Комментарий к Федеральному закону от 7 декабря 2011 г. № 414-ФЗ «О центральном депозитарии»
.pdfНеобходимо отметить, что такие иностранные организации должны отвечать определенным требованиям. Они должны быть учреждены в государствах:
являющихся членами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР). ОЭСР - международная экономическая организация, созданная в 1948 году. ОЭСР была создана для координации проектов экономической реконструкции Европы. В организацию входят 34 государства (Австалия, Австия, Бельгия, Великобритания, Венгрия, Германия, Греция, Дания, Израиль, Ирландия, Исландия, Испания, Италия, Канада, Люксембург, Мексика, Нидерланд, Новая Зеландия, Норвегия, Польша, Португалия, Словакия, Словения, США, Турция, Финляндия, Франция, Чехия, Чили, Швейцария, Швеция, Эстония, Южная Корея, Япония). Россия в число членов ОЭСР не входит;
являющихся членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) ФАТФ - межправительственная организация, которая занимается выработкой мировых стандартов в сфере противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма. С 19 июня 2003 года Российская Федерация является участником ФАТФ, причем с 2004 года от ее имени участие в ФАТФ принимает Федеральная служба по финансовому мониторингу. Члена ФАТФ являются Австралия, Австрия, Аргентина, Бельгия, Бразилия, Великобритания, Германия, Гонконг (Китай), Греция, Дания, Индия, Ирландия, Исландия, Испания, Италия, Канада, Китай, Люксембург, Мексика, Нидерланды, Новая Зеландия, Норвегия, Португалия, Российская Федерация, Республика Корея, Сингапур, США, Турция, Финляндия, Франция, Швейцария, Швеция, ЮАР, Япония;
являющихся членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл). комитет был создан в 1997 году как подкомитет Европейского Комитета Совета Европы по проблемам преступности (CDPC). Целью деятельности Комитета является обеспечение в государствах-членах Совета Европы надежного и эффективного функционирования систем по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма. Россия входит в число государств-членов МАНИВЭЛ. Государствачлены МАНИВЭЛ: Азербайджан, Албания, Андорра, Армения, Болгария, Босния и Герцеговина, Венгрия, Грузия, Кипр, Латвия, Литва, Лихтенштейн, Македония, Мальта, Молдова, Монако, Польша, Россия, Румыния, Сан-Марино, Сербия, Словакия, Словения, Украина, Хорватия, Черногория, Чехия, Эстония.
являющихся участниками Единого экономического пространства. В соответствии с Соглашением о формировании Единого экономического пространства от 19 сентября 2003 г., участниками ЕЭП являются Республика Беларусь, Республика Казахстан, Российская Федерация и Украина.
Центральный депозитарий вправе открыть счет, лица, действующего в интересах других лиц, для учета прав на ценные бумаги в иностранных организациях с местом учреждения в государствах, с соответствующими органами (соответствующими организациями) которых федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков заключил соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия.
Статья 25. Счета депо, открываемые центральным депозитарием
1. Центральный депозитарий открывает счета депо владельцев ценных бумаг:
1) Российской Федерации, субъектам Российской Федерации и муниципальным образованиям в лице соответствующих уполномоченных органов или организаций;
71
2)Банку России;
3)профессиональным участникам рынка ценных бумаг;
4)управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
5)иным лицам при условии, что полномочия по подаче поручений на проведение операций по соответствующему счету депо предоставлены профессиональному участнику рынка ценных бумаг или Банку России.
2. Центральный депозитарий открывает счета депо доверительного управляющего ценными бумагами:
1)Банку России, если в соответствии с Федеральным законом от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» он вправе осуществлять доверительное управление ценными бумагами;
2)профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами;
3)управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
3. Центральный депозитарий открывает счета депо номинального держателя лицам, осуществляющим депозитарную деятельность.
4. Центральный депозитарий открывает счета депо иностранного номинального держателя следующим включенным в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, иностранным организациям:
1)которые являются международными централизованными системами учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам;
2)которые являются в соответствии с их личным законом центральными депозитариями и (или) осуществляют расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных фондовых биржах или иных регулируемых рынках либо осуществляют клиринг по результатам таких торгов.
