Комментарий к Федеральному закону от 7 декабря 2011 г. № 414-ФЗ «О центральном депозитарии»

записей должен установить соответствие количества ценных бумаг на всех счетах депо, которые он ведет, количеству ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария в реестре.

2.В случае выявления несоответствий при проведении сверки записей совершение записей по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, в том числе исправление ошибочных записей по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, выполняется лицом, осуществляющим ведение реестра, только с согласия центрального депозитария.

3.Записи по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария в реестре, совершенные при исполнении операций в реестре без проведения сверки записей и (или) при наличии выявленных несоответствий, не имеют юридической силы и не влекут юридических последствий, включая все последующие записи в реестре. При этом лица, на лицевые счета или счета депо которых были зачислены ценные бумаги, не признаются добросовестными приобретателями и не могут быть включены в список лиц, осуществляющих права по этим ценным бумагам.

4.В случае неустранения выявленных при проведении сверки записей несоответствий по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария правильными признаются данные по результатам предыдущей сверки записей.

5.В случае невозможности устранения выявленных несоответствий по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария центральный депозитарий обязан уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков.

6.Лицо, осуществляющее ведение реестра, в котором открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, и центральный депозитарий несут ответственность за допущенные нарушения, в том числе в результате ошибок, вызванных техническими сбоями, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

7.Лицо, осуществляющее ведение реестра, представляет данные о владельцах ценных бумаг эмитенту или лицу, обязанному по ценным бумагам, для осуществления прав по ценным бумагам, подтвержденные центральным депозитарием в части представленных им данных. При отказе центрального депозитария подтвердить указанные данные он представляет подтвержденные им соответствующие данные эмитенту или лицу, обязанному по ценным бумагам. Эмитент или лицо, обязанное по ценным бумагам, исполняют обязанности по ценным бумагам, которые учитываются на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария, на основании данных, которые подтверждены центральным депозитарием.

8.Эмитент или лицо, обязанное по ценным бумагам, не несут ответственности за ущерб, причиненный центральным депозитарием.

Комментарий к ст. 29

1.Комментируемая статья рассматривает вопросы сверки записей центрального депозитария

илица, осуществляющего ведение реестра. Порядок исправления ошибочных записей.

Вопросы сверки записей, а именно порядок, сроки их проведения должны быть установлены внутренним документом центрального депозитария – условиями осуществления депозитарной деятельности (см. комментарий к ст. 10 Закона).

Часть 1 комментируемой статьи устанавливает обязательность проведения ежедневной (не реже одного раза в день) сверку записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария.

Основная цель проведения сверки записей состоит в обеспечении верности записей по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария в реестре при каждой операции с ценными бумагами по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария.

Необходимо отметить, что первоначально в п 4.8. Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утв. постановлением ФКЦБ РФ от 16 октября 1997г. № 36, указывалось, что

81

если депозитарий является депонентом другого депозитария, указанные депозитарии обязаны проводить сверку данных по ценным бумагам клиентов (депонентов) и совершенным операциям по ценным бумагам клиентов (депонентов). Сверка проводится в порядке и сроки, определенные депозитарным договором.

Комментируемый Закон устанавливает, что порядок проведения сверки записей устанавливается в условиях осуществления депозитарной деятельности центральным депозитарием, которые подлежат согласованию с ФСФР России (см. комментарий к ст. 10 Закона).

При осуществлении сверки записей центральный депозитарий должен установить соответствие количества ценных бумаг на всех счетах депо, которые он ведет, количеству ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария в реестре.

Необходимо отметить, что не только ч. 1 комментируемой статьи предусматривает обязательность ежедневной сверки расчетов, но и ст. 8.5. Закона о рынке ценных бумаг предусматривает, что сверка соответствия количества ценных бумаг должна осуществляться держателем реестра и депозитарием каждый рабочий день.

2.Часть 2 комментируемой статьи рассматривает порядок исправления ошибочных записей. Необходимо отметить, что комментируемая статья предусматривает возможность исправления ошибочных записей по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, только с согласия центрального депозитария, не взирая на то, когда была выявлена ошибочная запись.

