Арбитражный процесс - Арефьева Н.Н., Белых А.Г., Карабанова К.И., Лучина С.В., Травкин А.А

правомерные, так и неправомерные: сделки, факты причинения вреда и неисполнения обязательств, наступления срока,

пропуска срока и т.п.

Объем юридически значимых фактов, входящих в предмет доказывания, может изменяться в процессе рассмотрения спора. Истец имеет право дополнить или изменить основание иска, ответчик — привести в обоснование своих возражений дополнительные юридически значимые факты. Суд также вправе указать истцу на необходимость установления факта, имеющего материально-правовое значение, на который истец не ссылался в исковом заявлении, и потребовать представления необходимых доказательств.

Доказательственная деятельность в суде не исчерпывается установлением только юридических фактов материального права. При рассмотрении дел возникает необходимость в выяснении ряда других обстоятельств, имеющих не матери- ально-правовое, а процессуальное значение. Например, для приостановления производства по делу суду надо выяснить, существуют ли обстоятельства, указанные в законе в качестве основания для данного процессуального действия. Таким образом, все обстоятельства, от которых зависит разрешение тех или иных процессуальных вопросов, устанавливаются в помощью доказательств.

К числу обстоятельств, имеющих процессуальное значе- ние, относятся также доказательственные факты. Их процессуальное значение проявляется в том, что они используются как доказательства, но до этого они сами должны быть доказаны, то есть установлены с помощью других доказательств.

Таким образом, объем фактов, которые приходится доказывать по делу, не совпадает с понятием предмета доказывания 6. Объем этот включает в себя: 1) факты, имеющие матери- ально-правовое значение (предмет доказывания); 2) факты, имеющие процессуально-правовое значение (факты, от которых зависит разрешение процессуальных вопросов, и доказательственные факты).

Для всей совокупности фактов, устанавливаемых в процессе судебного доказывания при разбирательстве дела, в процессуальной теории используется понятие «пределы доказывания».

– 141 –

2. ÎТНОСИМОСТЬ И ДОПУСТИМОСТЬ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ, ПРЕДСТАВЛЕНИЕ И ИСТРЕБОВАНИЕ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ. ÎСНОВАНИЯ ОСВОБОЖДЕНИЯ ОТ ДОКАЗЫВАНИЯ.

ÎСВОБОЖДЕНИЕ ОТ ДОКАЗЫВАНИЯ ОБСТОЯТЕЛЬСТВ, ПРИЗНАННЫХ СТОРОНАМИ

После того как суд установит круг искомых фактов, он должен определить, какие доказательства надо исследовать, чтобы выяснить наличие или отсутствие искомых фактов. Для этого суд определяет, какие из представленных сторонами доказательств могут быть допущены и какие доказательства надо еще представить. Разрешая эти вопросы, суд должен руководствоваться правилами относимости и допустимости доказательств.

Относимостьдоказательств

Арбитражныйсудпринимаеттолькотедоказательства,которыеимеютотношениекрассматриваемомуделу(ст. 67АПК).

Относимость доказательств — свойство, связанное с содержанием судебных доказательств. Сущность относимости доказательств состоит в наличии объективной связи между содержаниемдоказательстваиискомымфактом.Относимость может рассматриваться не только как объективное свойство доказательства, но и как правило, адресованное арбитражному суду. В соответствии с этим суд обязан отобрать только доказательства, обладающие свойством относимости, исключив из процесса доказывания доказательства, не относящиеся к делу, наличие которых осложняет процесс доказывания, установления действительных обстоятельств дела, затягивает процесс рассмотрения дела 7.

Допустимостьдоказательств

Допустимость доказательств связана с их процессуальной формой, то есть средствами доказывания. Обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены

определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами (ст. 68 АПК).

Таким образом, допустимость доказательств — это установленное законодательством требование, ограничивающее использование конкретных средств доказывания, или требо-

– 142 –

вание,предписывающееобязательноеиспользованиеконкретных средств доказывания при установлении определенных

фактических обстоятельств дела.

В арбитражном процессе возможны случаи, когда те или иные обстоятельства, согласно прямому указанию закона, не могут доказываться теми или иными доказательствами. Правила допустимости доказательств «запретительного» характерасодержатсявгражданскомзаконодательстве.Так,например, в соответствии со ст. 162 ГК РФ несоблюдение простой письменной формы сделки лишает стороны права в случае спора ссылаться в подтверждение сделки и ее условий на свидетельские показания, но не лишает их права приводить письменные и другие доказательства.

