Международное сотрудничество в противодействии торговле людьми. Монография

Торговцы людьми могут предлагать «возможности», выглядящие скорее как незаконный ввоз мигрантов в глазах потенциальных жертв, которым, наряду с другими ввозимыми контрабандой лицами, могут предложить внести плату за провоз. Однако намерение торговца изначально заключается в эксплуатации жертвы. «Плата за провоз» — это просто элемент мошенни- чества и обмана и способ заполучить больше денег.

Торговля людьми может не входить в первоначальные намерения преступников, но на каком-то этапе контрабандистам/торговцам людьми вдруг представляется возможность, которой «обидно не воспользоваться».

Преступники могут заниматься как незаконным ввозом мигрантов, так и торговлей людьми, используя одни и те же маршруты.

Условия, в которых лица, незаконно ввозимые в страну, находятся во время поездки, могут быть настолько плохи, что бывает трудно поверить, как они сами могли на это согласиться.

Вместе с тем между незаконным ввозом мигрантов и торговлей людьми существует ряд ключевых отличий. К ним можно отнести нижеследующие:

Согласие

Незаконный ввоз мигрантов, как правило, предполагает согласие лиц, ввозимых контрабандным путем. С другой стороны, жертвы торговли людьми либо никогда не давали согласия на это, либо их первоначальное согласие утрачивает силу вследствие использования торговцами ненадлежащих средств.

Транснациональность

Ввезти какое-либо лицо контрабандным путем означает способствовать незаконному пересечению этим лицом государственной границы и въезду в другую страну. Торговля людьми, однако, не обязательно должна быть связана с пересечением каких-либо границ. В случаях когда такая связь существует, законность или незаконность пересечения границы отношения к делу не имеет. Таким образом, в то время как незаконный ввоз мигрантов по определению всегда носит транснациональный характер, в случае торговли людьми это не обязательно.

Эксплуатация

Связь между контрабандистом и незаконно ввезенным мигрантом обычно прекращается, как только мигрант пересекает границу. Вознаграждение за незаконный ввоз уплачивается заранее или по прибытии. Контрабандист не имеет намерения эксплуатировать незаконно ввезенное лицо после его прибытия на

51

место назначения. Контрабандист и мигрант являются партнерами, хотя и неравноправными, по коммерческой сделке, в которую мигрант с готовностью вступает. Торговля людьми предполагает непрекращающуюся эксплуатацию жертв в той или иной форме в целях извлечения незаконных прибылей для торговцев. В намерение торговца входит поддерживать связь с эксплуатируемыми жертвами и после пересечения границы и прибытия в пункт конечного назначения. Незаконный ввоз мигранта может превратиться в торговлю людьми, например, когда контрабандист «продает» соответствующее лицо и накопившийся за ним долг или обманом/принуждением/силой заставляет это лицо отрабатывать стоимость перевозки на эксплуататорских условиях.

Источник выгоды

Одним из важных показателей того, идет ли речь о незаконном ввозе мигрантов или о торговле людьми, является метод извлече- ния доходов правонарушителями. Доход контрабандистов формируется за счет платы за перевозку людей. Торговцы же, в отличие от них, продолжают осуществлять контроль над своими жертвами в целях получения дополнительных прибылей за счет их продолжающейся эксплуатации. С учетом этих ключевых различий между торговлей людьми и незаконным ввозом мигрантов рассмотрение двух данных явлений в рамках одного закона не может считаться целесообразной политикой в сфере законодательства. В связи с этим прежде всего необходимо сделать следующее:

•Ознакомиться с определением торговли людьми во всех ее формах, содержащимся в Протоколе о торговле людьми, и осмыслить его.

•Осмыслить три ключевых признака состава преступления торговли людьми — деяние, средства и цель — и отразить их в национальном законодательстве.

•Осознать отличия преступления торговли людьми от других форм организованной преступности, связанной с иммиграцией, включая незаконный ввоз мигрантов.

•Решать проблемы торговли людьми и незаконного ввоза мигрантов в отдельных законодательных актах.

52

Координация международного

2сотрудничества в борьбе с организованной преступностью

2.1.Координация международного сотрудничества в борьбе с организованной преступностью

Необходимо рассмотреть и особенности взаимодействия и взаимопомощи государств по пресечению такого опасного преступления, как торговля людьми.

Статья 22 Рекомендательного законодательного акта «О борьбе с организованной преступностью» от 2 ноября 1996 г. ¹ 8—9 (принят на восьмом пленарном заседании Межпарламентской ассамблеи государств — участников СНГ) регулирует международное сотрудничество в борьбе с организованной преступностью.