Что касается Закона о рынке ценных бумаг, то ст. 8.5. предусматривает случаи, когда возможно внесение исправлений без согласия депозитария. К ним относится случай, когда выявлена ошибка в записи, исправление которой допускается, до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что лицу, которому открыт лицевой счет, не направлены отчет

опроведенной операции или выписка по лицевому счету, отражающая ошибочные данные, внести исправительные записи по соответствующему счету (счетам), необходимые для устранения ошибки.

Однако, исходя из содержания ст. 8.5 Закона о рынке ценных бумаг, внесение исправительных записей по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария осуществляется в порядке, предусмотренном комментируемым Законом, следует считать, что любые исправления по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария должны производиться только с согласия центрального депозитария, независимо от времени выявления ошибки.

3.Часть 3 комментируемой статьи определяет правовые последствия записей по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, проведенных без сверки расчетов. Такие записи не имеют юридической силы и не влекут юридических последствий, включая все последующие записи в реестре.

Важно заметить, что лица, на лицевые счета или счета депо, которых были зачислены ценные бумаги, не признаются добросовестными приобретателями и не могут быть включены в список лиц, осуществляющих права по этим ценным бумагам.

Необходимо отметить, что добросовестным согласно ст. 302 ГК РФ является приобретатель, который не знал и не мог знать о том, что имущество приобретается им у лица, которое не имеет права его отчуждать.

4.Часть 4 комментируемой статьи устанавливает, что если не устранены выявленные при проведении сверки записей несоответствия по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, то правильными признаются данные по результатам предыдущей сверки записей.

5.Часть 5 комментируемой статьи устанавливает обязанность центрального депозитария по уведомлению ФСФР России о невозможности устранения выявленных несоответствий по лицевому

82

счету номинального держателя центрального депозитария. Порядок и сроки уведомления устанавливаются федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков (ФСФР России) (см. об этом подробнее приказ ФСФР России от 23 августа 2012 г. № 12-75/пз-н «Об утверждении Правил раскрытия информации центральным депозитарием, Требований к внутреннему документу центрального депозитария, устанавливающему правила раскрытия информации центральным депозитарием, и Порядка представления центральным депозитарием уведомлений в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков»).

6.Часть 6 комментируемой статьи говорит о том, что лицо, осуществляющее ведение реестра,

вкотором открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, и центральный депозитарий несут ответственность за допущенные нарушения, в том числе в результате ошибок, вызванных техническими сбоями, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Необходимо отметить, что законодатель не указывает, какую именно ответственность за указанные нарушения несет лицо, осуществляющее ведение реестра. Если анализировать положения настоящего закона в совокупности с положениями Закона о рынке ценных бумаг (см. ст. 51), то лица несут ответственность в соответствии с гражданским, административным и уголовным законодательством.

Так, административная ответственность предусмотрена ст. 15.22 КоАП РФ «Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг», уголовная ответственность предусмотрена ст.

170.1. УК РФ «Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета.

Что касается гражданско-правовой ответственности, то согласно ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг лицу, допустившему ненадлежащее исполнение порядка поддержания системы ведения и составления реестра и нарушение форм отчетности (эмитенту, регистратору, депозитарию, владельцу), может быть предъявлен иск о возмещении ущерба, включая упущенную выгоду, возникшего из-за невозможности осуществить права, закрепленные ценными бумагами.

7.Часть 7 комментируемой статьи посвящена вопросам предоставления данных о владельцах ценных бумаг эмитенту или лицу, обязанному по ценным бумагам. Предоставление таких данных необходимо для осуществления прав по ценным бумагам. При чем они должны быть подтверждены центральным депозитарием.

При отказе центрального депозитария подтвердить указанные данные он представляет подтвержденные им соответствующие данные эмитенту или лицу, обязанному по ценным бумагам. Эмитент или лицо, обязанное по ценным бумагам, исполняют обязанности по ценным бумагам, которые учитываются на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария, на основании данных, которые подтверждены центральным депозитарием.

