Контактне заняття № 10

Тема заняття: Валютне регулювання та протидія відмиванню грошей

Мета проведення заняття поглибити розуміння значення валютного регулювання у протидії відмиванню грошей.

Після виконаної роботи студент повинен

знати: правові основи регулювання валютних операцій, пов‘язаних з рухом капіталу; механізм використання інструментів регулювання валютних операцій, пов’язаних з імпортом та експортом фінансового капіталу; якими показниками визначається регулювання інвестиційної політики; методи запобігання відпливу капіталу.

вміти: визначити законність здійснення валютних операцій

3.План

1.Сутність процесу відмивання грошей.

2. Колективні заходи боротьби з відмивання грошей.

3. Правові наслідки щодо умисного порушення вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом.

4. Основні поняття та терміни: брудні гроші, легалізація, відмивання грошей, фінансовий моніторинг.

5.Методичні рекомендації щодо розкриття питань плану семінарського заняття. Детальне ознайомлення та обговорення змісту нормативно-правових документів. Рівень теоретичних знань оцінюється шляхом оцінки виступу студента стосовно питань, що винесені на обговорення.

6.Рекомендована література :

• Валютне регулювання та контроль: навч. посіб./ О.В. Боришкевич, І.В. Краснова, В.С. Білошапка та ін.; За заг. ред. О.В. Боришкевич – К.: КНЕУ, 2008. – 400 с.

• Декрет Кабінету Міністрів України “Про систему валютного регулювання і контролю” від 19.02.1993р. № 15-93

• Закон України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом” 28.11.2002, N 249-IV

7. Критерії оцінювання знань по даному заняттю

Міні-лекція (конспект):

1 бал – студент має конспект лекції

0 балів – не має конспекту лекції

Міні-семінар – розгорнута бесіда:

1 бал – студент брав активну участь в обговорені питань;

0 балів – не брав участі у процесі бесіди

Вирішення ситуаційних вправ:

2 бали – студент вірно вирішив завдання.

1 бал – допустив помилки при вирішенні завдання

0 балів – не вирішив завдання.

.

4.3.Плани навчальної роботи студента заочної форми навчання в міжсесійний період

У даному розділі визначається порядок виконання завдань студентами заочної форми навчання в міжсесійний період. Студенти виконують роботи, передбачені картою СРС, та передають їх на кафедру у терміни, що передбачені картою СРС. Картою СРС передбачені наступні види робіт, що виконуються студентами заочної форми у міжсесійний період:

Виконання і захист завдань самостійної роботи:

Завдання, виконується самостійно відповідно до варіанту та передається на кафедру у термін, що визначено у карті СРС.

№ 1. Проблема вибору оптимального режиму курсоутворення . Режими валютних курсів.. Методика класифікації МВФ валютних режимів. Досвід зарубіжних країн щодо вибору курсових режимів. Валютно-курсова стратегія України.

№ 2 Курсова політика НБУ. Цілі курсової політики. Валютний курс. Закономірності динаміки валютних курсів. Проблеми прогнозування валютного курсу в Україні.

№ 3 Стан, економічний зміст і значення платіжного балансу у механізмі валютного регулювання Структура платіжного балансу. Практика складання платіжного балансу. Звітність, яка подається комерційними банками для складання платіжного балансу..

№ 4 Управління золотовалютними резервами. Компоненти золотовалютних резервів. Джерела формування золотовалютних резервів. Динаміка золотовалютних резервів.

№ 5 Повноваження банків у сфері валютного контролю. Контроль за експортними операціями. Контроль за імпортними операціями. Функції банків, як агентів валютного контролю.

№ 6 Валютний контроль як інструмент боротьби із відмиванням “брудних” грошей. Засади міжнародного співробітництва у запобіганні та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму. Особливості боротьби з відмивання грошей у різних країнах.

№ 7 Регулювання діяльність банків на готівковому валютному ринку. Регулювання діяльності пунктів обміну іноземної валюти. Формування курсу на готівковому ринку. Обмеження щодо здійснення з готівковою іноземною валютою.

№ 8 Регулювання діяльність банків на ринку дорогоцінних металів. Структура ринку дорогоцінних металів. Правила здійснення торгів дорогоцінними металами. Обмеження щодо здійснення операцій з дорогоцінними металами.

№ 9 Регулювання діяльність банків на міжбанківському валютному ринку. Правила здійснення торгів на міжбанківському валютному ринку. Валютна позиція. Види валютних позицій..

