557

образом, категория «направление» является довольно емким и широким и из всех названных выше категорий, раскрывающих понятие взаимодействия, наиболее важным. Как представляется, данное понятие должно быть связано с направлениями противодействия легализации преступных доходов.

Можно выделить объективно существующие основные направления взаимодействия субъектов государственной системы предупреждения:

1)разработка правовых основ совместной деятельности по противодействию легализации (отмывания) преступных доходов;

2)проведение совместных мероприятий, в том числе оперативнопрофилактических и иных операций по раскрытию и расследованию фактов легализации (отмыванию) преступных доходов;

3)информационное, аналитическое и научное обеспечение совместной деятельности по противодействию легализации преступных доходов;

4)подготовка кадров, в том числе повышение их квалификации;

5)профилактика легализации (отмывания) преступных доходов. Необходимо отметить, что взаимодействие – явление не

субъективного порядка, исходящее только из желания взаимодействующих сторон, а объективно необходимое условие, без которого не могут и не должны решаться вопросы реализации противодействия экономическим преступлениям и правонарушениям65. Взаимодействие – сотрудничество, основанное на общности цели и выражающееся в организации и использовании наиболее рациональных форм сочетания сил, средств и методов компетентных субъектов.

В процессе взаимодействия между субъектами устанавливаются взаимные связи, выражающиеся в совместной или согласованной деятельности. В зависимости от средств, обеспечивающих регулирование, они могут выступать в форме правовых или организационных отношений.

При организации взаимодействия стороны должны исходить из ряда общих положений (принципов). Под принципами взаимодействия понимаются основные руководящие положения, которые опосредуют цель, содержание и формы делового сотрудничества и обеспечивают достижение задач, определяемых

65 См.: Седов И.П. Некоторые правовые и организационные вопросы взаимодействия следователя и органа дознания как элемента следственной тактики // Проблемы советского государства и права. Иркутск, 1975. С. 54.

81

законом66. В этой связи уяснение исходных положений, т.е. правовых принципов, на которых должны строиться принципы взаимодействия, приобретает важное теоретическое и практическое значение.

В действующем законодательстве и специальной литературе выделяют такие основные принципы взаимодействия, как законность; экономическая эффективность; четкое разграничение задач и функций; комплексное использование сил и средств с учетом их предназначения и возможностей.

При всестороннем и полном анализе можно проследить и взаимосвязь между всеми принципами. Указанные принципы, опираясь на конкретные правовые нормы, регламентирующие деятельность взаимодействующих субъектов, подлежат неукоснительному, обязательному исполнению всеми участвующими сторонами в процессе взаимодействия, поскольку способствуют решению конкретных вопросов, возникающих на практике.

Представляется, что в отсутствие единого законодательного акта, регулирующего положение и структуру государственной системы противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов, цели, задачи и формы взаимодействия ее элементов, вышеуказанные принципы могут быть положены в основу взаимодействия элементов государственной системы противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов.

Взаимодействие – это деловое сотрудничество, в процессе которого стороны, исходя из определенных условий, решают общие задачи по защите экономических интересов государства. На основе обобщения мнений ряда ученых, нами выделены следующие условия взаимодействия:

1. Общность задач. Субъекты государственной системы противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов имеют ряд общих задач, в том числе первостепенную задачу противодействия легализации совместными усилиями – на основе взаимодействия. В этих условиях необходима согласованность действий, направленная на решение организационно-тактических и правовых вопросов, так как в соответствии с общностью задач правоохранительные органы функционируют взаимосвязанно.

66 См.: Щербаков В.Ф. Указ. соч. С. 147-148. 82

2.Общность принципов. Взаимодействие субъектов государственной системы противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов осуществляется на основе общих конституционных принципов и отраслевых принципов, выполнение которых служит достаточной гарантией соблюдения закона. Общими принципами, как ранее было указано, являются принципы законности; экономической эффективности; четкого разграничения задач и функций; комплексного использования сил и средств.

3.Общность координации. Правильно скоординированное взаимодействие позволяет субъектам государственной системы противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов в решении поставленных перед ними задач и достижении целей и, как правило, дает положительные результаты. Координирующим органом государственной системы противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов является Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг).