8.Часть 8 комментируемой статьи устанавливает ограничение ответственности эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам. Так указанные лица не несут ответственности за ущерб, причиненный центральным депозитарием. Ответственность центрального депозитария установлена ч. 6 настоящей статьи

Статья 30. Списание ценных бумаг с лицевого счета (зачисление ценных бумаг на лицевой счет) номинального держателя центрального депозитария в реестре

1. Зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в реестре при их списании с другого лицевого счета или списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария при их зачислении на другой лицевой счет осуществляется на основании

83

распоряжения центрального депозитария и распоряжения лица, на лицевой счет которого зачисляются (с лицевого счета которого списываются) ценные бумаги, за исключением случая списания ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария в результате выкупа акций по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого акционерного общества, и случая прекращения депозитарного договора центрального депозитария или иного депозитария с владельцем (доверительным управляющим) ценных бумаг.

1.1. Зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или списание ценных бумаг с указанного счета в случаях, не предусмотренных частью 1 настоящей статьи, осуществляется по основаниям и в порядке, которые предусмотрены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

2.При списании ценных бумаг с лицевого счета (зачислении ценных бумаг на лицевой счет) номинального держателя центрального депозитария в реестре владелец (доверительный управляющий) этих ценных бумаг не должен меняться, за исключением случаев приобретения, выкупа и реализации эмитентом размещенных им ценных бумаг, а также приобретения или выкупа акций в связи с осуществлением добровольного, в том числе конкурирующего, или обязательного предложения в соответствии с главой XI.1 Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах». Нарушение данного требования не является основанием для признания списания (зачисления) недействительным.

3.Распоряжение о списании ценных бумаг с лицевого счета (зачислении ценных бумаг на лицевой счет) номинального держателя центрального депозитария должно содержать указание имени (наименования) лица, являющегося владельцем (доверительным управляющим) этих ценных бумаг.

Комментарий к ст. 30

1. Часть 1 комментируемой статьи посвящена порядку зачисления и списания ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария.

Так зачисление или списание ценных бумаг с лицевого счета центрального депозитария осуществляется только по распоряжению центрального депозитария и лица, на чей счет производится зачисление.

Вслучае, если списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария осуществляется в результате выкупа акций по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого акционерного общества, то распоряжения центрального депозитария для списания не требуется.

Вслучае прекращения депозитарного договора центрального депозитария или иного депозитария с владельцем (доверительным управляющим) ценных бумаг распоряжения на списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария также на требуется.

Пункт 1.1 ч. 1 комментируемой статьи указывает, что зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или списание ценных бумаг с указанного счета в случаях, не предусмотренных ч. 1 комментируемой статьи, осуществляется по основаниям и

впорядке, которые предусмотрены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Так, п. 7.7 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. постановлением ФКЦБ РФ от 2 октября 1997 г. № 27, определен общий порядок зачисления и списания ценных бумаг со счета номинального держателя.

Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя.

84

Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.

В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя регистратор обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска, которых указаны в передаточном распоряжении.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются у регистратора.

При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.

2. Часть 2 комментируемой статьи рассматриваются случаи, когда при списании или зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария изменяется и не изменяется владелец или доверительный управляющие ценных бумаг.

Так, при списании ценных бумаг с лицевого счета (зачислении ценных бумаг на лицевой счет) номинального держателя центрального депозитария в реестре владелец (доверительный управляющий) этих ценных бумаг не должен меняться. Из анализа данного положения следует, что речь идет о сделках не связанных с переходом права собственности на ценные бумаги. В этом случаи

ине возникает необходимости внесения в реестр изменений в части владельца или доверительного управляющего ценными бумагами.

Однако законодатель устанавливает и случаи когда внесение изменений в реестр по владельцу или доверительному управляющему ценными бумагами необходимо. К таким случаям относятся:

1)приобретение, выкуп и реализация эмитентом размещенных им ценных бумаг;

2)приобретения или выкупа акций в связи с осуществлением добровольного, в том числе конкурирующего, или обязательного предложения в соответствии с главой XI.1 Закона об акционерных обществах.

