Комментарий к Федеральному закону от 7 декабря 2011 г. № 414-ФЗ «О центральном депозитарии»

утверждения аудитора регулируется положениями ст. 9 Закона об акционерных обществах, о порядке принятия решений учредителями общества. Нормы ст. 66, ст. 69, ст. 85 и 86 Закона об акционерных обществах предусматривают порядок избрания органов управления, применяемый после государственной регистрации общества.

Статья 4. Акционеры центрального депозитария

1.Акционерами центрального депозитария могут быть российские юридические лица, являющиеся управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов, акционерных инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли и клиринговыми организациями, и иные лица, если это предусмотрено уставом центрального депозитария.

2.Акции центрального депозитария не могут быть переданы в доверительное управление.

3.В случае, если акционер центрального депозитария не соответствует требованиям настоящего Федерального закона или устава центрального депозитария, он обязан продать принадлежащие ему акции с соблюдением требований законодательства Российской Федерации не позднее одного года с даты, в которую он узнал или должен был узнать о таком несоответствии. В случае невыполнения указанного требования такой акционер в судебном порядке по иску центрального депозитария лишается права голоса на общем собрании акционеров центрального депозитария и принадлежащие этому акционеру голоса не учитываются при определении кворума общего собрания акционеров центрального депозитария и подсчете голосов на общем собрании акционеров центрального депозитария.

Комментарий к ст. 4

1. Комментируемая статья определяет круг субъектов, которые могут быть акционерами центрального депозитария. Акционеры центрального депозитария должны соответствовать определенным установленным настоящим законом требованиям.

Часть 1 комментируемой статьи устанавливает, что акционерами центрального депозитария могут быть российские юридические лица. Помимо указанных требований к акционерам центрального депозитария законодатель предъявляет еще ряд требований. Так акционером центрального депозитария может быть российское юридическое лицо являющееся:

либо управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, акционерного инвестиционного фонда;

либо управляющей компанией негосударственного пенсионного фонда;

либо профессиональным участником рынка ценных бумаг;

либо организатором торговли;

либо клиринговой организацией.

Если это предусмотрено уставом центрального депозитария, то его акционерами могут быть иные лица.

Таким образом, законодатель сначала прямо очерчивает круг лиц, которые могут быть акционерами центрального депозитария, а затем делает этот перечень открытым, давая возможность введения в акционеры центрального депозитария иных лиц, при условии указания на это в уставе центрального депозитария. На наш взгляд, данное положение, порождает двоякое понимание комментируемой нормы, с одной стороны законодатель пытается повысить статус центрального

11

депозитария, указывая, что его акционерами могут быть только юридические лица, причем определенной профессиональной направленности (профессиональные участники рынка ценных бумаг, клиринговые организации и т.д.), а с другой стороны, дает возможность стать акционером центрального депозитария любому лицу, только лишь при условии указания об этом в уставе центрального депозитария.

Учитывая, что ч. 1 комментируемой статьи выделяет ряд субъектов, которые могут быть акционерами центрального депозитария, считаем необходимым остановиться на их рассмотрении.

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, акционерного инвестиционного фонда.

Правовой статус, вопросы деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда, акционерного инвестиционного фонда регулируются Законом об инвестиционных фондах».

Управляющей компанией может быть только созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации акционерное общество или общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью (ст. 38 Закона об инвестиционных фондах).

Необходимо отметить, что управляющая компания может использовать в своем наименовании слова «инвестиционный фонд», «акционерный инвестиционный фонд» или «паевой инвестиционный фонд» в сочетании со словами «управляющая компания».

Управление (доверительное управление) активами акционерного инвестиционного фонда и доверительное управление паевым инвестиционным фондом могут осуществляться только на основании лицензии управляющей компании. На основании указанной лицензии может также осуществляться доверительное управление иными активами в случаях, предусмотренных федеральными законами.

Управляющая компанией негосударственного пенсионного фонда.

Правовой статус и вопросы деятельности негосударственных пенсионных фондов, в том числе и управляющих компаний, регулируются Законом о негосударственных пенсионных фондах

Управляющая компания негосударственного пенсионного фонда - акционерное общество, общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации и имеющие лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (ст. 3 Закона о негосударственных пенсионных фондах).

Профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Их деятельность подпадает под регулирование Законом о рынке ценных бумаг.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица, которые осуществляют виды деятельности, указанные в г. 2 Закона о рынке ценных бумаг. К ним относятся:

1)брокеры - осуществляют деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом (ст. 3 Закона о рынке ценных бумаг);

2)дилеры – осуществляют деятельностью по совершению сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам (ст. 4 Закона о рынке ценных бумаг);

12

3)управляющие – осуществляют деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (ст. 5 Закона

орынке ценных бумаг);

4)клиринговые организации – осуществляют деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним (ст. 6 Закона о рынке ценных бумаг);

5)депозитарий – оказывает услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги;

6)держатели реестра (регистраторы) – осуществляют деятельность по ведению реестра владельце ценных бумаг (ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг);

7)трансфер-агенты - действуют от имени и за счет регистратора на основании договора поручения или агентского договора, заключенного с регистратором, а также выданной им доверенности (ст. 8.1. Закона о рынке ценных бумаг);

8)номинальный держатель ценных бумаг - депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам (ст. 8.3. Закона о рынке ценных бумаг);

9)организатор торговли на рынке ценных бумаг – осуществляет деятельность по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг (ст. 9 Закона о рынке ценных бумаг).

Организаторы торговли.

Деятельность организаторов торговли регулируется Законом об организованных торгах. Организатор торговли - лицо, оказывающее услуги по проведению организованных торгов

на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы (ст. 3 Закона об организованных торгах)

Организатором торговли может являться только хозяйственное общество, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Необходимо отметит, что положения Закона об организованных торгах, касающиеся организатора торгов (ст. 5-13) в соответствии со ст. 30 указанного закона применяются с 1 января 2013 года.

Под действие Закона об организованных торгах попадают отношения, возникающие на организованных торгах на товарном и (или) финансовом рынках. В связи с этим ст. 9 Закона о рынке ценных бумаг, посвященная организаторам торговли на рынке ценных бумаг, утрачивает силу с 1 января 2014 года (п. 3 ст. 3 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 327-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «Об организованных торгах»).

Клиринговая организация.

Она выделена законодателем из числа профессиональных участников рынка ценных бумаг в связи с принятием Федерального закона от 7 февраля 2011 г. № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности». Согласно п. 3 ст. 2 Федерального закона от 7 февраля 2011 г. № 8-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности» с 1 января 2013 г. ст. 6 Закона о рынке ценных бумаг, посвященная клиринговым организациям, утрачивает силу.

13

2.Часть 2 комментируемой статьи устанавливает запрет на передачу акций центрального депозитария в доверительное управление. Согласно 1012 ГК РФ по договору доверительного управления имуществом одна сторона (учредитель управления) передает другой стороне (доверительному управляющему) на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя).

Деятельность по управлению ценными бумагами регулируется положениями ст. 5 Закона о рынке ценных бумаг.

Однако согласно установлению законодателя, данные нормы не применимы к акциям центрального депозитария.

3.Часть 3 комментируемой статьи устанавливает обязанность акционера центрального депозитария, в случае его несоответствия требованиям комментируемого закона или требованиям установленным уставом центрального депозитария, продать принадлежащие ему акции в течение одного года с даты, в которую он узнал или должен был узнать о таком несоответствии.

Законодатель акцентирует внимание на том, что акции должны быть проданы в соответствии

стребованиями установленными законодательством. Так, согласно п. 1 ст. 97 ГК РФ открытое акционерное общество осуществляет свободную продажу акций. Что касается закрытых акционерных обществ, то их акционеры имеют преимущественное право приобретения акций, продаваемых другими акционерами этого общества (п. 2 ст. 97 ГК РФ).

Из смысла ч. 3 комментируемой статьи следует, что обязанность по отслеживанию соответствия акционеров центрального депозитария требованиям настоящего закона и устава центрального депозитария, лежит на самих акционерах центрального депозитария. Причем если «несоответствующий» акционер уклоняется от продажи акций, то центральным депозитарий наделяется правом обращения в суд с иском о лишении такого акционера права голоса на общем собрании акционеров центрального депозитария. Голоса, принадлежащие такому акционеру, не учитываются и при определении кворума общего собрания акционеров, и при подсчете голосов на общем собрании акционеров центрального депозитария.

