557
.pdfМИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ГОСУДАРСТВЕННОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
«ВСЕРОССИЙСКИЙ НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙ ИНСТИТУТ»
________________________________________________________________________
О.В. Зимин, Ю.В. Быстрова, Н.В. Ивлиева, А.Ю. Пинашина
ГОСУДАРСТВЕННАЯ ПОЛИТИКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ
МОНОГРАФИЯ
МОСКВА 2010
УДК 371.74
Рекомендовано к опубликованию Редакционно-издательским советом ВНИИ МВД России
Р е ц е н з е н т ы:
В.Д. Овчаров, кандидат юридических наук (УОГЗС МВД России);
Ф.Г. Мышко, доктор юридических наук (Академия экономической безопасности МВД России)
Государственная политика Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов: Монография / О.В. Зимин, Ю.В. Быстрова, Н.В. Ивлиева, А.Ю. Пинашина. – М.: ВНИИ МВД России, 2010. – 94 с.
Освещаются проблемные вопросы, связанные с определением понятия «государственная политика противодействия легализация (отмыванию) преступных доходов». Рассматриваются основные элементы системы государственной политики противодействия легализации преступных доходов. Анализируется деятельность субъектов противодействия легализации преступных доходов, даются рекомендации по совершенствованию взаимодействия их деятельности в целях эффективного воздействия на исследуемое антисоциальное явление.
Для практических работников органов внутренних дел, преподавателей, слушателей, курсантов образовательных учреждений МВД России.
УДК 351.74
© Государственное учреждение «Всероссийский научно-исследовательский институт МВД России», 2010
2
ВВЕДЕНИЕ
Легализация (отмывание) преступных доходов является на сегодняшний день одним из основных направлений деятельности организованных групп и преступных сообществ, имеющих транснациональный характер, и влечет наступление тяжких последствий для экономики большинства государств мирового сообщества. Преступные сообщества гораздо быстрее, чем государственные системы разных стран, реагируют на развитие всех видов коммуникаций, смягчение пограничного контроля и облегчение передвижения, что, в свою очередь, отразилось и на таком негативном явлении, как легализация преступных доходов1.
Как совершенно справедливо отмечают специалисты, «борьба с отмыванием "грязных" денег является одним из самых эффективных механизмов противодействия криминальной экономической системе, наносящей значительный ущерб здоровой экономике и подрывающей финансовую стабильность любого государства. Ведь именно легализованный теневой капитал позволяет организованной преступности скупать все виды собственности и устанавливать контроль над экономической, а далее и над политической системой страны»2.
Таким образом, не подлежит сомнению тот факт, что легализация (отмывание) преступных доходов стала глобальной угрозой экономической и политической безопасности, и именно поэтому данный вид преступной деятельности находится в центре внимания правоохранительных и финансовых органов большинства государств мирового сообщества. Последние, в свою очередь, нуждаются в принятии политических согласованных мер по противодействию
1 См.: Овчинский В.С. XXI век против мафии. Криминальная глобализация и Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности. М.:
ИНФРА-М, 2001. С. 6.
2 Голованов Н.М., Перекислов В.Е., Фадеев В.А. Теневая экономика и легализация преступных доходов. СПб.: Питер, 2003. С. 161.
3
данному явлению, как на национальном, так и на международном уровне.
Исходя из вышеизложенного представляется актуальным провести анализ современного состояния государственной политики противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, оценить масштабность и тенденции развития указанного процесса с целью дальнейшего поиска различных путей
исредств разрешения данной проблемы.
Смомента принятия Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
ифинансированию терроризма», а в последующем и Концепции национальной стратегии противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма интерес к рассматриваемому явлению со стороны ученых и различного рода специалистов не угасает. Феномен легализации преступных доходов рассматривался ими с различным сторон, однако такая комплексная проблема, как политика государства в сфере противодействия рассматриваемому негативному социальному, экономическому и правовому явлению, до настоящего времени оставалась без должного внимания. Правильная реализация государственно политики противодействия легализации преступных доходов является универсальным и комплексным инструментом обеспечения экономической, социальной и др. безопасности личности, общества и государства. Использование весьма тонкого криминологического инструментария, интегрированного в политику, по нашему мнению, позволит решать не только тактические задачи борьбы с преступностью, но и достигать перспективных целей по ее нейтрализации, оказывая положительное влияние на решение социальных и экономических проблем государства.
