Арбитражный процесс - Арефьева Н.Н., Белых А.Г., Карабанова К.И., Лучина С.В., Травкин А.А
.pdfНеобходимо отметить, что полномочия апелляционного суда при пересмотре дела ограничены пределами апелля-
ционной жалобы и предметом решения суда первой инстанции. Новые требования, не являвшиеся предметом решения суда первой инстанции, не могут быть предъявлены в апелляционном производстве.
Имеются два вида апелляции — полная и неполная. Первая закреплена в законодательстве Франции, Италии, вторая — в законодательстве Австрии, Германии.
Неполная апелляция представляет собой пересмотр решений судов первой инстанции на основании фактических данных, которые были предъявлены лицами, участвующими в деле, в эти суды. По общему правилу неполной апелляции приводить новые ссылки на факты или доказательства в ходе судебного разбирательства в апелляционном суде не допускается, но при определенных условиях новые доказательства или обстоятельства могут быть допущены. При неполной апелляции в установленных законом случаях возможно возвращение дела в суд первой инстанции для нового рассмотрения и вынесения решения. Данное правило, например, имеет место в апелляционном производстве Германии.
При полной апелляции лицам, участвующим в деле, разрешается предъявлять в апелляционных судах наряду с уже рассматриваемыми и новые факты и доказательства. Апелляция в данном случае «имеет целью не только исправление упущений суда, но и ошибок вольных или невольных самих сторон»2. Апелляционные суды, действующие по правилам полной апелляции, при рассмотрении апелляционной жалобы не имеют права вернуть дело для нового рассмотрения в суд первой инстанции, а должны сами вынести решение.
Принимая в 1864 году российский Устав гражданского судопроизводства, законодатель предполагал закрепление неполной апелляции, объясняя это тем, что «апелляционный суд рассматриваетпредметспора,очищенныйужепроизводством в первой инстанции от всех посторонних, не относящихся до существа дела обстоятельств, и только в том объеме, в коем этого требует поданная апелляция; при том не разрешает вопрос, как должны быть определены отношения тяжущихся и решены их споры, а обсуждает только вопрос частный и гораз-
до легчайший: действительно ли основательны доказательства
– 211 –
принесшего апелляцию лица о неправильности первона- чального решения»3.
Идея о неполной апелляции, по мнению А.К. Рихтера и А.А. Верещагина,былаизвращенапрактикой,котораясовершенно игнорировала этот взгляд законодателя и свела апелляци- онноепроизводствопросто-напростоковторичномурассмот- рениюпосуществутехжеспорныхотношениймеждусторонами,которыеразрешеныужепервойинстанцией,тоестьнапрактике была реализована полная апелляция. «По этой практике состоявшеесярешениепервойинстанции(илиобжалованные егочасти)считаетсякакбынесуществующимвовсевремяапелляционного производства, и, лишь определив вторичным разбирательством дела вновь отношения сторонпо спорным требованиям, апелляционный суд, сравнив свое решение с решением первой инстанции, определяет или об утверждении, или об отмене, или об изменении обжалованного решения»4.
Принеполнойапелляциипроизводствовапелляционном судеосуществляетсянасочетаниипринциповустностииписьменностиспреобладаниемпринципаписьменности.Явкасторон в апелляционный суд необязательна, поскольку дело может быть решено на основании письменных актов: апелляции и объяснения на нее, содержание которых излагается в докладе члена апелляционного суда, но если стороны явились в судебноезаседание,топрисловесномсостязаниионимогутссылаться только на те обстоятельства и доказательства, которые были указаны ими в поданных в апелляционный суд письменных актах. После судебного доклада не допускалось принятие каких-либо новых, не указанных в письменных актах ссылок на те или иные доказательства и обстоятельства, так как это подрывало бы значение доклада и письменного порядка производства. В этой связи новыми считаются те доказательства и обстоятельства, которые не были указаны и не рассматривались в суде первой инстанции, чему подтверждением служит протокол судебного заседания.
Установление неполной апелляции, как отмечал А.К. Рихтер, имеет двоякую цель: 1) освободить апелляционные суды от излишней работы по производству дел, устранив потребность вторичного исследования обстоятельств дела в высшем суде; 2) освободить лиц, участвующих в деле, от излишних
хлопот и издержек по ведению дел в отдаленном суде.
– 212 –
При полной апелляции апелляционный суд исследует фактическую сторону дела в полном объеме, то есть проводит
те же действия по исследованию обстоятельств дела, оценке доказательств, что и суд первой инстанции. В данном случае имеет место вторичное новое разбирательство по делу. Участники апелляционного производства имеют возможность ссылаться на новые фактические данные, приводить новые доводы и объяснения.
