основной целью взаимодействия, безусловно, является борьба с преступностью. Она включает в себя и выявление, и предупреждение, и расследование, и раскрытие преступлений, и привлечение виновных к ответственности. Также к числу целей относят обеспечение возмещения ущерба от преступления, обнаружение и изъятие предметов, запре-

1 П.4 ч.2 ст.38 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации от 18.12.2001 № 174-ФЗ (с изм. и доп. от 07.06.2017) // Официальный интернет-портал правовой информации «Государственная система правовой информации». http://pravo.gov.ru/ (дата обращения: 15.06.2017)

18

щенных к гражданскому обороту, розыск скрывшихся от правосудия лиц и лиц, без вести пропавших.

Принципы взаимодействия. При регламентировании любого вида деятельности необходимо выработать основные принципы, которыми обязательно следует руководствоваться для достижения поставленных целей. Взаимодействие в борьбе с преступностью тоже имеет свои принципы:

1. Законность: соблюдение норм международного права, международных договоров РФ, неукоснительное следование положениям отечественного законодательства, ведомственным и межведомственным нормативным актам.

В данном случае это, конечно, положения Уголовно-процес- суального кодекса РФ, федеральных законов (например, «Об оператив- но-розыскной деятельности»), межведомственных и ведомственных приказов и инструкций, изданных уполномоченными лицами в целях исполнения законодательных актов.

Принцип законности не позволяет нарушать предписания нормативных актов, руководствуясь какой бы то ни было практической необходимостью, например, незаконно проникая в жилище, прослушивая телефонные переговоры, совершая похищения и незаконное удерживание подозреваемых или угрожая им их семьям, и т.д.

Другое важное требования принципа законности – это осуществление взаимодействующими сторонами своей деятельности только в пределах своей компетенции, не выходя за рамки своих полномочий. Соблюдение принципа законности обеспечивается различными видами контроля – от ведомственного до прокурорского и судебного.

2. Соблюдение конституционных прав и свобод человека и гражданина, защита их законных интересов. Данный принцип, как видно из его названия, вытекает из положений Конституции РФ, которая гарантирует защиту прав и свобод человека и гражданина, в том числе и при осуществлении в отношении его оперативнорозыскной или уголовно-процессуальной деятельности. Это означает, что в ходе уголовного судопроизводства запрещаются осуществление действий и принятие решений, унижающих честь участника уголовного судопроизводства, а также обращение, унижающее его человеческое достоинство либо создающее опасность для его жизни и здоровья. Никто из участников уголовного судопроизводства не может подвергаться насилию, пыткам, другому жестокому или унижающему человеческое достоинство обращению. Вред, причиненный лицу в результате нарушения его прав и свобод судом, а также должностными лицами, осуществляющими уголовное преследование, подлежит возмещению по основаниям и в порядке, которые установлены УПК РФ.

19

3. Комплексное использование сил и средств взаимодейст-

вующих субъектов. В соответствии с этим принципом все следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, которые проводятся в ходе предварительного расследования, должны являться звеньями одной цепи, продолжающими и дополняющими друг друга. И следователь, и орган дознания в любой момент расследования могут получить какие-либо новые доказательства или оперативную информацию, имеющую значение для дела. Поэтому они должны постоянно обмениваться поступающей к ним информацией, и решать вопрос о целесообразности ее использования.

4. Самостоятельность сотрудников органа дознания при осуществлении их деятельности в рамках их полномочий. Данный

принцип означает, что следователь в своих поручениях только ставит конкретные задачи, решение которых возлагает на органы дознания. При этом следователь не вправе вмешиваться в оперативно-розыскную деятельность, осуществляемую органами дознания по его поручению. Выбор средств, методов, тактических приемов и форм выполнения таких поручений и указаний во всех случаях является исключительной компетенцией органа, осуществляющего ОРД.

5. Согласованность, непрерывность и поступательность в планировании и организации раскрытия и расследования преступ-

лений. Процесс расследования хотя и имеет первоначальный план действий, в дальнейшем может изменяться в соответствии со складывающейся следственной ситуацией. Поэтому дальнейшее планирование лучше осуществлять с учетом оперативного обмена информацией между субъектами взаимодействия. И уже на основе этого плана будет корректироваться их совместная работа.

Согласованный план, на основе которого строится взаимодействие, должен содержать:

изложение следственных и розыскных версий;

перечень обстоятельств, подлежащих установлению и выяснению, по каждой из выдвинутых версий;

перечень необходимых действий, с помощью которых должны быть установлены и исследованы эти обстоятельства и порядок таких действий;

перечень розыскных мероприятий, осуществляемых следователем;

изложение обстоятельств, подлежащих установлению оперативнорозыскным путем (сами ОРМ в плане не указываются);

сроки исполнения, в том числе промежуточные, обмен информацией, корректировка плана (при необходимости);

20