Таким образом, законодатель «несоответствующего» акционера фактически лишает права участия в управлении центральным депозитарием.

Статья 5. Органы управления центрального депозитария. Комитет пользователей услуг центрального депозитария

1.В центральном депозитарии должны быть сформированы следующие органы управления: 1) совет директоров (наблюдательный совет); 2) коллегиальный исполнительный орган; 3) единоличный исполнительный орган.

2.В состав органов управления центрального депозитария могут входить только лица, имеющие высшее профессиональное образование.

3.В состав органов управления центрального депозитария не могут входить:

1)государственные или муниципальные служащие, а также служащие Центрального банка Российской Федерации (далее - Банк России), за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами;

2)лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа либо осуществляли функции руководителя службы внутреннего контроля (контролера) управляющей компании паевых инвестиционных фондов, акционерных инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированного депозитария паевых

14

инвестиционных фондов, акционерных инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, клиринговой организации, организатора торговли в момент нарушения этими организациями лицензионных требований и условий, за которое у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или в момент возбуждения производства по делу о банкротстве, если с момента такого аннулирования (отзыва) либо с момента прекращения производства по делу о банкротстве прошло менее трех лет;

3)лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;

4)лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;

5)лица, у которых был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.

4. Требования частей 2 и 3 настоящей статьи распространяются также на временный единоличный исполнительный орган, заместителей лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа центрального депозитария, и главного бухгалтера центрального депозитария.

5. Центральный депозитарий не позднее следующего рабочего дня после дня избрания (назначения) или прекращения полномочий лиц, входящих в состав органов управления центрального депозитария, а также лиц, предусмотренных частью 4 настоящей статьи, должен направить уведомление в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, содержащее сведения об этих лицах.

6.Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков направляет в центральный депозитарий предписание об устранении нарушений требований настоящего Федерального закона, предъявляемых к лицам, входящим в состав органов управления центрального депозитария, или к лицам, предусмотренным частью 4 настоящей статьи. С момента получения указанного предписания лица, входящие в состав коллегиальных органов управления центрального депозитария, не соответствующие установленным требованиям, не вправе принимать участие в заседаниях этих органов. При этом указанные лица не учитываются при определении кворума для проведения заседания коллегиального исполнительного органа центрального депозитария и для принятия решения по вопросам его компетенции.

7.Центральный депозитарий должен создать комитет пользователей услуг центрального депозитария.

Вуказанный комитет не могут входить работники центрального депозитария. Не менее трех четвертей этого комитета должны составлять представители депонентов центрального депозитария. Дополнительные требования к порядку формирования комитета пользователей услуг центрального депозитария определяются федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

Комментарий к ст. 5

1. В ч. 1 комментируемой статьи перечислены органы управления, которые должны быть сформированы в центральном депозитарии. К ним относятся:

совет директоров (наблюдательный совет);

коллегиальный исполнительный орган;

единоличный исполнительный орган.

Органы управления акционерного общества представляют собой трехуровневую систему. Первый уровень - общее собрание акционеров; второй – совет директоров (наблюдательный совет); третий уровень – исполнительный орган.

Согласно п. 1 ст. 103 ГК РФ и ст. 47 Закона об акционерных обществах общее собрание акционеров является высшим органом управления акционерного общества, хотя в настоящем Законе

15

законодатель и не говорит о собрании акционеров как об органе управления центрального депозитария, но он также остается высшим органом управления и в центральном депозитарии.

К исключительной компетенции общего собрания акционеров относятся:

1)изменение устава общества, в том числе изменение размера его уставного капитала;

2)избрание членов совета директоров (наблюдательного совета) и ревизионной комиссии (ревизора) общества и досрочное прекращение их полномочий;

3)образование исполнительных органов общества и досрочное прекращение их полномочий, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета);

4)утверждение годовых отчетов, бухгалтерских балансов, счетов прибылей и убытков общества и распределение его прибылей и убытков;

5)решение о реорганизации или ликвидации общества.

Вопросы, отнесенные законом к исключительной компетенции общего собрания акционеров, не могут быть переданы им на решение исполнительных органов общества (п. 1 ст. 103 ГК РФ).

Согласно п. 2 ст. 104 ГК РФ акционерном обществе с числом акционеров более пятидесяти создается совет директоров (наблюдательный совет).