5. Центральный депозитарий открывает счета депо, предусмотренные Федеральным законом от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», необходимые для осуществления клиринга.
6. Центральный депозитарий не вправе отказать в открытии счетов депо, предусмотренных настоящим Федеральным законом, лицам, соответствующим требованиям настоящего Федерального закона и условиям осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.
7. Центральный депозитарий вправе открывать казначейские счета депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) и счета, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги, в том числе эмиссионный счет и счет неустановленных лиц.
Комментарий к ст. 25
1. Часть 1 комментируемой статьи определяет круг лиц, которым центральный депозитарий открывает счета депо владельцев ценных бумаг.
По счету депо владельца ценных бумаг осуществляется учет прав собственности и иных вещных прав на ценные бумаги.
Центральный депозитарий открывает счета депо владельцев ценных бумаг:
1)Российской Федерации, субъектам Российской Федерации и муниципальным образованиям
влице соответствующих уполномоченных органов или организаций. Необходимо отметить, что от имени Российской Федерации и субъектов Российской Федерации могут своими действиями приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права и обязанности,
72
выступать в суде органы государственной власти в рамках их компетенции, установленной актами, определяющими статус этих органов. От имени муниципальных образований своими действиями могут приобретать и осуществлять права и обязанности, органы местного самоуправления в рамках их компетенции, установленной актами, определяющими статус этих органов (см. ст. 125 ГК РФ);
2)Банку России (см. ст. 4, 46 Закона о Банке России);
3)профессиональным участникам рынка ценных бумаг. К ним относятся: брокеры, дилеры, управляющие ценными бумагами, депозитарии, регистраторы, трансфер-агенты (см. гл. II Закона о рынке ценных бумаг);
4)управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (см. комментарий к ст. 4 Закона);
5)иным лицам при условии, что полномочия по подаче поручений на проведение операций по соответствующему счету депо предоставлены профессиональному участнику рынка ценных бумаг или Банку России.
2. Часть 2 комментируемой статьи определяет круг субъектов, которым может быть открыт центральным депозитарием счет депо доверительного управляющего ценными бумагами.
По лицевому счету (счету депо) доверительного управляющего осуществляется учет прав управляющего в отношении ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении.
Необходимо отметить, что управляющий вправе принимать в доверительное управление и осуществлять доверительное управление следующими объектами доверительного управления:
ценными бумагами, в том числе полученными управляющим в процессе деятельности по управлению ценными бумагами;
денежными средствами, включая иностранную валюту, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, в том числе полученными управляющим в процессе деятельности по управлению ценными бумагами.
Управление ценными бумагами осуществляется на основании гражданско-правового договора - договора доверительного управления имуществом. По договору доверительного управления имуществом одна сторона (учредитель управления) передает другой стороне (доверительному управляющему) на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) (см. ст. 1012 ГК РФ)
Необходимо отметить, что передача имущества в доверительное управление не влечет перехода права собственности на него к доверительному управляющему.
Управляющий обязан осуществлять управление ценными бумагами в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя), а также проявлять должную заботливость об интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами.
Согласно п. 2.9. приказа ФСФР РФ от 3 апреля 2007 г. № 07-37/пз-н «Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами» управляющий обязан обособить собственные ценные бумаги и денежные средства от ценных бумаг и денежных средств учредителя управления.
Для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг управляющий открывает отдельный лицевой счет управляющего, а если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии - открывает отдельный счет депо управляющего.
73
Центральный депозитарий открывает счета депо доверительного управляющего ценными бумагами:
1)Банку России, если в соответствии с Законом о Банке России он вправе осуществлять доверительное управление ценными бумагами;
2)профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами;
3)управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
3. Часть 3 комментируемой статьи указывает, что центральный депозитарий открывает счета депо номинальным держателя лицам, осуществляющим депозитарную деятельность.
Номинальный держатель ценных бумаг - депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.