____________
4
Г л а в а I
РАЗВИТИЕ И ТЕНДЕНЦИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ПОЛИТИКИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)
ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ИНОГО ИМУЩЕСТВА, ПРИОБРЕТЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ
_____________________________________________________
§ 1. Понятие государственной политики противодействия легализации преступных доходов
Одно из центральных мест в процессе изучения проблем, связанных с разработкой государственной политики, занимает разработка терминологии, основной целью которой является исключение двусмысленности дефиниций, используемых в процессе исследования и в последующем практическом применении.
В.Н. Савицкий, определяя конкретную роль понятия права, подчеркивал, что особенностью правовых терминов является их роль стержня, «вокруг которого концентрируются все другие языковые единицы, служат скелетом, который обрастает, обволакивается словесной тканью»1.
Итак, под термином в русском языке понимается «слово или словосочетание – название определенного понятия…»2, в свою очередь понятие – «логически оформленная общая мысль о классе предметов, явлений; идея чего-н.»3.
1Савицкий В.М. Язык процессуального закона. М., 1997. С. 9.
2Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка: 80 000 слов и фразеологических выражений / Российская академия наук. Институт русского языка им. В.В. Виноградова. 4-е изд., доп. М.: А ТЕМП, 2004. С. 795.
3Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Указ. соч. С. 561.
5
Как отмечает А.П. Кузнецов, понятие – форма мышления, отражающая существенные свойства, связи и отношения предметов
иявлений4. Определить понятие – означает раскрыть, разъяснить содержание какого-либо явления5, которое, как правило, раскрывается через его сущность.
При этом следует отметить, что сущность и явление – философские категории, отражающие всеобщие формы предметного мира и его познание человеком. Сущность – это внутреннее содержание предмета, выражающееся в единстве всех его многообразных свойств и отношений, явление – то или иное обнаружение предмета, внешняя форма его существования6.
При этом под содержанием правового понятия понимается совокупность его специфических признаков и характеристик, которые отличают данное понятие от других смежных или сходных категорий и понятий, а под объемом правового понятия – множество предметов или явлений, каждому из которых принадлежат признаки
ихарактеристики, относящиеся к содержанию данного понятия7.
По мнению диссертанта, криминологическая политика противодействия легализации преступных доходов как научная проблема не может быть исследована без раскрытия этимологии понятия, включенного в основу термина, отражающего рассматриваемую научную категорию.
«Политика» – одно из наиболее распространенных и многозначных слов во многих языках мира. Полисемия этого термина отражает сложность многовековой истории политической мысли, пытавшейся отразить природу «искусства управления государством» как общественного явления. Данный вопрос остается открытым и в настоящее время. Определение содержания политики,
4 См.: Кузнецов А.П. Государственная политика противодействия налоговым преступлениям: проблемы формирования, законодательной регламентации и практического осуществления: Монография / Под ред. П.Н. Панченко. Н. Новгород, 2003. С. 9.
5См.: Ожегов С.И. Словарь русского языка / Под ред. Н.Ю. Шведовой. 23-е изд.,
испр. М., 1990. С. 454, 559.
6См.: Советский энциклопедический словарь. М.: Советская энциклопедия, 1980. С. 1303.
7См.: Тосунян Г.А. Предисловие к книге: Викулин А.Ю., Узденов Ш.Ш. Финансово-экономический словарь законодательно определенных терминов. М.:
Дело, 2002. С. 7.
6
сферы политической деятельности, ее роли в развитии общества – общая проблема для всех мировых школ политологии8.
