Арбитражный процесс - Арефьева Н.Н., Белых А.Г., Карабанова К.И., Лучина С.В., Травкин А.А
.pdfцессуальной правоспособностью èëè полномочиями â
процессе в зависимости от цели участия субъекта в процессе:
1)если целью является защита в арбитражном суде своих прав и законных интересов — то субъект наделяется процессуальной правоспособностьюи выступает в процессе в ка- честве стороны èëè третьего лица;
2)для суда целью участия является осуществление правосудия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, поэтому в рамках своей компетенции он наделен соответствующими полномочиями действовать в определеннойситуацииспособом,предусмотреннымпроцессуальным законом или иным нормативным правовым актом;
3)защита публичных интересов является целью участия в процессе государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов, для чего они также наделяются соответствующими полномочиями;
4)прокурор участвует в арбитражном процессе с целью
çащиты прав и законных интересов организаций и граждан
âсферепредпринимательскойиинойэкономическойдеятельности, а также с целью защиты интересов государства, для чего наделяется соответствующими полномочиями;
5)лица,содействующиеосуществлениюправосудия(свидетели,эксперты,переводчики)такженаделеныполномочиями;
6)представитель участвует в арбитражном процессе с целью защиты прав и законных интересов представляемого, для чего он наделяется полномочиями на выполнение процессуальных действий от имени и в интересах представляемого. Причем полномочиями он может наделяться как по договоренности с представляемым (адвокат), так и законами и иными нормативными правовыми актами или учредительными документами (орган юридического лица), а также трудовым договором (штатный работник организации). Интересы недееспособных граждан защищают их законные представители — родители, усыновители, опекуны, попечители.
Необходимо отметить, что различные ученые-процессу- алисты по-разному определяют саму возможность стать участником арбитражного процесса. Для одних это явление охватывается понятием правоспособности; для других оно фигурирует под названием правового статуса для граждан или ком-
–81 –
петенции, правосубъектности у органов правосудия; третьи включают его в понятие субъективного права 4.
В частности, Р.Ф. Каллистратова пишет о том, что «процессуальная правоспособность арбитражного суда, прокурора, свидетелей, экспертов и некоторых иных субъектов — уча- стников процесса вообще не связана с их гражданской правоспособностью. Эти субъекты наделены возможностью иметь процессуальные права и обязанности не как лица, «обладающие правом на судебную защиту согласно закону своих прав и интересов», а как органы, осуществляющие правосудие; выступающие в установленных законом случаях от своего имени в защиту прав и интересов других лиц; оказывающие содействие осуществлению правосудия»5.
Авторынеразделяютэтуточкузрения,таккаквотношении вышеназванныхсубъектов,понашемумнению,речьдолжнаидти неопроцессуальнойправоспособности,аополномочиях.
Однако следует согласиться с Р.Ф. Каллистратовой в том, что «процессуальная правоспособность носит самостоятельный характер и не зависит только от гражданской материальной правоспособности»6. В частности, организация, не являющаяся юридическим лицом, наделяется процессуальной правоспособностью, но только в случаях, прямо установленных АПК и федеральным законом (ст. 27 АПК РФ).
4. ÏРОЦЕССУАЛЬНЫЕ ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ЛИЦ, УЧАСТВУЮЩИХ В ДЕЛЕ
Процессуальные права лиц, участвующих в деле
Всемлицам,участвующимвделе,законпредоставляетспецифическийкругпроцессуальныхправ,реализуякоторыелицо может достичь преследуемую им цель в процессе. В соответствиисост. 41АПКРФ,лица,участвующиевделе,имеютправо:
1)знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать копии;
2)заявлять отводы;
3)представлять доказательства и знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного разбирательства. Это положение корреспондирует со ст. 9 АПК РФ, в соответствии с которой, лица,участвующиев деле,вправезнатьоб аргументахдруг
–82 –
друга до начала судебного разбирательства. Каждому лицу, уча- ствующему в деле, гарантируется право представлять доказа-
тельства арбитражному суду и другой стороне по делу;
4)участвовать в исследовании доказательств;
5)задавать вопросы другим участникам арбитражного процесса, заявлять ходатайства, делать заявления, давать объяснения арбитражному суду, приводить свои доводы по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам. Эта группа прав так же обеспечивается арбитражным судом в соответствии со ст. 9 АПК РФ;
6)знакомиться с ходатайствами, заявленными другими лицами, возражать против ходатайств, доводов других лиц, участвующих в деле;
7)знать о жалобах, поданных другими лицами, участвующими в деле, знать о принятых о принятых по данному делу судебных актах и получать копии судебных актов, принимаемых в виде отдельного документа;
8)обжаловать судебные акты;
9)пользоваться иными процессуальными правами, предоставленными как АПК РФ, так и иными федеральными законами(например,Законом«Обисполнительномпроизводстве»).
В соответствии с ч. 2 ст. 11 АПК РФ, лица, участвующие в деле, вправе заявить ходатайство о рассмотрении дела в закрытом судебном заседании со ссылкой на необходимость сохранения коммерческой, служебной или иной охраняемой законом тайны. В соответствии с ч. 2 п. 36 Регламента арбитражных судов РФ, такое ходатайство может быть заявлено до начала судебного разбирательства.