Согласно приказу от 29 июля 2010 г. № 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг» лицевой счет номинального держателя открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг.
Депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором.
Заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента.
Осуществление прав по ценным бумагам номинальным держателем возможно только при наличии соответствующего поручения (см. ст. 7, 7.1. Закона о рынке ценных бумаг).
4. Часть 4 комментируемой статьи посвящена вопросам открытия счетов депо иностранным номинальным держателям.
Во-первых, необходимо сказать о том, что счета депо иностранного номинального держателя открываются иностранным организациям, которые соответствуют требованиям ст. 51.1 Закона о рынке ценных бумаг. Напомним, что данной статьей установлены особенности допуска иностранных финансовых инструментов в Российской Федерации (ст. 8.4 Закона о рынке ценных бумаг).
Во-вторых, согласно ч. 4 комментируемой статьи счета депо иностранного номинального держателя центральный депозитарий открывает следующим включенным в перечень, утвержденный ФСФР России, иностранным организациям:
1)которые являются международными централизованными системами учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам;
2)которые являются в соответствии с их личным законом центральными депозитариями и (или) осуществляют расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных фондовых биржах или иных регулируемых рынках либо осуществляют клиринг по результатам таких торгов.
Так, приказом ФСФР России от 27 июля 2012 г. № 12-65/пз-н «Об утверждении Перечня иностранных организаций, которым центральный депозитарий открывает счета депо иностранного номинального держателя» утвержден перечень вышеуказанных иностранных организаций, в который вошли 74 организации. Среди них депозитарии, клиринговые компании и фондовые биржи различных стран мира.
Также установлено, что на счета депо иностранного номинального держателя, которые открыты центральным депозитарием иностранным организациям, являющимся международными централизованными системами учета прав на ценные бумаги или расчетов по ценным бумагам, до 1
74
июля 2014 года зачисляются только ценные бумаги, выпущенные от имени Российской Федерации, субъекта РФ, муниципального образования, облигации иных российских эмитентов, а также ценные бумаги иностранных эмитентов. С 1 июля 2014 года на счета депо иностранного номинального держателя указанных организаций могут зачисляться иные ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется центральным депозитарием.
5. Часть 5 комментируемой статьи устанавливает право центрального депозитария на открытие счетов депо для осуществления клиринговой деятельности.
Вообще, клиринговая деятельность представляет собой деятельность по оказанию клиринговых услуг, а под клирингом понимается определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств (см. ст. 2 Закона о клиринге и клиринговой деятельности).
Виды торговых счетов, используемых при осуществлении клиринга, перечислены в ст. 15 Закона о клиринге и клиринговой деятельности. К ним относятся:
торговый банковский счет;
торговый счет депо;
торговый товарный счет.
Особенности порядка и условий открытия и закрытия торгового счета депо, порядок и условия открытия и закрытия клирингового счета депо и субсчета депо, а также порядок осуществления операций по указанным счетам установлены приказом ФСФР России от 15 марта 2012 г. № 12-12/пз-н «Об утверждении Положения об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам».
На торговом счете депо учитываются соответственно денежные средства, ценные бумаги, иное имущество, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации. Операции по торговому счету депо осуществляются либо на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения лица, которому открыт данный счет, либо на основании распоряжений лица, которому открыт такой счет, с согласия клиринговой организации.
6.Часть 6 комментируемой стать устанавливает запрет на отказ центрального депозитария в открытии счетов депо, предусмотренных ч. 1-5 комментируемой статьи.
7.Часть 7 комментируемой статьи предусматривает возможность открытия центральным депозитарием следующих счетов:
казначейских счетов депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам). По казначейскому лицевому счету (казначейскому счету депо) эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) осуществляется учет прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги;
эмиссионный счет.
Эмиссионный счет - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг (см. постановление ФКЦБ РФ от 2 октября 1997 г. № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг»). Необходимо отметить, что в самом Законе понятия «эмиссионный счет», «счет неустановленных лиц» не раскрываются;
счет неустановленных лиц. Понятие данного счета также отсутствует в комментируемом Законе.