Необходимо отметить, что понятие, порядок осуществления предложения и его принятия установлены Законом о рынке ценных бумаг.

Добровольное предложение представляет собой публичную оферту адресованную акционерам

инаправленную в акционерное общество о приобретении определенной категории акций. Такое предложение может направить лицо, намеревающееся приобрести более 30 процентов общего количества обыкновенных акций и привилегированных акций открытого общества, предоставляющих право голоса.

Добровольное предложение считается сделанным всем владельцам соответствующих ценных бумаг с момента его поступления в открытое общество (подробнее см. ст. 84.1 Закона об акционерных обществах).

85

Обязательное предложение может сделать лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества акций открытого общества, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам. Такое предложение должно быть сделано в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) (подробнее см. ст. 84.2 Закона о рынке ценных бумаг).

Конкурирующее предложение представляет собой добровольное предложение, которое направляется любым лицом после поступления в общество добровольного или обязательного предложения. Конкурирующее предложение должно быть направлено в открытое общество не позднее, чем за 25 дней до истечения срока принятия последнего из ранее полученных открытым обществом предложений (подробнее см. ст. 84.5. Закона о рынке ценных бумаг).

Как мы видим, внесение изменений в реестр изменений в реестр по владельцу или доверительному управляющему ценными бумагами необходимо при переходе права собственности на ценные бумаги.

Необходимо отметить, что нарушение требования о при списании или зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария внесении изменений в реестр при списании или зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария не является основанием для признания списания или зачисления недействительным.

3. Часть 3 комментируемой статьи устанавливает требования к распоряжению о списании или зачислении ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария. Так, распоряжение должно содержать указание имени (наименования) лица, являющегося владельцем (доверительным управляющим) этих ценных бумаг.

Статья 31. Доступ депонентов к данным о счетах депо

Центральный депозитарий должен обеспечить своим депонентам постоянный доступ к данным их счетов депо в электронной форме.

Комментарий к ст. 31

Комментируемая статья направлена депонентов. Законодатель вменяет в обязанность центрального депозитария обеспечение постоянного доступа депонента к данным их счетов депо в электронной форме.

На наш взгляд, положения комментируемой статьи находятся в тесной взаимосвязи с положениями ст. 9 и ст. 10 комментируемого Закона.

Во внутреннем документе центрального депозитария, подлежащем обязательному согласованию с ФСФР России, условиях осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария должен быть определен порядок постоянного доступа депонентов к данным их счетов депо в электронной форме.

Статья 10 комментируемого Закона устанавливает перечень информации, которая должна содержаться в условиях осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария. Необходимо отметить, что доступ депонентов к данным их счетов депо в электронной форме прямо не предусмотрен, но наш, взгляд может быть отнесен к п. 9 ч. 1 ст. 10 комментируемого Закона, говорящему об иных положениях.

86

Полагаем, что сама процедура электронного доступа депонентов к данным их счетов депо должна быть описана в таком внутреннем документе центрального депозитария как правила электронного взаимодействия (см. комментарий к ст. 9, 12 комментируемого Закона).

Глава 5. Государственное регулирование деятельности центрального депозитария и государственный контроль и надзор за указанной деятельностью

Статья 32. Полномочия федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков осуществляет регулирование, контроль и надзор в отношении деятельности центрального депозитария в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и настоящим Федеральным законом, в том числе:

1)регулирует деятельность центрального депозитария, а также принимает нормативные правовые акты, устанавливающие требования к деятельности центрального депозитария;

2)осуществляет присвоение статуса центрального депозитария;

3)устанавливает требования к внутренним документам центрального депозитария, подлежащим согласованию в соответствии с настоящим Федеральным законом. При этом требования к правилам управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария, подлежат согласованию с Банком России;

4)устанавливает дополнительные требования к порядку формирования комитета пользователей услуг центрального депозитария;

5)осуществляет согласование внутренних документов центрального депозитария, подлежащих согласованию в соответствии с настоящим Федеральным законом, и устанавливает порядок их согласования;

6)определяет правила раскрытия информации центральным депозитарием, в том числе порядок и сроки ее раскрытия;

7)устанавливает объем, порядок, сроки и формы представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков отчетов, информации и уведомлений центральным депозитарием;

8)принимает предусмотренные федеральными законами меры, направленные на предотвращение, выявление и пресечение нарушений требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии

сним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;

9)проводит проверки соблюдения центральным депозитарием требований законодательства Российской Федерации.