Представлениеиистребованиедоказательств

Доказательства представляются лицами, участвующими в деле (ст. 66 АПК).

Копии документов, представленных в суд лицом, участвующим в деле, направляются им другим лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют.

Арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необходимые для выяснения обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела и принятия законного и

обоснованного судебного акта до начала судебного заседания. При изменении обстоятельств, подлежащих доказыванию в связи с изменением истцом основания или предмета искаипредъявлениемответчикомвстречногоиска,арбитражный суд вправе установить срок представления дополнитель-

ных доказательств.

Лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны при- чины,препятствующиеполучениюдоказательства,иместоего нахождения.

– 143 –

В случае невыполнения этих требований в срок, указанный в определении о наложении судебного штрафа, арбит-

ражный суд может повторно наложить штраф.

Наложение судебных штрафов не освобождает лицо, у которого находится истребуемое доказательство, от обязанности его представить в арбитражный суд.

Определение арбитражного суда о наложении судебного штрафа может быть обжаловано.

Основанияосвобожденияотдоказывания

Обстоятельства дела, признанные арбитражным судом общеизвестными, не нуждаются в доказывании.

Преюдициально установленные обстоятельства представляют собой основу ранее вынесенного по делу и уже вступившего в законную силу решения суда, которое имеет юридическое значение для разрешения спора в позднее возникшем арбитражном процессе. Данные факты запрещено оспаривать и опровергать в данном процессе с целью замены ранее сделанных выводов на противоположные. Нормы АПК РФ (ст. 69) регламентируют три правила преюдиции:

1)Обстоятельства, установленные вступившим в законнуюсилусудебнымактомарбитражногосудапоранеерассмотренномуделу,недоказываютсявновьприрассмотренииарбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

2)Вступившеевзаконнуюсилурешениесудаобщейюрисдикции по ранее рассмотренному гражданскому делу обязательно для арбитражного суда, рассматривающего дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в деле.

3)Вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные действия и совершены ли они определенным лицом.

Освобождениеотдоказыванияобстоятельств, признанныхсторонами

Арбитражные суды первой и апелляционной инстанций на всех стадиях арбитражного процесса должны содействовать достижению сторонами соглашения в оценке обстоя-

– 145 –

тельств в целом или в их отдельных частях, проявлять в этих целях необходимую инициативу, использовать свои процес-

суальные полномочия и авторитет органа судебной власти. Признанные сторонами в результате достигнутого меж-

ду ними соглашения обстоятельства принимаются арбитражным судом в качестве фактов, не требующих дальнейшего доказывания (ст. 70 АПК).

Достигнутое в судебном заседании или вне судебного заседания соглашение сторон по обстоятельствам удостоверяется их заявлениями в письменной форме и заносится в протокол судебного заседания.

Признание стороной обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения, освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств.

Факт признания сторонами обстоятельств заносится арбитражным судом в протокол судебного заседания и удостоверяется подписями сторон. Признание, изложенное в письменной форме, приобщается к материалам дела.

Арбитражный суд не принимает признание стороной обстоятельств, если располагает доказательствами, дающими основание полагать, что признание такой стороной указанных обстоятельств совершено в целях сокрытия определенных фактов или под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения, на что арбитражным судом указывается в протоколе судебного заседания.

В этом случае данные обстоятельства подлежат доказыванию на общих основаниях.

Обстоятельства, признанные и удостоверенные сторонами, в случае их принятия арбитражным судом не проверяются им в ходе дальнейшего производства по делу.

3. ÎЦЕНКА ДОКАЗАТЕЛЬСТВ, ОБЕСПЕЧЕНИЕ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ, СУДЕБНЫЕ ПОРУЧЕНИЯ

На основании проведенного в судебном заседании исследования суд оценивает собранные по делу доказательства и делает вывод о доказанности или недоказанности фактов, подлежащих установлению по делу.

– 146 –

Под оценкой доказательств понимается определение судом достоверности и достаточности доказательств.

Достоверность доказательства означает, что сведения, которые оно дает, соответствуют действительности. Для того чтобы определить достоверность доказательств, суд прежде всего должен проверить доброкачественность источника, из которого получены сведения, а также сам процесс формирования доказательства. Суд должен, например, проверить, мог ли свидетель правильно воспринять факты, способен ли он их запомнить, правдиво ли он дает о них показания. В отношении письменных документов суд должен выяснить их подлинность и обстоятельства, при которых они составлялись. Достоверность доказательств проверяется также путем сопоставления их с другими доказательствами и прочи- ми данными по делу.