Сотрудничество в борьбе с организованной преступностью с соответствующими органами других государств по вопросам выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия организованной преступности осуществляется в соответствии с законодательством государства на основании международных договоров или принципа взаимности.

Координация общих вопросов международного сотрудниче- ства по борьбе с организованной преступностью осуществляется через Министерство иностранных дел.

Есть четыре основные области деятельности в международном сотрудничестве:

1)применение процедуры экстрадиции;

2)заявление на выдачу международного судебного поруче- ния и исполнение судебных поручений в соответствии с положениями международных договоров о юридической взаимопомощи, положениями, касающимися выполнения таких видов деятельности, как поиск помещений по ордеру на обыск и арест доказательств, опрос свидетелей, получение документальных доказательств и т.д.;

53

3)запросы одного правоохранительного органа к другому на установление фактов существования или, наоборот, доказательных фактов перед подачей заявления на выдачу официального судебного поручения;

4)просьбы одного правоохранительного органа к другому

îвзаимной оперативной помощи, как, например, проведение наблюдения, контролируемых поставок, пере-

хватов и т.д.

Âотношении третьего и четвертого пунктов следствие может быть проведено на уровне оперативного сотрудника или следователя. Однако здесь необходимо проявлять большую осторожность, так как в некоторых юрисдикциях даже само осуществление наблюдения или проведение предварительного следствия может потребовать предъявления международного судебного поручения. Средством преодоления этих проблем является установление раннего контакта с соответствующим сотрудником связи, который сможет дать совет по юрисдикционным процедурам.

Каждый международный договор о юридической взаимопомощи имеет два одинаковых аспекта, а именно: оба представляют собой высокотехничные, сложные международные юридиче- ские инструменты, которые используются только прокуратурой самого высшего уровня (в России — Прокуратурой РФ); в разных государствах международные соглашения охватывают все формы международного сотрудничества, которые могут возникнуть в области международной деятельности по борьбе с торговлей людьми. И в первую очередь это юридическая взаимопомощь, включающая, например:

• просьбу о выдаче ордера на вход и обыск помещения;

• опрос свидетелей;

• предоставление и предъявление документов на опрос жертвы, свидетеля или заключенного, отбывающего срок наказания.

Âцелом вопрос юридической взаимопомощи — вопрос эволюции, и процедуры в результате часто меняются. Например, понятие «Евро-Ордер», имеющий равный статус и юридическую силу в 15 странах — членах Европейского союза (ЕС), находится

âстадии рассмотрения и может революционизировать существующую систему, если он будет принят в качестве закона ЕС.

54

Этот продолжающийся процесс развития правовой базы, а также форм и методов работы соответствующих органов вкупе с присущим уровнем сложности общей ситуации в сфере юриди- ческой взаимопомощи означает, что для сотрудника правоохранительных органов любой страны важно придерживаться некоторых основных принципов деятельности в данной области.

1.Консультации. При всем многообразии вопросов, требующих внимания, первостепенную важность имеют консультации на наиболее ранней стадии с соответствующим официальным лицом — специалистом по данному предмету.

Необходимо помнить, что министерства юстиции или министерства внутренних дел некоторых стран содержат целые управления, занимающиеся именно этими вопросами, другие выделяют консультации как одну из юридических функций в рамках определенного министерства, т.е. там существует достаточно квалифицированное ответственное лицо, с которым важно установить контакт. Вопрос сводится лишь к тому, чтобы понять, в каких случаях обращение к положениям о юридиче- ской взаимопомощи является необходимостью, а в каких случа- ях этого не требуется.

2.Получение ордера на вход и обыск помещения. Ясно, что намерение обратиться за ордером на обыск в другой стране и его выполнение потребуют официального судебного поручения, без чего, естественно, не обойтись при намерении официально опросить свидетеля на территории другой страны и в некоторых юрисдикциях.

Однако официальный запрос не требуется в некоторых странах, если свидетель желает встретиться и дать показания по собственному желанию. Тогда сотрудники зарубежных служб, соответственно, могли бы произвести необходимые приготовления без запроса. И наоборот, некоторые юрисдикции могут настаивать на официальном международном судебном поручении и потребовать, чтобы опрос проводился под присягой.

Эти примеры иллюстрируют существующее разнообразие подходов к предмету в разных странах и необходимость в систематическом консультативном подходе во все времена.

Частью процесса определения цели является заблаговременное планирование и рассмотрение возможных результатов расследования. Для начала сотруднику правоохранительных органов потребуется точно определить, чего он пытается добиться и потребует ли достижение этого официального обращения к по-

55

ложениям о юридической взаимопомощи. Трехсторонние консультации в начале подобных расследований помогут решить эти вопросы.