Апелляция в современном российском арбитражном процессе имеет черты как полной (апелляционная инстанция должна рассмотреть дело по существу), так и неполной (новые доказательства могут быть допущены в процесс только в определенных случаях).
Лица, участвующие в деле, а также иные лица в случаях, предусмотренных АПК РФ, вправе обжаловать в порядке апелляционногопроизводстварешениеарбитражногосудапервой инстанции, не вступившее в законную силу.
Âапелляционную инстанцию не могут быть обжалованы решения суда первой инстанции, вступающие в законную силу немедленно; решения Высшего Арбитражного Суда РФ; решения по делу об оспаривании нормативного акта (ст. 195 АПК РФ), а также указанные в Кодексе определения: определение арбитражного суда по делу об оспаривании решения третейского суда (ч. 5 ст. 234 АПК ); определение арбитражного суда по делу о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда (ч. 5 ст. 240 АПК РФ); определение по делу о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения (ст. 245 АПК РФ).
Апелляционная жалоба подается через принявший решение в первой инстанции арбитражный суд, который обязан направить ее вместе с делом в соответствующий арбитражный суд апелляционной инстанции в трехдневный сроксо дня поступления жалобы в суд.
Âапелляционной жалобе не могут быть заявлены новые требования, которые не были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции.
Апелляционные жалобы рассматривает в порядке апелляционного производства арбитражный суд апелляционной
инстанции.
–213 –
Апелляционнаяжалобаможетбытьподанавтечениемесяца после принятия арбитражным судом первой инстанции об-
жалуемогорешения,еслиинойсрокнеустановленАПКРФ.Для некоторыхкатегорийделустановленысокращенныесрокиапелляционного обжалования. Так на решение арбитражного суда поделуопривлечениикадминистративнойответственности,а так же на решение по делу об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности апелляционная жалоба может быть подана в тече- ние10днейпослепринятияарбитражнымсудомпервойинстанцииобжалуемогорешения(ч. 4ст. 206,ч. 5ст. 211АПКРФ)
По ходатайству лица, обратившегося с жалобой, пропущенный срок подачи апелляционной жалобы может быть восстановлен арбитражным судом апелляционной инстанции при условии, если ходатайство подано не позднее шести месяцев со дня принятия решения и арбитражный суд признает причины пропуска срока уважительными.
На восстановление срока подачи апелляционной жалобы указывается в определении арбитражного суда о принятии апелляционной жалобы к производству.
До истечения срока, установленного АПК РФ для подачи апелляционной жалобы, дело не может быть истребовано из арбитражного суда.
Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд в письменной форме. Апелляционная жалоба подписывается лицом, подающим жалобу, или его представителем, уполномоченным на подписание жалобы.
Вапелляционнойжалобедолжныбытьуказаны(ст. 260АПК):
1)наименование арбитражного суда, в который подается апелляционная жалоба;
2)наименование лица, подающего жалобу, и других лиц, участвующих в деле;
3)наименование арбитражного суда, принявшего обжалуемое решение, номер дела и дата принятия решения, предмет спора;
4)требования лица, подающего жалобу, и основания, по которым лицо, подающее жалобу, обжалует решение, со ссылкой на законы, иные нормативные правовые акты, обстоятельства дела и имеющиеся в деле доказательства;
5)перечень прилагаемых к жалобе документов.
–214 –
В апелляционной жалобе могут быть указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные необхо-
димые для рассмотрения дела сведения, а также заявлены имеющиеся ходатайства.
Лицо, подающее апелляционную жалобу, обязано направить другим лицам, участвующим в деле, копии апелляционной жалобы и прилагаемых к ней документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручить их другим лицам, участвующим в деле, или их представителям лично под расписку.
К апелляционной жалобе прилагаются:
1)копия оспариваемого решения;
2)документы, подтверждающие уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки ее уплаты или об уменьшении размера государственной пошлины;
3)документ, подтверждающий направление или вруче- ние другим лицам, участвующим в деле, копий апелляционной жалобы и документов, которые у них отсутствуют;
4)доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на подписание апелляционной жалобы.
К апелляционной жалобе на определение арбитражного суда о возвращении искового заявления должны быть также приложены возвращенное исковое заявление и документы, прилагавшиеся к нему при подаче в арбитражный суд.
Апелляционная жалоба, поданная с соблюдением требований, предъявляемых АПК РФ к ее форме и содержанию, принимается к производству арбитражного суда апелляционной инстанции. В случае нарушения указанных требований арбитражный суд или оставляет жалобу без движения, или возвращает ее.
Вопрос о принятии апелляционной жалобы к производству решается судьей арбитражного суда апелляционной инстанции единолично в пятидневный срок со дня ее поступления в арбитражный суд апелляционной инстанции (ст. 261 АПК).