Комментарий к ст. 32

1. Глава 5 комментируемого Закона представлена одной статьей, посвященной полномочиям федеральных органов исполнительной власти в области финансовых рынков.

В комментируемой статье законодатель указывает, что регулирование, контроль и надзор в отношении деятельности центрального депозитария осуществляется в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг и Законом о центральном депозитарии.

Согласно ст. 40 Закона о рынке ценных бумаг федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг является федеральным органом исполнительной власти по контролю за

87

деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг через определение порядка их деятельности и по определению стандартов эмиссии ценных бумаг.

Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» функции федерального органа исполнительной власти возложены на Федеральную службу по финансовым рынкам.

В соответствии с Указом Президента РФ от 4 марта 2011 г. № 270 «О мерах по совершенствованию государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации» Правительством Российской Федерации было разработано и утверждено Положение о федеральной службе по финансовым рынкам (см. постановление Правительства РФ от 29 августа 2011 г. № 717). Данный документ определил общие положения, полномочия и порядок организации деятельности ФСФР России.

Руководство Федеральной службой по финансовым рынкам осуществляет Правительство Российской Федерации.

Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы во взаимодействии с другими федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями.

Указанные в комментируемой статье полномочия федеральной службы по финансовым рынкам являются дополнением полномочий, перечисленных ст. 42, 44 Закона о рынке ценных бумаг.

2. Комментируемой статьей к полномочиям федеральной службы по финансовым рынкам отнесены следующие вопросы:

1)регулирование деятельности центрального депозитария, а также принятие нормативных правовых актов устанавливающих требования к деятельности центрального депозитария (см. комментарий к ст. 5-20 Закона; приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 октября 2012 г. № 12-82/пз-н «Об утверждении Требований к деятельности центрального депозитария в части управления рисками и внутреннего контроля, а также к отдельным внутренним документам центрального депозитария»; приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 августа 2012 г. № 12-75/пз-н «Об утверждении Правил раскрытия информации центральным депозитарием, Требований к внутреннему документу центрального депозитария, устанавливающему правила раскрытия информации центральным депозитарием, и Порядка представления центральным депозитарием уведомлений в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков»);

2)осуществляет присвоение статуса центрального депозитария (см. комментарий к ст. 21, 22 Закона; приказ ФСФР России от 20 сентября 2012 г. № 12-80/пз-н «Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по присвоению статуса центрального депозитария»);

3)устанавливает требования к внутренним документам центрального депозитария, подлежащим согласованию в соответствии с настоящим Федеральным законом. При этом требования к правилам управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария, подлежат согласованию с Банком России (см. комментарий к ст. 8-9 комментируемого Закона; приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 3 июля 2012 г.

№12-53/пз-н «Об утверждении требований к некоторым внутренним документам центрального депозитария»; приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 октября 2012 г. № 12-82/пз- н "Об утверждении Требований к деятельности центрального депозитария в части управления

88

рисками и внутреннего контроля, а также к отдельным внутренним документам центрального депозитария»);

4)устанавливает дополнительные требования к порядку формирования комитета пользователей услуг центрального депозитария (см. комментарий к ст. 5 Закона; приказ ФСФР России от 15 марта 2012 г. № 12-13/пз-н «Об утверждении Дополнительных требований к порядку формирования комитета пользователей услуг центрального депозитария и Требований к Положению

окомитете пользователей услуг центрального депозитария»);

5)осуществляет согласование внутренних документов центрального депозитария, подлежащих согласованию в соответствии с настоящим Федеральным законом, и устанавливает порядок их согласования (см. комментарий к ст. 9 комментируемого закона);