Процессуальныеобязанностилиц,участвующихвделе
Основная обязанность всех лиц, участвующих в деле — добросовестно пользоваться всеми принадлежащими им процессуальными правами.
В соответствии с положениями АПК РФ, лица, участвующие в деле, должны доказать обстоятельства, имеющие значе- ние для дела, на которые они ссылаются как на основания своих требований или возражений (ст. 65, 66, 125, 126, 148 и др.). Иными словами, они обязаны:
-сообщить арбитражному суду все существенно значи- мые для дела юридические факты,
–83 –
-указать или представить доказательства, подтверждающие или опровергающие эти факты.
Если арбитражный суд возложил на лицо обязанность предъявить определенное доказательство в установленный срок (ч. 8 ст. 66 АПК РФ), то данное лицо при невозможности выполнить соответствующую обязанность, должно известить суд об этом с указанием причин задержки.
Кроме того, к числу обязанностей лиц, участвующих в деле, можно отнести обязанность подчиняться в ходе разбирательства дела распоряжениям председательствующего, соблюдать порядок в зале судебного заседания, соблюдать ритуал судебного заседания, в том числе правила обращения к суду.
Понятиеиоснованияприменениямер процессуальнойответственности
Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий. Таким образом, за неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний, содержащихся в арбитражных процессуальных нормах, законодательство предусматривает определенные меры юридической ответственности.
По общему правилу, под юридической ответственностью понимается возникшее из правонарушения правовое отношениемеждугосударствомвлицеегоспециальныхоргановипра-
вонарушителем, на которого возлагается обязанность претерпевать соответствующие лишения и неблагоприятные последствия за совершенные правонарушения, за нарушение требований, которые содержатся в нормах права. Типичные черты юридическойответственности,преломляясьчерезмассивпроцессуального законодательства (в том числе и арбитражного процессуального), приобретают здесь свои особенности:
1) Особый субъектный состав. К арбитражной процессуальной ответственности могут быть привлечены только те лица, чье поведение отклоняется от предписаний норм арбитражного процессуального права, лица, которые не выполняют арбитражные процессуальные обязанности, допуская тем самым арбитражное процессуальное правонарушение.
Таким образом, в качестве правонарушителей здесь могут выступать лишь субъекты арбитражных процессуальных правоотношений, лица, нарушающие порядок в зале суда.
– 84 –
2)К арбитражной процессуальной ответственности лица могут быть привлечены только судом на основании судебно-
го акта. В соответствующем акте официально констатируется факт совершения процессуального правонарушения и определяются конкретные меры юридического воздействия.
3)Юридическая ответственность тесно связана с санкциямиправовой нормыи вэтом качествевыступаеткакпринудительно исполняемая обязанность действовать правомерно и претерпеть соответствующие процессуально-правовые санкциипридобровольномнеисполнениинормарбитражногопроцессуального права. Юридическая ответственность представляетсобойтакуюсанкцию,котораявлечетзасобойопределенные лишения имущественного или личного характера.
Злоупотребление процессуальными правами лицами, участвующими в деле также влечет за собой применение мер процессуальной ответственности, предусмотренной АПК РФ. Под злоупотреблениями можно понимать как злоупотребление самой процедурой арбитражного разбирательства (например, затягивание процесса посредством заявления ходатайств об отложении производства по делу и т.п.), так и злоупотреблениеотдельнымипроцессуальнымиправами(например, правом на заявление отводов, предъявление встречных исков и т.п.).
К мерам процессуальной ответственности, например, в соответствии с ч. 2 ст. 111 АПК РФ, относятся отнесение всех судебных расходов на лицо, злоупотребляющее своими процессуальными правами или не выполняющее своих процессуальных обязанностей, если это привело к срыву судебного заседания, затягиванию судебного процесса, воспрепятствованию рассмотрения дела и принятию законного и обоснованного судебного акта.
К мерам процессуальной ответственности относятся и штрафы. Так, при нарушении требования арбитражного суда
îпредставлении истребуемого судом доказательства, на нарушителя судом налагается штраф в порядке, определенном гл. 11 АПК РФ.
4)Основанием для привлечения к процессуальной ответственности является процессуальное правонарушение. При этом вина лица не является обязательным элементом право-
нарушения. В большинстве случаев вина субъекта в неиспол-
–85 –
нении процессуальной обязанности лишь предполагается, но не устанавливается судом.
5) Законом урегулирован процессуальный порядок и определены правомерные процессуальные действия суда, которые направлены на возложение мер ответственности на правонарушителя.
В науке процессуального права (Зайцев И.М.) выделяется четыре вида ответственности:
1.Штрафная ответственность — наступает при применении процессуальных санкций карательного характера при необходимости воздействовать на волю соответствующего субъекта.
2.Компенсационнаяответственность—применяетсядля возмещения убытков, понесенных стороной при разрешении дела, когда вторая сторона действует недобросовестно.