О принятии апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции выносит определение, которым
возбуждается производство по апелляционной жалобе.
–215 –
Вопределенииуказываютсявремяиместопроведениясудебногозаседанияпорассмотрениюапелляционнойжалобы.
Копии определения направляются лицам, участвующим в деле, в пятидневный срок со дня поступления жалобы в арбитражный суд апелляционной инстанции.
Лицо, участвующее в деле, направляет отзыв на апелляционную жалобу с приложением документов, подтверждающих возражения относительно жалобы, другим лицам, уча- ствующим в деле, и в арбитражный суд (ст. 262 АПК).
К отзыву, направляемому в арбитражный суд, прилагается также документ, подтверждающий направление отзыва другим лицам, участвующим в деле.
Отзыв направляется заказным письмом с уведомлением о вручении в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с ним до начала судебного заседания.
Отзыв подписывается лицом, участвующим в деле, или его представителем. К отзыву, подписанному представителем, прилагается доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на подписание отзыва.
2. ÎСТАВЛЕНИЕ АПЕЛЛЯЦИОННОЙ ЖАЛОБЫ БЕЗ ДВИЖЕНИЯ, ВОЗВРАЩЕНИЕ АПЕЛЛЯЦИОННОЙ ЖАЛОБЫ.
ÏРЕКРАЩЕНИЕ ПРОИЗВОДСТВА ПО АПЕЛЛЯЦИОННОЙ ЖАЛОБЕ. ÏОРЯДОК, ÑÐÎÊ, ПРЕДЕЛЫ РАССМОТРЕНИЯ АПЕЛЛЯЦИОННОЙ ЖАЛОБЫ
Арбитражный суд апелляционной инстанции, установив при рассмотрении вопроса о принятии апелляционной жалобы к производству, что она подана с нарушением требований, установленных АПК РФ, выносит определение об оставлении апелляционной жалобы без движения (ст. 263 АПК). Определение может быть обжаловано.
Вопределенииарбитражныйсудуказываетоснованиядля оставления апелляционной жалобы без движения и срок, в течениекотороголицо,подавшееапелляционнуюжалобу,должно устранить обстоятельства, послужившие основанием для оставления апелляционной жалобы без движения.
Основаниями оставления апелляционной жалобы без движения могут быть только не соблюдение требований к форме и содержанию апелляционной жалобы, изложенные в
статье 260 АПК РФ.
– 216 –
Копия определения об оставлении апелляционной жалобыбездвижениянаправляетсялицу,подавшемуапелляционную
жалобу,непозднееследующегодняпоследняеговынесения.
Âслучае если обстоятельства, послужившие основанием для оставления апелляционной жалобы без движения, будут устранены в срок, указанный в определении суда, апелляционная жалоба считается поданной в день ее первоначального поступления в суд и принимается к производству арбитражного суда апелляционной инстанции.
Âслучае если указанные обстоятельства не будут устранены в срок, указанный в определении, арбитражный суд возвращает апелляционную жалобу и прилагаемые к ней документы лицу, подавшему жалобу.
Арбитражный суд апелляционной инстанции возвращает апелляционную жалобу (ст. 264 АПК), если при рассмотрении вопроса о принятии апелляционной жалобы к производству установит, что:
1) апелляционная жалоба подана лицом, не имеющим права на обжалование судебного акта в порядке апелляционного производства;
2) апелляционная жалоба подана на судебный акт, который в соответствии с АПК РФ не обжалуется в порядке апелляционного производства;
3) апелляционная жалоба подана по истечении срока подачи апелляционной жалобы, установленного АПК РФ, и не содержит ходатайства о его восстановлении или в восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы отказано;
4) до вынесения определения о принятии апелляционной жалобы к производству суда от лица, подавшего жалобу, поступило ходатайство о ее возвращении;
5) не устранены обстоятельства, послужившие основанием для оставления жалобы без движения, в срок, установленный в определении суда.
Арбитражный суд апелляционной инстанции также возвращает жалобу, если отклонено ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины или об уменьшении ее размера.
Овозвращенииапелляционнойжалобыарбитражныйсуд
выносит определение.
–217 –
Âопределении указываются основания для возвращения апелляционной жалобы, решается вопрос о возврате государ-
ственной пошлины из федерального бюджета.
Копияопределенияовозвращенииапелляционнойжалобы направляется лицу, подавшему жалобу, вместе с жалобой и прилагаемымидокументаминепозднееследующегодняпосле дняеговынесенияилипослеистечениясрока,установленного судом для устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления апелляционной жалобы без движения.