Втолковом словаре русского языка термин «политика» трактуется как «1. Деятельность органов государственной власти и государственного управления, отражающая общественный строй и экономическую структуру страны, а также деятельность партий и других организаций, общественных группировок, определяемая их интересами и целями. 2. Образ действий кого-н., направленных на достижение каких-н. целей (разг.)»9. И хотя в бытовом значении слово «политика» употребляется и для обозначения личных отношений между людьми, не входящих во властеотношения и далеких от государства, здесь должно приниматься во внимание только первоначальное значение этого слова10.
Словарь иноязычных слов, наряду с вышеприведенными определениями, дает еще одну формулировку: «Политика – искусство управления государством»11, точно повторяющее традиционную формулу политики.
Вэтой связи, совершенно справедливо замечает профессор П.Н. Панченко: «...политика – это сфера государственной и общественной деятельности, направленной на обладание
государственной властью и определяемой отношениями между классами, нациями и другими социальными группами, их интересами и движением... Основное содержание политики – это социальное управление, руководство общественными процессами»12.
В русском языке слово «политика» имеет достаточно широкое содержание, неся на себя различную смысловую нагрузку, как правило, являющуюся отражением различных сторон управления жизнедеятельностью государства. В лексическом обороте используются такие словосочетания, как: «государственная политика», «социальная политика», «экономическая политика», «финансовая политика», «демографическая политика», «уголовная
8См.: Воронин М.Ю. Криминологическая политика защиты населения от наркотизации: Монография. М.: ВНИИ МВД России, 2007. С. 81-82.
9Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Указ. соч. С. 553.
10См.: Лопашенко Н.А. Криминология: Учебник / Под ред. Н.Ф. Кузнецовой, Г.М. Миньковского. М., 1998. С. 381.
11Крысин Л.П. Толковый словарь иноязычных слов. 3-е изд. стереотип. М.: Русский язык, 2001. С. 387.
12Панченко П.Н. Уголовная политика – основа законности борьбы с
преступностью. Н. Новгород, 1991. С. 9.
7
политика», «криминологическая политика» и т.п., каждое из которых имеет свое специфическое определение.
В английском языке существуют как минимум три слова, которые переводятся на русский как политика. Так, слово politics касается собственно политической сферы или политической жизни, polity – политического строя, что очень близко к понятию «политическая система», «государственное устройство» или «институциональное устройство»; policy – обозначает политический курс, своего рода сознательно выработанную политическую стратегию, по своей сути соответствует термину «государственная политика»13.
Не углубляясь в историю формирования и развития научных взглядов и соответственно на само понятие «политика», остановимся лишь на том, что современные представления на содержание и сущность политики связаны с марксистской теорией политики (марк-систской теорией классовой борьбы), сформировавшейся в середине XIX в. По мнению А.А. Дегтярева, эта теория выступила в качестве некоего «моста», обеспечившего преемственность в понимании политической сферы между классическими концепциями прошлого и современными ее интерпретациями14. К. Маркс полагал, что политика – это проявление экономического потенциала, поскольку «способ производства материальной жизни обусловливает социальный, политический и духовные способы жизни вообще»15.
Одна из известных концепций политики как сферы деятельности человека и общества, оказавшая заметное влияние на разработки современных политических моделей, предложена М. Вебером. Основная идея его концепции заключается в том, что политика – это особый, разносторонний вид человеческой деятельности, который, с одной стороны выступает как аппарат легитимного господства, а с другой – как профессиональная специфическая деятельность, пронизывающая всю общественную жизнь. Политика, по его мнению, формируется лишь с возникновением государственно- администра-тивного аппарата, а также с обособлением
13См., напр.: Новый англо-русский словарь / В.К. Мюллер, В.Л. Дашевская, В.А. Каплан и др. 5-е изд., стереотип. М.: Рус. яз., 1998. С. 554-555; Андрианов С.Н., Берсон А.С., Никифоров А.С. Англо-русский юридический словарь. М.: Рус. яз. при участии ТОО «Рея», 1993. С. 330-331.
14См.: Дегтярев А.А. Политика как сфера общественной жизни (концептуальные подходы) // Социально-политический журнал. 1997. № 2. С. 98.