Совет директоров (наблюдательный совет) общества осуществляет общее руководство деятельностью общества, за исключением решения вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания акционеров.

Вобществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций менее пятидесяти устав общества может предусматривать, что функции совета директоров общества (наблюдательного совета) осуществляет общее собрание акционеров. В этом случае устав общества должен содержать указание об определенном лице или органе общества, к компетенции которого относится решение вопроса о проведении общего собрания акционеров и об утверждении его повестки дня (ст. 64 Закона об акционерных обществах).

Вуставе общества должна быть определена исключительная компетенция совета директоров (наблюдательного совета), причем вопросы исключительной компетенции не могут быть преданы на решение исполнительных органов общества.

Совет директоров (наблюдательный совет) общества осуществляет общее руководство деятельностью общества, за исключением решения вопросов, отнесенных комментируемым Законом

ккомпетенции общего собрания акционеров.

К компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества относятся следующие вопросы:

определение приоритетных направлений деятельности общества;

созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров;

утверждение повестки дня общего собрания акционеров;

определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества в соответствии с положениями главы VII Закона об акционерных обществах и связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров; увеличение уставного капитала общества путем размещения обществом дополнительных

акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций, если уставом общества в соответствии с настоящим Федеральным законом это отнесено к его компетенции;

16

Исполнительный орган общества организует выполнение решений общего собрания акционеров и совета директоров (наблюдательного совета) общества.

Единоличный исполнительный орган общества (директор, генеральный директор) без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы, совершает сделки от имени общества, утверждает штаты, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками общества.

Компетенция исполнительных органов общества должна быть отражена в уставе. Образование исполнительных органов общества и досрочное прекращение их полномочий

осуществляются по решению общего собрания акционеров, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества.

Общее собрание акционеров или совет директоров (наблюдательный совета) общества, в зависимости от того к чьей компетенции отнесены вопросы образования исполнительных органов общества, вправе в любое время принять решение о досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества (директора, генерального директора), членов коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), причем без объяснения мотив. Постановлением Конституционного Суда РФ от 15 марта 2005 г. № 3-П взаимосвязанные нормативные положения п. 2 ст. 278 Трудового кодекса РФ и абз. 2 п. 4 ст. 69 Закона об акционерных обществах, допускающие возможность расторжения трудового договора с руководителем организации по решению собственника без указания мотивов принятия такого решения, признаны не противоречащими Конституции РФ.

2.Часть 2 комментируемой статьи устанавливает требования к лицам входящим в органы управления центрального депозитария. Так, в органы управления центрального депозитария могут входить только лица, имеющие высшее профессиональное образование. Данное требование направлено на повышение качества управления центральным депозитарием и повышения профессионализма его деятельности в целом.

3.В ч. 3 комментируемой статьи законодатель определяет круг лиц, которые не могут входить

всостав органов управления центрального депозитария.

К таким лицам относятся государственные или муниципальные служащие, а также служащие Центрального банка Российской Федерации (далее - Банк России), за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.

Согласно ст. 1 Закона о системе государственной службы РФ под государственной службой понимается профессиональная служебная деятельность граждан Российской Федерации по обеспечению исполнения полномочий:

Российской Федерации;

федеральных органов государственной власти, иных федеральных государственных органов;

субъектов Российской Федерации;

органов государственной власти субъектов Российской Федерации, иных государственных органов субъектов Российской Федерации;

лиц, замещающих должности, устанавливаемые Конституцией Российской Федерации, федеральными законами для непосредственного исполнения полномочий федеральных государственных органов;

лиц, замещающих должности, устанавливаемые конституциями, уставами, законами субъектов Российской Федерации для непосредственного исполнения полномочий государственных органов субъектов Российской Федерации.

К государственным служащим относятся:

18

федеральный государственный служащий - гражданин, осуществляющий профессиональную служебную деятельность на должности федеральной государственной службы и получающий денежное содержание (вознаграждение, довольствие) за счет средств федерального бюджета.

государственный гражданский служащий субъекта Российской Федерации -

гражданин, осуществляющий профессиональную служебную деятельность на должности государственной гражданской службы субъекта Российской Федерации и получающий денежное содержание (вознаграждение) за счет средств бюджета соответствующего субъекта Российской Федерации либо за счет средств федерального бюджета (ст. 10 Закона о системе государственной службы РФ.