Определение арбитражного суда о возвращении апелляционной жалобы может быть обжаловано.
Âслучае отмены определения апелляционная жалоба считается поданной в день первоначального обращения в арбитражный суд.
Возвращение апелляционной жалобы не препятствует повторному обращению с апелляционной жалобой в арбитражный суд в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для ее возвращения.
Арбитражный суд апелляционной инстанции прекращает производство по апелляционной жалобе, если от лица, ее подавшего, после принятия апелляционной жалобы к производству арбитражного суда поступило ходатайство об отказе от апелляционной жалобы и отказ был принят арбитражным судом (ст. 265 АПК).
Âслучае если в апелляционной жалобе заявлены новые требования, которые не были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции, принявшем обжалуемое решение, арбитражный суд апелляционной инстанции прекращает производство по апелляционной жалобе в части этих требований.
О прекращении производства по апелляционной жалобе арбитражный суд выносит определение.
Копииопределенияопрекращениипроизводствапоапелляционной жалобе направляются лицам, участвующим в деле, не позднее следующего дня после дня его вынесения.
Определение арбитражного суда о прекращении производства по апелляционной жалобе может быть обжаловано.
Âслучаепрекращенияпроизводствапоапелляционнойжалобеповторноеобращениетогожелицапотемжеоснованиямв
арбитражныйсудсапелляционнойжалобойнедопускается.
–218 –
АПК РФ не содержит норм, предусматривающих возможность отказать в принятии апелляционной жалобы.
Между тем некоторые авторы считают, что разъяснения, данные в пункте 3 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 19 июня 1997 ¹ 11 «О применении судами Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в апелляционной инстанции» и предусматривающие возможность отказа в принятии апелляционной жалобы, если она подана лицом, не имеющим в силу закона права на обжалование решения или на решения либо на определения, не подлежащие обжалованию в апелляционном порядке, более правильные, чем положения, сформулированные в пункте 1,2 части 1 ст. 264 АПК РФ. Свою точку зрения они мотивируют тем, что отказ от принятия апелляционной жалобы как процессуальное действие следует отличать от возвращения апелляционной жалобы. Эти процессуальные действия отличаются друг от друга по основаниям их совершения и по правовым последствиям, которые влечет совершение каждого из них.
Отказ от принятия апелляционной жалобы лишает лицо ее подавшее права на повторное обращение с ней в арбитражный суд. В случае возвращения апелляционной жалобы лицо, подавшеееевправепослеустраненияобстоятельствпослуживших основанием для ее возвращения, вновь обратиться с ней в арбитражный суд. Данные положения не учтены в части 5 ст. 264 Кодекса. В результате получилось, что содержащееся в этой норме правило может применяться и в случаях, предусмотренных пунктами 1,2 части 1 ст. 264 АПК РФ. Однако это невозможно по объективным причинам 5.
Арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело в судебном заседании коллегиальным составом судей по правилам рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции с особенностями, предусмотренными для апелляционной инстанции. К рассмотрению дела в порядке апелляционногопроизводстванепривлекаютсяарбитражные заседатели.
В ходе каждого судебного заседания арбитражного суда апелляционной инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания ведет-
ся протокол.
– 219 –
В арбитражном суде апелляционной инстанции не применяются правила о соединении и разъединении нескольких
требований, об изменении предмета или основания иска, об изменении размера исковых требований, о предъявлении встречного иска, о замене ненадлежащего ответчика, о привлечении к участию в деле третьих лиц, а также иные правила, установленные АПК РФ только для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.
Арбитражный суд апелляционной инстанции рассматриваетапелляционнуюжалобунарешениеарбитражногосуда первой инстанции в срок, не превышающий месяца со дня поступления жалобы в арбитражный суд апелляционной инстанции, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие судебного акта.
При рассмотрении дела в порядке апелляционного производства арбитражный суд по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело.
Дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом апелляционной инстанции, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, и суд признает эти причины уважительными.
Документы, представленные для обоснования возражений относительно апелляционной жалобы, принимаются и рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции по существу.
При рассмотрении дела в арбитражном суде апелляционной инстанции лица, участвующие в деле, вправе заявлять ходатайства о вызове новых свидетелей, проведении экспертизы, приобщении к делу или об истребовании письменных и вещественных доказательств, в исследовании или истребовании которых им было отказано судом первой инстанции. Суд апелляционной инстанции не вправе отказать в удовлетворении указанных ходатайств на том основании, что они не были удовлетворены судом первой инстанции.
Обстоятельства дела, которые признаны, удостоверены лицами, участвующими в деле и приняты арбитражным судом первой инстанции, не проверяются арбитражным судом
апелляционной инстанции.
– 220 –