15Маркс К., Энгельс Ф. Соч. Т. 13. С. 6-7.
8
управленческой деятельности в особую профессию людей, связанную с контролем и распределением власти, что позволяет говорить о наличии как субъектов управления, так и субъектов управляющего воздействия16.
Развивая идеи М. Вебера Т. Парсонс и Д. Истон предложили рассматривать политику как некую систему, функционирование элементов которой осуществляется через различного рода прямые и обратные связи взаимодействия с внешней социальной средой.
Изучение литературных источников позволяет сделать вывод, что политика, направленная на реализацию функций государства, всегда проводится его государственными органами путем осуществления различного рода плановых или программных мероприятий, в том числе с привлечением институтов гражданского общества. Соответственно любая политика такого рода является государственной политикой. Перефразируя сказанное, можно сказать, что государственная политика – это совокупность программ и планов, содержащих принципы, приоритеты и мероприятия, разрабатываемые и реализуемые государственными или муниципальными органами с привлечением институтов гражданского общества, направленных на достижение конкретных единых целей, путем решения разноплановых задач. На этой основе, можно предположить, что государственная политика противодействия преступности своим основным объектом и предметом воздействия будет иметь преступность и преступника.
Рассмотрим некоторые определения государственной политики противодействия преступности.
А.П. Кузнецов понимает государственную политику противодействия налоговым преступлениям как систему мер, «реализуемых государством в налоговой сфере по противодействию налоговой преступности, выработке системы и тактики конкретных направлений, осуществляемых на основе действующего законодательства, правовой теории правоохранительными, контролирующими и другими государственными органами»17.
16 См.: Вебер М. Политика как призвание и профессия // Избранные произведения. М., 1990. С. 644.
17 Кузнецов А.П. Государственная политика противодействия налоговым преступлениям в Российской Федерации (проблемы формирования, законодательной регламентации и практического осуществления): Дис. … д-ра юрид. наук. Н. Новгород: Нижегородская академия МВД России, 2000. С. 42.
9
В.Ф. Щербаков на основе исследования, посвященного государственной политике противодействия преступности в сфере экономики, предложил следующее определение: «… это система согласованных и взаимосвязанных организационно-практических, экономических, идеологических, социально-профилактических, оперативно-розыскных и других мер, направленных на соблюдение законодательства, предупреждения, выявления и раскрытия преступлений, применение принудительно-правовых методов и средств воздействия на лиц, совершивших противоправные действия в сфере экономики, перевоспитание осужденных, осуществляемое на основе действующего законодательства, правовой теории законодательными, исполнительными, правоохранительными и другими государственными органами»18.
Д.Г. Краснов, критикуя приведенное определение, предлагает более короткий вариант. Он полагает, что «государственная политика противодействия криминальному банкротству – это система мер, реализуемая государственными органами в рамках закона во взаимодействии с населением, базирующаяся на складывающихся социально-экономических отношениях»19. Однако и предложенное им определение не лишено недостатков. Так, за рамками формулировки остается цель и предмет такой политики.
Учитывая ограниченный объем исследования, а также то, что анализ теоретических концепций политики не является целью нашего исследования, автор предлагает в качестве рабочего использовать определение государственной политики, сформулированное М.Ю. Ворониным: «государственная политика – это целенаправленная деятельность органов государственной власти по решению социальных проблем, достижению и реализации общезначимых целей развития всего общества или его отдельных сфер, включающих в свой круг ряд таких направлений, как политика в сфере борьбы с преступностью,
18 Щербаков В.Ф. Реализация государственной политики противодействия преступности в сфере экономики подразделениями экономической безопасности органов внутренних дел МВД России (теоретико-прикладной анализ): Дис. … д-ра юрид. наук. М.: ВНИИ МВД России, 2006. С. 44.
19 Краснов Д.Г. Государственная политика противодействия криминальному банкротству: Дис. … канд. юрид. наук. Н. Новгород: Нижегородская правовая академия, 2006. С. 31.
10