4.Разграничение компетенции. В процессе взаимодействия субъектов государственной системы противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов, обеспечения экономической безопасности, необходимо учитывать роль и место каждой взаимодействующей стороны, наличие средств, специфики, методов работы и возможности их использования при проведении мероприятий. Взаимодействие носит характер равноправного сотрудничества самостоятельных, не находящихся в подчинении друг у друга субъектов, обладающих различной компетенцией. Характерным является то, что в ходе взаимодействия каждая из сторон самостоятельна в выборе и осуществлении тех или иных приемов и методов, которые они считают наиболее эффективными для достижения поставленных целей и несет ответственность за результаты своей деятельности. Стороны не могут передоверять друг другу выполнение несвойственных им функций, так как законодательными и иными нормативными правовыми актами определены их конкретные задачи, компетенция, сфера деятельности, формы и методы работы.

Взаимодействие элементов государственной системы предупреждения легализации (отмывания) преступных доходов может осуществляться различным образом. В теории и на практике нет единства в терминологии, используемой для обозначения конкретных проявлений взаимодействия.

83

В одних случаях их именуют формами, в других – видами, в- третьих – методами или направлениями. Представляется наиболее верным для выражения конкретных проявлений взаимодействия термин «форма», к понятию которого и перейдем. Понятие «форма» является сложной философской категорией. Форма – это способ существования содержания, неотъемлемый от него и служащий его выражением67. Парной категорией для понятия «форма» выступает философская категория – «содержание» – единство всех основных элементов целого, его свойств и связей, существующее и выражаемое в форме и неотделимое от нее (неразрывность единства формы и содержания)68.

Форма – это способ существования, выражения и преобразования содержания. В теории и на практике принято различать внутреннюю и внешнюю форму явления. Когда термин «форма» употребляется для обозначения внутренней организации содержания, то он связан с понятием структуры69. При относительном единстве содержания и формы первое представляет собой подвижную, динамичную сторону целого, а форма охватывает систему устойчивых связей предмета. Возникающее в ходе развития несоответствие содержания и формы разрешается путем отторжения старой и возникновения новой формы, адекватной развивающемуся содержанию70.

Таким образом, под формой взаимодействия необходимо понимать способ и порядок согласованной деятельности субъектов при выполнении своих служебных задач, обеспечивающих их координацию и правильное сочетание полномочий, методов, средств.

На практике формы взаимодействия субъектов весьма разнообразны и зависят от целого ряда обстоятельств, в том числе от правового положения сторон, особенностей решаемых задач, условий и т.д. Анализ различных точек зрения на эту проблему показал, что их можно объединить в три группы: первая группа исследователей утверждает, что взаимодействие может осуществляться в двух основных формах: 1) согласование планируемых мероприятий; 2) совместная разработка и исполнение

67 См.: Ожегов С.И. Словарь русского языка / Под ред. Н.Ю. Шведовой. М., 1990. С. 853.

68См.: Там же. С. 741.

69См.: Баранов В.М. Формы (источники) права: Курс лекций. Н. Новгород, 1993.

С. 247.

70См.: Философский энциклопедический словарь. М., 1983. С. 621.

84

намеченных мероприятий71. Вторая группа исследователей отстаивает идею многообразия организационных форм взаимодействия, однако, многообразие организационных его форм они только провозглашают, но не называют и никак не классифицируют72. Третья группа отмечает, что все многообразие организационных форм взаимодействия следует классифицировать в зависимости от уровня решаемых задач – на организационном и оперативно-тактическом уровнях73.

Формы взаимодействия элементов государственной системы противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов можно классифицировать по различным основаниям: содержанию; степени согласованности проведения мероприятий (совместное и раздельное); количеству участников взаимодействия (двусторонние, многосторонние).

Рассмотрим основные формы взаимодействия субъектов государственной системы противодействия легализации (отмывания) преступных доходов, применительно к вышеназванным направлениям взаимодействия.

1. Разработка правовых основ совместной деятельности по предупреждению легализации (отмывания) преступных доходов может осуществляться путем проведения следующих мероприятий

(форм взаимодействия).

1.1.Подготовка совместных предложений по совершенствованию законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, а также правового регулирования деятельности по противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов.

1.2.Подготовка и направление в необходимых случаях информационных материалов по вопросам борьбы с легализацией (отмыванием) преступных доходов Президенту Российской

Федерации, Федеральному Собранию Российской Федерации и

71См.: Дедюхин В.В., Канцарин Ф.Г. Совершенствование взаимодействия оперативных аппаратов ИТУ с другими частями и службами этих учреждений. М., 1978. С. 23.

72См.: Потоцкий Н.К. Совершенствование деятельности оперативных аппаратов следственных изоляторов в борьбе с преступностью: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 1984. С. 182-193; Водько Н.П. Организация комплексных мер борьбы с рецидивной преступностью: Дис. … канд. юрид. наук. М., 1976. С. 118.