3. Получение международного судебного поручения. Даже при обстоятельствах, когда материал может быть соответствующим образом получен без международного судебного поручения, стоит подумать, насколько важны имеющиеся данные и будут ли они подвержены серьезному юридическому разбирательству. В таких случаях было бы неплохо запланировать применение

официальной процедуры получения международного судебного пору- чения, чтобы гарантировать полноту и честность доказательства, полученного таким образом.

Процедуры получения доказательного материала в одном деле автоматически могут быть такими же и для другого. Тем не менее чиновники, ежедневно занимающиеся такими вопросами, объясняют, что каждое дело будет всегда иметь какие-либо осложнения по той или иной причине. В положения о получении судебного поручения были внесены изменения такого плана: имеются некоторые отличия, характеризующие преступления по данному делу; юрисдикция или национальность подозреваемого не соответствует правилам проведения официальной процедуры и т.д. Важно нейтрализовать возможные риски путем поиска совета в отношении каждого дела.

Чтобы избежать необходимости в дополнительном судебном поручении по одному и тому же делу, в заявлении указывают свидетеля, который не был указан в тексте судебного поручения, но в данном случае все полностью зависит от практики и процедуры той страны, в которую направлено международное судебное поручение. Некоторые страны примут такую широкую форму составления судебного поручения, другие откажут и разрешат только официально разрешенные процедуры, не отступая ни на шаг от особых терминов текста. Однако специалист- чиновник будет все же осведомлен об ожиданиях от различных стран и сможет помочь разрешить эти проблемы.

Важно определить и включить в текст международного судебного поручения в полном объеме все важные детали в каче- стве доказательств, в том числе вещественных, и указать точную природу расследований, которые необходимо будет предпринять в пределах другой юрисдикции.

Цель заключается в том, чтобы избежать, где это возможно, необходимости в дополнительном международном судебном по-

56

ручении в отношении одного и того же дела. Желательно максимально использовать терминологию при составлении варианта международного судебного поручительства, обеспечивая тем самым (если это потребуется) возможность для расширения расследования или запросов во время их проведения, чтобы избежать, при первой необходимости, составления дальнейшего заявления на выдачу судебного поручения. Имеется определенный риск, когда выясняется, что некий чиновник, имя которого указано в тексте, может предоставить только часть доказательств, так как кроме него в сделке участвовал еще кто-либо из персонала. В этом случае расширенная терминология поможет избежать необходимости в дополнительном международном судебном поручении.

Возможно, что принимающая страна может отказать следователям в передвижении по ее территории и предпримет действия по проведению расследований своими силами, с помощью своего собственного персонала. В качестве альтернативы может быть дано разрешение следователю путешествовать по стране с целью связи с ним при одновременном запрете на присутствие во время проведения опросов, обысков, расследований и т.д.

Ситуация заключается в том, что следователь может находиться в стране и передвигаться по ее территории, но в действительности не может принимать участие в проводимой деятельности. Кроме того, бывают ограничения, налагаемые на переда- чу полученного материала. Некоторые юрисдикции не разрешают копирование материала или его передачу запрашивающему следователю, но будут настаивать на том, чтобы материал был передан по министерским или дипломатическим каналам. В этих случаях необходимо сделать полное описание всего на месте, так как могут пройти недели, пока оригиналы прибудут по официальным каналам.

Стандартная ситуация заключается в том, что обычно следователю позволяют сделать записи с процесса проведения опроса, ареста и т.д. для личного пользования или же могут дать фотокопии материала под строгим приказом использовать их только в виде информации и ни в коем случае в каких-либо судебных разбирательствах. Оригинальный материал будет сертифицирован или проштампован определенным образом перед его отправкой по разрешенным каналам.

57

Следовательно, ведущему дело всегда надо помнить, что любое несоответствие требованиям судебного поручения может повлиять на качество доказательств, поставить под угрозу весь процесс уголовного преследования и даже вызвать дипломатиче- ские проблемы между Российской Федерацией и другой заинтересованной страной.

4. Просьбы одного правоохранительного органа к другому. Еще одним видом международной правовой помощи являются просьбы одного правоохранительного органа к другому относительно:

•выяснения существования или отсутствия доказательных фактов перед направлением официального международного судебного поручения;

•совместной оперативной помощи (например, наблюдение,

контролируемые поставки, перехваты и т.д.).

Эти две категории могут быть объединены в одну и рассматриваться в контексте прямого двустороннего или многостороннего контакта. Приведенная методика не только касается вопроса международного сотрудничества на этом уровне, но также рассматривает весь противоречивый предмет прямого международного контакта между сотрудниками правоохранительных органов, работающих в сфере борьбы с торговлей живым товаром, в противоположность использованию механизмов централизованных национальных и международных органов.

