IV.3. Рабочие группы.

С целью осуществления своей задачи по развитию, сотрудничеству и обмену опытом Группа "Эгмонт" создает Рабочие группы и утверждает их полномочия.

Каждая Рабочая группа определяет свою внутреннюю структуру, рабочие процедуры и избирает своего Председателя и Заместителя председателя (заместителей председателя). Главы ПФР утверждают выбор Председателей Рабочей группы.

Рабочие группы собираются периодически и отчитываются о своей деятельности Главам ПФР.

IV.4. Секретариат.

А. Общие положения.

Секретариат возглавляется Исполнительным Секретарем, назначаемым Главами ПФР, который отчитывается напрямую Главам ПФР и через Комитет "Эгмонт".

Секретариат располагается в Торонто, Канада.

Б. Роль и функции.

Секретариат Группы "Эгмонт" обеспечивает административную и иную поддержку, в целом, деятельности Глав ПФР, Комитета "Эгмонт" и Рабочих групп, как предписано главами ПФР, Комитетом "Эгмонт" и председателями Рабочих групп.

Его функции включают:

- составление и исполнение ежегодного рабочего плана;

- составление ежегодного бюджета;

- внедрение и управление системой по обеспечению сбора и учета взносов от членов Группы "Эгмонт";

- представление Группы "Эгмонт" на международных мероприятиях;

- функционирование в качестве центрального органа информации о ПФР - членах и кандидатах в члены Группы "Эгмонт";

- проведение исследований, подготовка позиции и других документов - на рассмотрение Группой "Эгмонт";

- оказание помощи ПФР, которое является принимающей стороной, в организации заседаний "Эгмонт";

- подготовка и распространение всех вспомогательных материалов для заседаний "Эгмонт";

- подготовка ежегодного отчета.

V. Финансирование

V.1. Финансирование Группы "Эгмонт".

Деятельность Группы "Эгмонт" финансируется из:

(a) ежегодных взносов ее членов;

(b) дополнительных добровольных пожертвований от членов;

(c) добровольных пожертвований из других источников.

Группа "Эгмонт" отвечает за использование средств.

V.2. Членские взносы.

Взносы членов Группы "Эгмонт" рассчитываются согласно формуле финансирования, основанной на следующих принципах:

- все члены платят взнос;

- существует минимальный и максимальный размер взносов;

- членские взносы состоят из базовой суммы и дополнительной суммы, исчисляемой с использованием метода прогрессивной ставки;

- прогрессивная ставка формулы финансирования основывается на соотношении ВВП/ВВП на душу населения, равном 75/25%.

VI. Соответствие положениям настоящего Устава

Группа "Эгмонт" поддерживает высокие стандарты для своих членов и применяет процедуры, касающиеся соответствия стандартам Группы "Эгмонт".

В частности, эти процедуры направлены на:

- членов "Эгмонт", которые более не отвечают всем основным требованиям членства, как изложено в части III.1;

- нарушение конфиденциальности или другую причиняющую вред деятельность в контексте обмена информацией, как описано в части III.2;

- членов "Эгмонт", которые не соблюдают условия, изложенные в части V.

Одобрено Главами ПФР - Группы "Эгмонт" в Гамильтоне, Бермуды, 31 мая 2007 года.

Пояснительная записка к Уставу Группы "Эгмонт"

Устав Группы "Эгмонт" был разработан подгруппой разработки Устава Исполнительного Комитета, которая была сформирована на заседании Глав ПФР на Кипре. Данной Подгруппе было поручено подготовить проект Устава для Группы "Эгмонт", отражающего действующий характер Группы "Эгмонт", ее принципы, изложенные в других документах Группы "Эгмонт", и новые аспекты, возникающие в результате работы Переходного подкомитета, как утверждено Главами ПФР в июне 2006 года.

Данный документ представлен Председателем Подгруппы по разработке Устава Исполнительного Комитета в качестве дополнения к проекту Устава с целью представления главам ПФР определенных разъяснений по тексту, рекомендованному Подкомитетом.

Название документа.

По указанию глав ПФР, документ был тщательно разработан таким образом, чтобы его стиль не являл собою форму юридически обязывающего документа. Такие названия, как "Учредительный Меморандум о Взаимопонимании" и "Учредительное Соглашение", обсуждались и были отвергнуты, так как у некоторых ПФР могут возникнуть сложности при проведении внутригосударственных процедур по их согласованию <1>.

--------------------------------

<1> Подгруппой по разработке Устава признается, что независимо от текста ПФР будет необходимо участвовать в различных процедурах согласования, в зависимости от их внутренних правовых и политических обстоятельств.

Преамбула.

После широкой дискуссии в рамках Подгруппы ряд пунктов был отобран для включения в преамбулу. Данный раздел имеет целью отразить историю Группы "Эгмонт" и ее сущность и как действующей, и как добровольной организации и дать детальную ссылку на основополагающие документы Группы "Эгмонт", заявление о целях, пояснительные записки, касающиеся определения "Эгмонт" подразделения финансовой разведки и принципы информационного обмена. Эти документы будут приложены к Уставу и, таким образом, будут равноценными.

Заявление, касающееся сотрудничества по всем аспектам Устава, в форме, согласующейся с внутренним законодательством и регламентами каждого ПФР, осознанно включено в данный пункт и является составной частью исполнения Устава.

Определения.