К муниципальным служащим относится гражданин, исполняющий в порядке, определенном муниципальными правовыми актами в соответствии с федеральными законами и законами субъекта Российской Федерации, обязанности по должности муниципальной службы за денежное содержание, выплачиваемое за счет средств местного бюджета (ст. 10 Закона о муниципальной службе РФ).

Что касается банковских служащих, то перечень должностей служащих Банка России, которые не имеют права работать по совместительству, по договору подряда, занимать должности в кредитных и иных организациях, и которые обязаны уведомить Совет директоров о приобретении акций и долей участия в уставном капитале кредитных организаций, установлен приказом Банка России от 4 февраля 1997 г. № 02-15 и ст. 90 Закон о Банке России.

Пункт. 2 ч. 3 комментируемой статьи устанавливает ограничения участия в органах управления центрального депозитария для:

1) лиц, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа либо осуществляли функции руководителя службы внутреннего контроля (контролера) управляющей компании:

паевых инвестиционных фондов;

акционерных инвестиционных фондов;

негосударственных пенсионных фондов; 2) лиц, которые осуществляли функции специализированного депозитария: паевых инвестиционных фондов; акционерных инвестиционных фондов;

негосударственных пенсионных фондов;

3)акционерного инвестиционного фонда;

4)профессионального участника рынка ценных бумаг;

5)кредитной организации, страховой организации;

6)клиринговой организации;

7)организатора торговли,

вмомент нарушения перечисленными лицами лицензионных требований и условий, за которое у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или в момент возбуждения производства по делу о банкротстве, если с момента такого аннулирования (отзыва) либо с момента прекращения производства по делу о банкротстве прошло менее трех лет.

Введение такого запрета обусловлено стремлением законодателя, учитывая значимость центрального депозитария в финансовой системе государства, оградить его от непрофессионалов.

19

Пункт 3 ч. 3 комментируемой статьи устанавливает ограничения участия в органах управления центрального депозитария лиц, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации.

Согласно ст. 3.2 КоАП РФ дисквалификация является одним из видов административных наказаний. Как предусмотрено ст. 3.11 КоАП РФ, дисквалификация заключается в лишении физического лица права занимать руководящие должности в исполнительном органе управления юридического лица, входить в совет директоров (наблюдательный совет), осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом, а также управление юридическим лицом в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации. Дисквалификация может быть применена к лицам, выполняющим организационнораспорядительные или административно-хозяйственные функции в органе юридического лица, к членам совета директоров, а также к лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, в том числе к арбитражным управляющим.

Лицо может быть дисквалифицировано на срок от шести месяцев до трех лет.

Пункт. 4 ч. 3 комментируемой статьи устанавливает запрет на участие в органах управления центрального депозитария для лиц, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности (ст. 169-200 глава 22 УК РФ) или преступления против государственной власти (ст.

275-330 раздела Х УК РФ). Введение данного запрета направлено на недопущение недобросовестных лиц к вхождению в органы управления центрального депозитария;

Пункт 5 ч. 3 комментируемой статьи устанавливает запрет на участие в органах управления центрального депозитария лиц, у которых был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.

Необходимо отметить, что квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг, утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг – Федеральная служба по финансовым рынкам.

Квалификационные требования к специалистам рынка ценных бумаг устанавливает Положение о специалистах финансового рынка, утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 января 2010 г. № 10-4/пз-н.

4.Часть 4 комментируемой статьи устанавливает, что требования ч. 2 и ч. 3 ст. 5 настоящего Закона распространяются также на временный единоличный исполнительный орган, заместителей лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа центрального депозитария,

иглавного бухгалтера центрального депозитария.

5.Часть 5 комментируемой статьи устанавливает обязанность центрального депозитария уведомить Федеральную службу по финансовым рынкам об избрании (назначении) или прекращении полномочий лиц, входящих в состав органов управления центрального депозитария, а также лиц, замещающих их, позднее следующего рабочего дня после дня их избрания (назначения). Уведомление осуществляется путем направления письменного уведомления с указанием сведений об избранных (назначенных) лицах (см. об этом подробнее приказ ФСФР России от 23 августа 2012 г.

20