73См.: Лукашов В.А. Организация взаимодействия оперативно-розыскных аппаратов органов внутренних дел. Омск, 1982. С. 18.

85

Правительству Российской Федерации, органам государственной власти субъектов Российской Федерации и т.п.

1.3.Подготовка предложений по устранению причин и условий легализации преступных доходов, совершенствованию законодательства и деятельности соответствующих органов по противодействию легализации.

1.4.Обобщение практики применения законов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

1.5.выработка и внесение в органы государственной власти Российской Федерации, органы государственной власти субъектов Российской Федерации, организации совместных предложений по предупреждению и противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов.

2. Проведение совместных мероприятий, в том числе оперативнопрофилактических и иных операций, по раскрытию и расследованию фактов легализации (отмывания) преступных доходов, по выявлению причин и условий такой легализации, путем проведения следующих мероприятий.

2.1.Разработка и утверждение согласованных планов координационной деятельности по выявлению причин и условий легализации преступных доходов, признаков преступлений, раскрытию преступлений, согласование самостоятельных действий в рамках общей операции.

2.2.Проведение совместных проверок деятельности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей по вопросам соблюдения законодательства о противодействии легализации преступных доходов.

2.3.Совместное планирование74, разработка, организация и осуществление мероприятий (операций) по противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов и привлечению к ответственности виновных лиц.

74 Планирование помогает взаимодействующим сторонам осуществить комплекс организационно-практических мер, направленных на достижение конечных результатов, и непосредственно выполнить от начала до конца заранее определенный и согласованный объем работы. В ходе планирования должны учитываться роль и место каждой стороны в общей системе совместных мер по обеспечению экономической безопасности, наличие средств, специфика методов работы и возможности их использования при реализации мероприятий. Планирование есть функция управления, выражающаяся в составлении, согласовании и утверждении планов, решении управленческих задач. (Прим. авт.).

86

2.4.Совместное проведение согласованных действий (проверок, целевых мероприятий) для выявления и пресечения преступлений, а также устранения причин и условий, способствующих их совершению.

2.5.Совместное выявление и пресечение противоправной деятельности, связанной с незаконным перемещением денежных средств и иного имущества, добытых преступным путем, с целью легализации (отмывания);

2.6.проведение совместных оперативно-розыскных мероприятий по запросам федеральных органов исполнительной власти и т.п.

3. Информационное, аналитическое и научное обеспечение совместной деятельности по противодействию легализации преступных доходов, осуществляемое путем проведения следующих мероприятий.

3.1.Обмен информацией по вопросам предупреждения, выявления и пресечения легализации преступных доходов75, в том числе результатами научно-исследовательских работ, аналитических исследований, специальной литературой и иными материалами по проблемам борьбы с легализацией (отмыванием) преступных доходов, информацией о новых способах ее совершения, нетрадиционных формах и методах работы правоохранительных органов, сведениями о лицах, представляющих взаимный интерес.

3.2.Взаимная информация о подготавливаемых, совершаемых или совершенных преступлениях, о подозреваемых в этом лицах, о приметах преступников, о похищенных вещах, ценностях, транспортных средствах.

3.3.Обеспечение участия представителей взаимодействующих федеральных органов исполнительной власти при оспаривании в судебном порядке результатов совместных проверок.

3.4.Согласованное выполнение в порядке взаимопомощи отдельных задач и функций на отдельных направлениях и участках работы.

3.5.Оказание взаимной помощи в обеспечении собственной безопасности сотрудников субъектов государственной системы в процессе противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и т.п.

75 Взаимное информирование – своевременная и регулярная передача объективной информации по вопросам, представляющим взаимный интерес, от одного субъекта взаимодействия к другому. (Прим. авт.).

87

3.6.Совместный анализ оперативных и статистических данных о выявленных фактах легализации (отмывания) доходов, добытых преступным путем, а также фактах предикатных преступлений.

3.7.Обобщение практики выполнения международных договоров Российской Федерации и соглашений с зарубежными странами и международными организациями по вопросам противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и выработка соответствующих предложений.

3.8.Совместный анализ и изучение состояния преступности, связанной с легализацией преступных доходов, ее структуры и динамики (иначе – изучение и оценка оперативной обстановки76), практики выявления, расследования, раскрытия, предупреждения и пресечения преступлений.

4. Подготовка кадров, в том числе повышение квалификации сотрудников взаимодействующих органов – данное направление взаимодействия получает воплощение в следующих формах (мероприятиях).

4.1.совместная подготовка и проведение служебных, тематических совещаний, семинаров, конференций по вопросам противодействия легализации преступных доходов, совершенствования деятельности по предупреждению, выявлению и раскрытию преступлений, участие соответствующих специалистов в работе по повышению квалификации работников правоохранительных или контролирующих органов.