Предмет непосредственного двустороннего или многостороннего контакта в данном контексте имеет место только при необходимости непосредственного контакта между сотрудниками МВД РФ, Прокуратуры РФ по мере того как они продвигают следствие и независимо от того относится ли это к просьбе о выделении ресурсов для наблюдения, перехватов, контролируемых поставок и т.д. либо связано с просьбой к зарубежным сотрудникам о проведении предварительного следствия с целью установления существования или отсутствия материальных доказательств в пределах их юрисдикции.

При наличии бюрократических барьеров и большого объема канцелярской работы во время подготовки заявления на полу- чение судебного поручения несомненно имеет смысл определить наличие к тому веских доказательств.

Оперативные сотрудники и следователи должны помнить следующие принципы.

58

Необходимо принимать во внимание, что вопросы относительно предмета непосредственного контакта между правоохранительными органами раскрываются для оперативных сотрудников и следователей лишь до тех пор, пока они не захотят превратить оперативное знание в зарубежной юрисдикции в улики для использования их во время судебного преследования в своей собственной стране. Как только достигнута эта точка, оперативные сотрудники и следователи должны перейти к положениям о юридической взаимопомощи и руководству, контролирующему юридическое сотрудничество между Российской Федерацией и другими странами, а также к судебным поручениям, изложенным выше.

Неумение сделать это вовремя почти наверняка поставит под угрозу жизнеспособность любого доказательства, полученного вне рамок положений о соответствующей юридической взаимопомощи, и может дать основание закрыть все расследование и уголовное преследование по причине превышения полномочий, чем нарушит закон вследствие несоблюдения правовых норм.

Во многих юрисдикциях непосредственный контакт не разрешен по разным причинам, которые обычно относятся к историческим проблемам, возникшим вслед за непосредственным контактом между сотрудниками правоохранительных органов и/или из желания централизовать, стандартизировать и направить ответ через центр, обычно находящийся в каком-либо национальном учреждении криминальной разведки, которое затем взаимодействует с международными правоохранительными организациями.

Хотя такой подход и понятен, он вызывает разочарование среди оперативных сотрудников, поскольку централизованная система занимает много времени и имеет тенденцию обюрократиться. Проблема возникает потому, что большая часть работы проводится оперативными сотрудниками и/или следователями и не может быть законно названа «срочной», не девальвируя тем самым классификационную систему для срочных дел, но которая тем не менее остается жизненно важной для дальнейшего успешного расследования.

Как правило, оперативный сотрудник или следователь все же имеют доступ к сети специализированных следовательских контактов, которая может продвинуть работу намного быстрее, чем централизованная система. В последнее время это стано-

59

вится характерным как для Российской Федерации, так и для других стран региона, создающих специализированные подразделения или оперативные группы для борьбы с торговлей живым товаром.

Такой прямой двусторонний и многосторонний контакт позволяет оперативным сотрудникам правоохранительных органов разговаривать непосредственно с коллегами, которые заняты той же деятельностью, следовательно, понимают суть преступления и его расследования. Это дает возможность осуществлять оперативное сотрудничество (например, наблюдение или перехваты и т.д.) и/или проводить расследования в реальном масштабе времени, а также помогает оперативным сотрудникам и следователям установить существование либо отсутствие фактов перед тем как приступить к поиску официального доступа к доказательствам с помощью судебных поручений согласно соответствующим международным правовым положениям.

Однако имеются некоторые серьезные риски и правила, присущие этому многостороннему контакту, которые должен осознавать профессиональный оперативный сотрудник. В процессе непосредственного контакта могут произойти нарушения процедуры определения юрисдикции между Российской Федерацией и другими заинтересованными странами.

Âбольшом количестве случаев сотрудники правоохранительных органов пожелают установить прямой контакт с иностранными коллегами, чтобы искать содействия одних органов другим, помощи в оперативном наблюдении или в установлении факта наличия свидетеля, фактов или документальных доказательств до подготовки официального международного судебного поручения, чтобы предъявить материал в качестве доказательства.

Âнекоторых случаях полномочия на проведение такой работы могут предоставляться старшему офицеру милиции, руководящему группой, районом или подразделением и т.д. В зависимости от природы расследования, полномочия могут иметь силу просто на уровне оперативного сотрудника и/или следователя либо просто по просьбе следователя. Однако в некоторых юрисдикциях сотрудничество по принципу «коллега с коллегой» может все же потребовать международного судебного поручения или рассмотрения этого вопроса и решения со стороны прокурора, суда или министерского чиновника. Следовательно, важно

ñмомента прямого контакта установить местные уровни полно-

60