Установив достоверность доказательств, суд определяет их достаточность: можно ли на основании собранных доказательств сделать вывод о наличии или отсутствии искомых фактов. Тем самым проверяется и полнота собранных по делу доказательств. Если суд придет к выводу о том, что, что на основании имеющихся доказательств нельзя установить существование искомого факта, то возникает необходимость в исследованиидополнительныхдоказательств,которыесудпредлагает представить сторонам.

Вывод о наличии или отсутствии искомых фактов суд делает, определив достоверность и достаточность доказательств, то есть оценив их. Только правильная оценка доказательств дает возможность установить действительные взаимоотношения сторон, обстоятельства дела. Поэтому одним из важнейших вопросов процесса является вопрос о принципах оценки доказательств и о том, как она фактически осуществляется.

В соответствии со ст. 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает все доказательства по своему внутреннему убеждению, основанномунавсестороннем,полном,объективноминепосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, руководствуясь при этом действующим законодательством.

Никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы.

– 147 –

Определение о судебном поручении обязательно для арбитражного суда, которому дано поручение, и должно быть

выполнено не позднее чем в десятидневный срок со дня полу- чения копии определения.

Судебное поручение выполняется в судебном заседании арбитражного суда. Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте судебного заседания. Неявка указанных лиц, извещенныхнадлежащимобразомовременииместесудебного заседания, не является препятствием к проведению заседания,еслиэтонепротиворечитсуществупоручения(ст. 74АПК).

О выполнении судебного поручения выносится определение, которое со всеми материалами, собранными при выполнении судебного поручения, немедленно пересылается в арбитражный суд, направивший судебное поручение.

При невозможности выполнения судебного поручения по причинам, не зависящим от суда, на это указывается в определении.

Лица, участвующие в деле, свидетели, эксперты, давшие объяснения,показанияилизаключенияарбитражномусуду,выполнявшему судебное поручение, в случае своего участия в судебномзаседанииарбитражногосуда,рассматривающегодело, даютобъяснения,показанияизаключениявобщемпорядке.

4. ÎТДЕЛЬНЫЕ ВИДЫ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ

Письменныедоказательства

Письменныедоказательства,используемыеарбитражным судом при рассмотрении и разрешении споров, разнообразны. В арбитражном процессуальном законодательстве не содержится исчерпывающего перечня письменных доказательств. В ст. 75 АПК РФ письменные доказательства определяютсякакакты,договоры,справки,деловаякорреспонденция и другие документы и материалы, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, и полученные в том числе посредством факсимильной, электронной или

иной связи либо иным способом, позволяющим установить достоверность документа.

К письменным доказательствам относятся также протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним.

– 149 –

Документы, полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи, а также документы, подписан-

ные электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи, допускаются в качестве письменных доказательств в случаях и в порядке, которые установлены федеральным законом, иным нормативным правовым актом или договором.

Существенным признаком письменных доказательств является способ восприятия их прочтением. Прочтение предполагает знание языка, на котором составлен документ.

К представляемым в арбитражный суд письменным доказательствам, исполненным полностью или в части на иностранном языке, должны быть приложены их надлежащим образом заверенные переводы на русский язык.

Документ, полученный в иностранном государстве, признается в арбитражном суде письменным доказательством, если он легализован 8 в установленном порядке.

Иностранные официальные документы признаются в арбитражном суде письменными доказательствами без их легализации в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации.

Письменные доказательства классифицируются по нескольким признакам: 1) содержанию; 2) форме; 3) характеру источника 9.

По содержанию письменные доказательства делятся на распорядительные и осведомительные.

Распорядительными называются такие письменные доказательства, в которых выражен акт воли, волеизъявление, направленное на возникновение, изменение или прекращение юридических отношений (например, документ с изложением текста договора, приказ администрации предприятия и т. д.).

Осведомительные письменные доказательства содержат только сведения об определенных фактах, сообщения о них. Такова всякого рода переписка делового или личного характера (если, конечно, в ней не содержатся волеизъявления).

По форме письменные доказательства делятся на доказательства простой и квалифицированной письменной формы.

Под доказательствами простой письменной формы по-

нимаются такие доказательства, которые не требуют никако-

– 150 –