75
Согласно постановлению ФКЦБ РФ от 2 октября 1997 г. № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), регистратор обязан открыть счет «ценные бумаги неустановленных лиц».
Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету «ценные бумаги неустановленных лиц».
В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».
Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора).
Статья 26. Требования к программно-техническому обеспечению деятельности центрального депозитария
1.Программно-технические средства центрального депозитария должны соответствовать характеру и объему проводимых им операций, а также обеспечивать его бесперебойную деятельность и сохранность данных, в том числе путем создания резервных копий.
2.Центральный депозитарий обязан иметь основной и резервный комплексы программно-технических средств, которые должны быть расположены на территории Российской Федерации.
Комментарий к ст. 26
1. Введение законодателем комментируемой статьи обусловлено стремлением обеспечить стабильность деятельности центрального депозитария, а также повысить его надежность на финансовом рынке.
Часть 1 комментируемой статьи устанавливает требование к программно-техническим средствам, используемым центральным депозитарием при осуществлении своей деятельности.
Согласно ст. 8 комментируемого закона центральный депозитарий обязан организовать управление рисками, для чего должен быть разработан и принят внутренний документ - правила управления рисками. В них должны быть предусмотрены меры по обеспечению бесперебойного функционирования программно-технических средств, предназначенных для осуществления деятельности центрального депозитария, меры по обеспечению бесперебойного функционирования программно-технических средств, предназначенных для осуществления деятельности центрального депозитария.
Необходимо отметить, что при проведении проверки ФСФР России соискателя статуса центрального депозитария проверяется и соответствие программно-технических средств соискателя заявляемому характеру и объему планируемых операций. Одним из оснований для отказа в присвоении статуса центрального депозитария является несоответствие программно-технических средств соискателя функциям центрального депозитария.
76
2. Часть 2 комментируемой статьи устанавливает обязанность центрального депозитария иметь основной и резервный комплексы программно-технических средств, которые должны быть расположены на территории Российской Федерации. Данные комплексы должны быть расположены на территории Российской Федерации и находиться на расстоянии не менее 10 километров друг от друга; обеспечение основного и резервного комплекса программно-технических средств альтернативными источниками электропитания, позволяющими осуществлять деятельность соответствующего центра до окончания текущего рабочего дня, но не менее 12 часов с момента отключения основного источника электропитания.
Статья 27. Иные виды деятельности центрального депозитария
1.Центральный депозитарий вправе, если иное не установлено федеральными законами, осуществлять иные виды деятельности, в том числе клиринговую деятельность, оказывать услуги по раскрытию информации эмитентами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и иными лицами, обязанными раскрывать информацию в соответствии с федеральными законами, присваивать международные идентификационные коды российским ценным бумагам, а также осуществлять банковские операции и сделки в соответствии с законодательством Российской Федерации о банках и банковской деятельности с учетом ограничений, установленных настоящим Федеральным законом.
2.Центральный депозитарий обязан по требованию регистратора оказывать услуги по хранению резервной копии реестра владельцев именных ценных бумаг.
Комментарии к ст. 27
1. Часть 1 комментируемой статьи указывает виды деятельности, которые может осуществлять центральный депозитарий. К ним относятся:
1)клиринговая деятельность - деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним (ст. 6 Закона о рынке ценных бумаг).
Клиринговая деятельность регулируется положениями Закона о клиринге и клиринговой деятельности.
Клиринговые услуги оказываются по договору об оказании услуг. Заключение договора об оказании клиринговых услуг осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого предусмотрены правилами клиринга. Необходимо отметить, что правила клиринга, утверждаются клиринговой организацией и подлежат регистрации ФСФР России;
2)оказание услуг по раскрытию информации эмитентами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Так, депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное хранение ценных бумаг, обязан раскрыть (предоставить) информацию о передаче выплат по ценным бумагам, в том числе о размере выплаты, приходящейся на одну ценную бумагу (см. ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг)
Информация о передаче выплат по ценным бумагам раскрывается депозитарием в форме сообщения путем его опубликования в информационном ресурсе, обновляемом в режиме реального времени и предоставляемом одним из информационных агентств (далее - лента новостей), которые в
77
установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг, и на сайте депозитария в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», а также путем направления сообщения своим депонентам способами, предусмотренными договорами между депозитарием и его депонентами.