4.2.Взаимное использование возможностей для подготовки, переподготовки и повышения квалификации кадров.

4.3.Проведение координационных совещаний руководителей государственных органов – субъектов государственной системы противодействия легализации (отмывания) преступных доходов.

4.4.Обобщение и распространение положительного опыта по взаимодействию и координации деятельности по противодействию легализации.

76 См.: Лукашов В.А. Организация и методика информационно-аналитической работы в сфере оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел: Лекция. Омск: Омская высшая школа МВД СССР, 1983. С. 4; Лукашов В.А., Михайлюк Н.Т. Изучение и оценка оперативной обстановки. Киев: РИО МВД УССР, 1975; Андриевский А.Е., Самойлов В.Г., Синилов Г.К. Изучение оперативной обстановки на территории, обслуживаемой горрайорганом внутренних дел. М.: ВНИИ МВД СССР,

1973.

88

4.5.Выпуск совместных информационных писем, бюллетеней (сборников), справок, обзоров и других информационных изданий.

4.6.Обмен специалистами, а также учебно-методическими материалами по основным направлениям служебной деятельности для проведения консультаций и оказания методической помощи.

4.7.Проведение совместных аналитических исследований, взаимное участие в проведении научных исследований и разработок,

атакже подготовке специалистов в учебных заведениях по вопросам противодействия (отмывания) легализации преступных доходов.

5. Профилактика легализации (отмывания) преступных доходов – данное направление взаимодействия реализуется в следующих формах.

5.1.Разработка совместных предупредительных мер на основе анализа состояния борьбы с легализацией (отмыванием) преступных доходов в Российской Федерации либо в конкретном регионе Российской Федерации.

5.2.Определение внешних границ осуществления предупредительной деятельности путем характеристики криминогенной ситуации на объектах, указанных в законодательстве о противодействии легализации77.

5.3.Выделение общих и специальных криминогенных факторов,

способствующих совершению преступлений, предусмотренных ст. 174, 1741 УК РФ, группой специалистов – сотрудников различных органов, входящих в систему противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов.

5.4.Создание условий, объективно препятствующих совершению легализации (отмывания) преступных доходов и предикатных преступлений в банковском или ином секторе экономики, в том числе путем организации эффективного оперативного обслуживания вышеуказанных объектов.

5.5.Ведение правовой пропаганды: публикации и интервью в средствах массовой информации, освещающие результаты оперативно-служебной деятельности по борьбе с легализацией преступных доходов.

77 К таким объектам относятся организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом: кредитные организации; профессиональные участники рынка ценных бумаг; страховые и лизинговые компании; организации федеральной почтовой связи; ломбарды; тотализаторы и букмекерские конторы; управляющие инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами и др. (Прим. авт.).

89

5.6. Разработка программ (инструкций) взаимодействия, планов комплексных и целевых оперативно-профилактических операций по противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов и т.п.

Рассмотренные формы взаимодействия, на наш взгляд, влияют на организацию и тактику взаимодействия. Перечисленные формы во многом определяют выбор вида взаимодействия, под которым понимается совокупность конкретных мероприятий и процедур, направленных на реализацию взаимосвязей в рамках этих форм, обусловленную характеристикой субъектов взаимодействия. Как представляется, данная совокупность конкретных мероприятий и процедур зависит от характеристики субъекта взаимодействия. Например, взаимодействие элементов государственной системы противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов можно разделить на два вида: внутреннее и внешнее взаимодействие. Под внутренним взаимодействием обычно понимается взаимодействие подразделений определенного государственного органа власти как между вышестоящими и нижестоящими органами (взаимодействие по вертикали), так и между равнозначными подразделениями (взаимодействие по горизонтали), а также между должностными лицами этих подразделений. Под внешним взаимодействием понимается взаимодействие определенного государственного органа власти (его подразделений) с другими государственными органами власти.

Однако если рассматривать взаимодействие относительно государственной системы противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов, то взаимодействие между элементами названной системы можно рассматривать как внутреннее, а не внешнее. При надлежащем правовом обеспечении такого взаимодействия представляется возможным избежать большинства проблем, которые неизменно возникают при внешнем взаимодействии государственных органов, особенно правоохранительных.

Таким образом, взаимодействие элементов государственной системы противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов представляет собой основанную на законах и подзаконных актах деятельность, выражающуюся в согласовании, сочетании, совместном использовании свойственных им форм, методов, сил и средств, направленную на успешное решение задач, возникающих

90