6)определяет правила раскрытия информации центральным депозитарием, в том числе порядок и сроки ее раскрытия (см. комментарий к ст. 17 Закона; приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 августа 2012 г. № 12-75/пз-н «Об утверждении Правил раскрытия информации центральным депозитарием, Требований к внутреннему документу центрального депозитария, устанавливающему правила раскрытия информации центральным депозитарием, и Порядка представления центральным депозитарием уведомлений в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков»);

7)устанавливает объем, порядок, сроки и формы представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков отчетов, информации и уведомлений центральным депозитарием ;

8)принимает предусмотренные федеральными законами меры, направленные на предотвращение, выявление и пресечение нарушений требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;

9)проводит проверки соблюдения центральным депозитарием требований законодательства Российской Федерации. Проведение проверок осуществляется с учетом требований Положения о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, утв. приказом ФСФР РФ от 13 ноября 2007 г. № 07- 108/пз-н и Административного регламента по исполнению федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утв. приказом ФСФР РФ от 13 ноября 2007 г. № 07-107/пз-н.

ФСФР России проводит выездные и камеральные проверки. Выездные проверки могут быть плановыми и внеплановыми, а также совместными.

Территориальные органы ФСФР России проводят проверки организаций, их обособленных подразделений, а также обособленных подразделений иных организаций, осуществляющих деятельность на подведомственных им территориях.

Основанием проведения плановой выездной проверки являются единый план выездных проверок, формируемый на соответствующий квартал и утверждаемый Приказом ФСФР России, и соответствующий приказ ФСФР России о проведении выездной плановой проверки деятельности конкретной организации.

Основанием проведения внеплановой выездной проверки является приказ ФСФР России о проведении выездной внеплановой проверки деятельности конкретной организации, который может быть издан в следующих случаях:

89

в целях проверки исполнения организацией предписаний ФСФР России об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации и/или принятии мер, направленных на недопущение совершенных нарушений в дальнейшей деятельности организации;

в целях проверки исполнения организацией требований законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;

в случае поступления информации от органов государственной власти о наличии в деятельности организации нарушений федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, контроль и надзор за соблюдением которых входит в компетенцию ФСФР России;

в случае получения от физических и/или юридических лиц информации, подтвержденной документами, свидетельствующими о наличии признаков нарушений прав и законных интересов граждан, юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и/или признаков нарушений федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

Срок проведения выездной проверки от 30 до 60 дней, может быть продлен до 120 дней. Выездная проверка проводится за период деятельности организации, не подлежавший проверке при проведении предыдущих выездных проверок, но не превышающий 3 лет деятельности организации, непосредственно предшествовавших году проведения проверки (проверяемый период), за исключением проверки эмитентов.

По результатам проверки составляется акт, на основании которого выносится соответствующее предписание.

Глава 6. Заключительные положения

Статья 33. Заключительные положения

1. Центральный депозитарий обязан в течение одного года с момента присвоения ему статуса центрального депозитария совершить действия, необходимые для открытия лицевых счетов номинального держателя центрального депозитария либо для внесения соответствующих изменений по его лицевым счетам номинального держателя:

1)во всех реестрах владельцев ценных бумаг эмитентов, обязанных осуществлять раскрытие (предоставление) информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;

2)во всех реестрах владельцев инвестиционных паев или ипотечных сертификатов участия, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом или правилами доверительного управления ипотечным покрытием предусмотрена возможность обращения таких ценных бумаг на организованных торгах.

1.1. Центральный депозитарий обязан в течение одного года с момента присвоения ему статуса центрального депозитария привести свою деятельность в соответствие со статьей 25 настоящего Федерального закона.

2. Лица, осуществляющие ведение реестров, с момента открытия лицевого счета номинального держателя центрального депозитария не вправе открывать иные лицевые счета номинального держателя. С момента открытия лицевого счета номинального держателя центрального депозитария зачисление ценных бумаг на лицевые счета номинальных держателей иных лиц в реестре запрещается, за исключением случаев зачисления ценных бумаг в связи с конвертацией или размещением акций путем их распределения среди акционеров.

90