Сообщение депозитария о передаче депонентам выплат по ценным бумагам должно быть опубликовано депозитарием в ленте новостей и на странице в сети Интернет в срок до 10.00 часов дня, следующего за днем передачи им таких выплат своим депонентам (см. приказ ФСФР РФ от 20 октября 2011 г. № 11-52/пз-н «Об утверждении Положения о требованиях к порядку, сроку и объему раскрытия (предоставления) информации о передаче выплат по ценным бумагам депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг»).
Что касается, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, то информация, подлежащая в соответствии с настоящим Положением раскрытию акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда путем ее опубликования в сети Интернет, должна публиковаться на сайте в сети Интернет, электронный адрес которого включает доменное имя, права на которое принадлежат этому акционерному инвестиционному фонду или этой управляющей компании паевого инвестиционного фонда.
Акционерный инвестиционный фонд или управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязаны обеспечить свободный круглосуточный доступ к раскрываемой информации на сайте в сети Интернет всем заинтересованным лицам для ознакомления без взимания платы и иных ограничений (см. приказ ФСФР России от 22 июня 2005 г. № 05-23/пз-н «Об утверждении Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации»).
Требования к раскрываемой информации изложены в ст. 51 Закона от об инвестиционных фондах.
Перечень информации, подлежащей раскрытию негосударственными пенсионными фондами указан в ст. 35.1 Закона о негосударственных пенсионных фондах, а порядок и сроки раскрытия установлены приказом ФСФР РФ от 11 февраля 2010 г. № 10-7/пз-н «О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет», приказом ФСФР РФ от 19 июля 2007 г. № 07-84/пз-н «Об утверждении Положения о порядке и сроках раскрытия информации о составе и структуре акционеров (участников) специализированного депозитария, заключившего договор с негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию»;
3) присваивать международные идентификационные коды российским ценным бумагам. Международный идентификационный код ценной бумаги (англ. International Securities
Identification Number, общепринятое сокращение - ISIN) - 12-разрядный буквенно-цифровой код, однозначно идентифицирующий ценный . ISIN присваивается следующим финансовым инструментам: акциям, паям, облигациям и другим долговым обязательствам, опционам, фьючерсам, векселям, индексам, валюте.
Структура ISIN-кода определяется стандартом ISSO 6166. ISIN-код присваивается национальными нумерующими агентствами ( англ. National numbering agency, NNA);
78
4) осуществлять банковские операции и сделки (см. ст. 5 Закона о банках и банковской деятельности).
2. Часть 2 комментируемой статьи устанавливает обязанность центрального депозитария по требованию регистратора оказывать услуги по хранению резервной копии реестра владельца именных ценных бумаг. На выполнение данного требования направлена и ст. 26 комментируемого Закона, обязывающая центрального депозитария иметь программно-технические средства соответствующие объему совершаемых операций, в том числе и по хранению резервных копий.
Статья 28. Ограничения деятельности центрального депозитария
Центральный депозитарий не вправе:
1)выступать в качестве центрального контрагента;
2)предоставлять в заем (в кредит) денежные средства, а также принадлежащие ему ценные бумаги;
3)размещать денежные средства на счетах и во вкладах кредитных организаций и иностранных банков, которые не соответствуют требованиям Банка России к указанным организациям, в которых центральный депозитарий вправе размещать денежные средства;
4)исполнять свои обязательства или обязательства третьих лиц за счет ценных бумаг депонентов, а также использовать ценные бумаги в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств или обязательств третьих лиц без согласия депонентов;
5)принимать на себя обязательства по обеспечению исполнения обязательств третьих лиц;
6)осуществлять право голоса по акциям и иным ценным бумагам, учет прав на которые он осуществляет, по своему усмотрению;
7)выступать в качестве учредителя (участника) в организациях, организационно-правовая форма которых предполагает полную имущественную ответственность учредителя (участника);
8)осуществлять доверительное управление имуществом;
9)осуществлять деятельность удостоверяющего центра.