Определение подразделения финансовой разведки, отраженное в Уставе, в точности повторяет одобренное Главами ПФР в 1996 году в Риме, Италия, и измененное в Порту Св. Петра, Гернси, в июне 2004 года. Так как обе пояснительные записки (первая принята в Монако в 2002 году и изменена в 2004 году в Гернси, и вторая в отношении финансирования терроризма одобрена в июне 2006 года в Лимассоле, Кипр) касательно данного определения являются приложениями к Уставу, определение должно читаться в их контексте. Это включает в себя определение "центрального национального органа".

Данный раздел также включает определение слова консенсус как "общее согласие, достигнутое с учетом и после надлежащего рассмотрения официальных и обоснованных возражений". Подгруппа посчитала, что определение термина "консенсус" является одновременно важным и необходимым, так как консенсус является процессом принятия решения Группой "Эгмонт" и имеет специфическое определение, ибо подчеркивает необязывающий бездоговорный характер Устава.

Подгруппа участвовала в широкой дискуссии об определении понятия консенсуса - в частности, должно ли определение просто относиться к "общему согласию" или определение должно содержать слова "без формального обоснованного возражения". Члены подгруппы были озабочены тем, что если определение будет толковаться просто как общее согласие, то возражения могут быть проигнорированы большинством. Поэтому подгруппа предпочла дополнить текст словами "без формального обоснованного возражения". По существу, консенсус не требует единогласия и, как обусловлено стилем, не должен служить в качестве вето для принятия какого-либо возражения; скорее, он разъясняет, что процесс принятия решения Группой "Эгмонт" является содержательным, и будет рассматривать серьезные, основанные на фактах и обоснованные возражения членов.

Членство.

Описание членства в Группе "Эгмонт" является настолько широким, насколько это возможно и отражает компетенцию глав ПФР по приему новых членов в соответствии с утвержденными процедурами (т.е. процедурами, касающимися соответствия стандартам Группы "Эгмонт"), исключение из числа членов в случаях несоответствия стандартам. Требования к членству также отражены в первом параграфе.

В подгруппе состоялась широкая дискуссия относительно того, прилагать ли список членов "Эгмонт". Было решено, что с самого начала и до сегодняшнего дня список членов хранится и публикуется на веб-сайте "Эгмонта" и нет необходимости приложения такого списка к Уставу, в связи с его периодическими изменениями.

Изначально подгруппа полагала, что Устав будет подписываться всеми членами для демонстрации моральной приверженности положениям Устава. На практике, однако, есть трудности по хранению единого подписанного документа. Поэтому эта часть содержит рекомендации членам, подтвердившим согласие в письменном виде с положениями Устава. Для единого подхода подгруппа рекомендует, что после утверждения Устава главами ПФР ПФР направляют подписанные письма, подтверждающие согласие с положениями Устава.

Секретариатом может быть также разработана единая форма для подтверждения. ПФР должно иметь свободу выбора принятия решения относительно того, какое официальное лицо будет подписывать подтверждение, при этом подписант должен подписывать его от имени ПФР, сохраняя, таким образом, членство в "Эгмонт", как ПФР, а не правительство. Понятно, что для ПФР необходимо определенное время для принятия необходимых внутригосударственных шагов по представлению такого подтверждения.

Подгруппа ожидает, что все нынешние члены Группы "Эгмонт" будут продолжать оставаться членами структуры "Эгмонт" и подпишут подтверждения. Любые изменения в членстве "Эгмонта" должны являться результатом официальной процедуры по несоответствию.

Второй и третий параграфы определяют некоторые из основных преимуществ членства в "Эгмонт".

Принципы.

В то время как подгруппа действовала осторожно, дабы избежать стиля, применяемого в соглашениях, например "обязательство", было желание отразить в Уставе основные обязательства членов Эгмонта. Как таковые основные принципы членства в "Эгмонт" - возможно широкий обмен информацией, предмет внутреннего законодательства и вклады в бюджет Группы "Эгмонт", включены в эту часть.

Структура.

Целью этой части было отразить существующую структуру Группы "Эгмонт", обрисовать основные черты и роль глав ПФР, Комитета "Эгмонт" и Рабочих групп. Новый элемент структуры Группы "Эгмонт", Секретариат, также описан здесь. Список упомянутых функций и полномочий для каждой группы является иллюстративным, но не исчерпывающим. Функции Секретариата были взяты из документа под названием "Мандат и утверждение обязанностей - исполнительный секретарь", который был подготовлен подгруппой Секретариата.

Финансирование.

В этой части говорится о том, что в дополнение к ежегодным членским взносам Группа "Эгмонт" может получать добровольное финансирование, как от членов, так и от других организаций. Она также включает принципы, на основании которых достигнуто соглашение о формуле финансирования. Существующая формула финансирования и таблица являются документами, которые будут меняться в зависимости от членства в "Эгмонте" и утвержденном бюджете "Эгмонта" и поэтому они не являются приложениями к Уставу. Подгруппа согласилась, что принципиально Главы ПФР должны утверждать размеры взносов, основанные на формуле, и эта рекомендация была вынесена на решение Исполнительного Комитета. Далее подгруппа согласилась, что Секретариат должен быть подотчетен за использование средств "Эгмонт". Такая ссылка включена в Устав.

Соответствие.

Подгруппа рекомендовала, чтобы документ по процедурам соответствия был пересмотрен, для того чтобы неплатеж годового членского взноса мог бы расцениваться как основание для определения несоответствия.