№ 10 Валютне регулювання та контроль прямих іноземних інвестицій. Контроль за здійсненням іноземних інвестицій. Регулювання залучення прямих іноземних інвестицій. Шляхи підвищення ефективності валютного контролю як інструменту протидії втечі капіталу.

№ 11 Регулювання та контроль поточних торгівельних операцій . Порядок здійснення розрахунків за експортно-імпортними операціями. Нормативні документи, що регламентують здійснення розрахунків за експортно-імпортними операціями.

№ 12 Валютне регулювання та контроль портфельних інвестицій. Контроль за здійсненням портфельних інвестицій. Регулювання залучення портфельних інвестицій. Шляхи підвищення ефективності валютного контролю як інструменту протидії втечі капіталу.

№ 13 Контроль за рухом капіталу: фінансові кредити. Особливості отримання резидентами кредитів в іноземній валюті від нерезидентів. Порядок надання резидентами позик в іноземній валюті нерезидентам. Обмеження щодо здійснення кредитування в іноземній валюті

№ 14 Регулювання та контроль поточних неторговельних операцій . Порядок здійснення розрахунків за неторговельними операціями. Обмеження щодо здійснення неторговельних операцій.

Студенти виконують роботу обираючи одне із двох запропонованих завдань залежно від початкової літери свого прізвища:

Номер роботи	Початкові літери прізвища
№ 1, 12	А Б
№ 2, 14	В Г
№ 3, 8	Д Е
№ 4, 11	Є Ж
№ 5, 13	З І
№ 6, 9	К Л
№ 7, 3	М Н
№ 8, 5	О П
№ 9, 3	Р С
№ 10, 1	Т У
№ 11, 2	Ф Х
№ 12, 4	Ц Ч
№ 13, 1	Ш Щ
№ 14, 6	Ю Я

Основні вимоги до написання робіт: робота повинна складатися з двох частин, вступу та висновків.

У вступі слід розкрити актуальність теми; 1 частина має містити аналіз ситуації з максимальним насиченням фактичною інформацією (графіки, діаграми, таблиці) за обраним напрямком; 2 частина повинна розкривати особливості валютного контролю у промислово розвинутих країнах, в країнах з перехідною економікою та розкривати можливі напрямки вдосконалення системи валютного регулювання та контролю в Україні, зокрема з’ясувати, які інструменти валютного регулювання та контролю варто запровадити для поліпшення економічної ситуації, або обґрунтувати необхідність лібералізації валютного регулювання та контролю; у висновках - підбиваються головні результати дослідження. Загальний обсяг роботи повинен становити 12-15 сторінок. Наприкінці роботи наводиться список використаних нормативних та літературних джерел за алфавітом із зазначенням прізвища та ініціалів авторів, повної назви роботи, місця видання, назви видавництва, року видання, загальної кількості сторінок.

Завдання оцінюється максимально у 25 (магістерська програма БФ08 «Управління банківським бізнесом») та 50 балів (магістерська програма БФ07 «Банківський менеджмент» ) (виконання та захист). Виконання робіт:

15/30 балів отримує студент, котрий охайно і правильно виконав та оформив роботу, вільно володіє питаннями теми, лаконічно і змістовно виклав питання плану роботи.

10/20 балів одержує студент за роботу, в якій виконані всі зазначені вище вимоги, але в роботі не представлені найновіші статистичні дані або не в достатній мірі зроблені власні висновки щодо досліджуваного питання та мають місце незначні недоліки методичного або стилістичного характеру.

5/10 балів отримує студент, у якого робота виконана на низькому (задовільному) рівні, в роботі не в повній мірі розкриті питання плану роботи, не представлені найновіші статистичні дані та мають місце недоліки методичного та стилістичного характеру.

Робота оцінена на 0 балів має бути перероблена протягом терміну, установленого кафедрою.

Захист робіт: на захисті студент повинен розкрити основний зміст роботи, відповісти на запитання рецензента. Захист ї роботи максимально оцінюється у 10 балів

10/20 балів – повна, вичерпна відповідь на поставлені питання;

8/15 балів - достатньо вичерпна відповідь, але допущені деякі неточності у трактуванні економічних понять і термінів та розкриття їх змісту;

6/10 балів - неповна відповідь, не здатність самостійно робити логічні висновки і узагальнення;

0 балів - незнання правильного змісту відповіді та демонстрація не вміння висловлювати та аргументувати власну позицію щодо даного питання