Комментарий к ст. 28
Законодатель в целях снижения рисков в деятельности центрального депозитария, обеспечения стабильности и надежности его положения устанавливает ряд ограничений деятельности центрального депозитария.
Так, центральный депозитарий не вправе:
1)выступать в качестве центрального контрагента. Центральный контрагент - юридическое лицо, соответствующее требованиям настоящего Федерального закона, являющееся одной из сторон всех договоров, обязательства из которых подлежат включению в клиринговый пул (ст. 2 Закона о клиринге и клиринговой деятельности).
2)предоставлять в заем (в кредит) денежные средства, а также принадлежащие ему ценные бумаги. Данный пункт направлен на избежание риска не возврата займа, а и как следствие нестабильности финансового положения центрального депозитария, что неприемлемо;
3)размещать денежные средства на счетах и во вкладах кредитных организаций и иностранных банков, которые не соответствуют требованиям Банка России к указанным организациям, в которых центральный депозитарий вправе размещать денежные средства.
Требования к кредитным организациям и иностранным банкам, в которых центральный депозитарий вправе размещать денежные средства, определены указанием Банка России от 9 июня
79
2012 г. № 2830-У. Так, кредитные организации и иностранные банки, в которых центральный депозитарий вправе размещать денежные средства на корреспондентские счета и в депозиты, должны соответствовать следующим требованиям:
являться иностранными банками с местом учреждения в странах, имеющих страновые оценки по классификации Экспортных Кредитных Агентств, участвующих в Соглашении стран - членов Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) «Об основных принципах предоставления и использования экспортных кредитов, имеющих официальную поддержку» «0», «1», и выступать международными централизованными системами учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам или центральными депозитариями в соответствии с законодательством страны их местонахождения, и (или) осуществлять расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных фондовых биржах или иных регулируемых рынках либо осуществлять клиринг по результатам таких торгов;
являться иностранными банками с местом учреждения в государствах - участниках Содружества Независимых Государств и выступать центральными депозитариями в соответствии с законодательством страны их местонахождения;
являться кредитными организациями, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, и иметь международный рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня «BBB-» по классификации рейтинговых агентств Fitch Ratings или Standard & Poor's либо не ниже уровня «Baa3» по классификации рейтингового агентства Moody's Investors Service;
являться иностранными банками с местом учреждения в странах, имеющих страновые оценки «0», «1», и иметь международный рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня «BBB-»по классификации рейтинговых агентств Fitch Ratings или Standard & Poor's либо не ниже уровня «Baa3» по классификации рейтингового агентства Moody's Investors Service.
4)исполнять свои обязательства или обязательства третьих лиц за счет ценных бумаг депонентов, а также использовать ценные бумаги в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств или обязательств третьих лиц без согласия депонентов;
5)принимать на себя обязательства по обеспечению исполнения обязательств третьих лиц;
6)осуществлять право голоса по акциям и иным ценным бумагам, учет прав на которые он осуществляет, по своему усмотрению;
7)выступать в качестве учредителя (участника) в организациях, организационно-правовая форма которых предполагает полную имущественную ответственность учредителя (участника);
8)осуществлять доверительное управление имуществом;
9)осуществлять деятельность удостоверяющего центра (см. комментарий к ст. 12 Закона). Перечень ограничений, изложенный в данной статье, является закрытым и расширительному
толкованию не подлежит.
Статья 29. Сверка записей центрального депозитария и лица, осуществляющего ведение реестра
1. В целях обеспечения окончательности записей по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария в реестре при каждой операции с ценными бумагами по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, а в случае, если в течение дня указанных операций не проводилось, не реже одного раза в день во время, определенное условиями осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария, центральный депозитарий и лицо, осуществляющее ведение реестра, должны проводить сверку записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария (далее - сверка записей). Центральный депозитарий при осуществлении сверки
80