3.Ответственность в виде неблагоприятных правовых последствий.
4.Ответственность, связанная с применением процессуальных фикций (то есть с применением заведомо несуществующих обстоятельств).
5.ÑТОРОНЫ И ТРЕТЬИ ЛИЦА В АРБИТРАЖНОМ ПРОЦЕССЕ
Понятиеихарактерныечертысторон
Âсоответствии со ст. 44 АПК РФ, сторонами в арбитражном процессе являются истец и ответчик. Стороны находятся в состоянии спора о материальных правах и охраняемых законом интересах, а потому имеют противоположные материально-правовые интересы при рассмотрении арбитражного дела. Именно их спор о праве является предметом судебного разбирательства. Для того, чтобы лицо могло выступать в качестве стороны в арбитражном процессе, оно должно обладать арбитражной процессуальной правоспособностью.
Âлюбомгражданско-правовомспореоправепредполага- ется наличие как минимум двух сторон, которые занимают противоположные позиции по отношению к предмету спора.
Истец — это организация или гражданин, обратившиеся
âарбитражныйсудзазащитойсвоегосубъективногоправаили
–86 –
охраняемогозакономинтересапутемпредъявленияиска.Кроме того, в качестве истца участвует лицо, в интересах которо-
го начато дело по заявлению лиц, обращающихся в суд за защитой прав, свобод и охраняемых законом интересов других лиц (ст. 52, 53 АПК РФ).
Ответчик — организация или гражданин, к которым предъявляется иск.
Стороны являются предположительными субъектами спорногоматериальногоправоотношения,посколькуоконча- тельный ответ о принадлежности им прав и обязанностей может дать только арбитражный суд в судебном решении.
Стороны пользуются равными процессуальными правами (то есть ни у одной из сторон нет преимуществ перед другой), Они обладают общими состязательными правами, предусмотренными ст. 41 АПК РФ, как лица, участвующие в деле. Кроме того, как предполагаемые субъекты материально-пра- вового спора, имеют и диспозитивные права и обязанности, позволяющие распоряжаться материальным правом. К диспозитивным правам истца относятся: право изменить предмет или основание иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований (при рассмотрении дела по первой инстанции до принятия судебного акта), отказаться от иска. К диспозитивным правам ответчика относятся: право обратиться со встречнымиском иправопризнатьиск. Стороныимеютправо окончить дело мировым соглашением. Стороны обязаны добросовестно пользоваться принадлежащими им правами. Кроме того, стороны обязаны извещать суд об изменении места жительства, являться по вызову суда, соблюдать порядок в зале судебного заседания, нести судебные расходы по делу и др.
Замена ненадлежащего ответчика
Если при подготовке дела или в ходе судебного разбирательства в суде первой инстанции до вынесения окончательного судебного акта, арбитражный суд установит, что иск предъявлен не к тому лицу, которое должно отвечать по иску, то по ходатайству или ссогласия истцаарбитражный судвправе, не прекращая дела, допустить замену ненадлежащего ответчика надлежащим. Замена ненадлежащего ответчика возможна до вынесения решения по делу.
– 87 –
Ненадлежащий ответчик — такое лицо в отношении которого исключается предположение о том, что он является
субъектом спорного правоотношения.
Выбывающая сторона признается ненадлежащей только при осуществлении замены. Согласие истца на замену ответ- чика рассматривается как отказ от иска в отношении ненадлежащегоответчика,чтовлечетзасобойнедопустимостьповторного обращения с тождественным иском к тому же лицу. При несогласии истца на замену ненадлежащего ответчика другим лицом, суд может с согласия истца привлечь это лицо в качестве второго ответчика.
При согласии истца на замену ненадлежащего ответчика надлежащим или при привлечении надлежащего ответчика в качестве второго ответчика арбитражный суд выносит определение. Действия, совершенные ненадлежащей стороной, не связывают надлежащую сторону. После замены ответчика или вступления в дело второго ответчика подготовка и рассмотрение дела начинается сначала.
Если истец не согласен на замену ответчика другим лицом или на привлечение этого лица в качестве второго ответ- чика, арбитражный суд рассматривает дело по предъявленному иску.
Третьилицаварбитражномпроцессе
Разрешением спора между истцом и ответчиком могут быть затронуты права и охраняемые законом интересы других (третьих) лиц. Такие интересы также подлежат защите. В целяхзащитыарбитражноепроцессуальноезаконодательство предоставляет их обладателям право участвовать в деле, возникшем между первоначальными сторонами.
Под третьими лицами в арбитражном процессе понимаются такие участвующие в деле лица, которые вступают (привлекаются) в уже возбужденное в арбитражном суде дело для защиты своих прав или законных интересов, не совпадающих с интересами первоначальных сторон, поскольку решение суда может затронуть интересы этих третьих лиц. Третьи лица принимают участие в рассмотрении дела в целях привлече- ния в процесс всех заинтересованных по данному делу лиц, концентрации всех доказательств в одном деле, предотвраще-
– 88 –
ния вынесения противоречивых решений и способствования быстроте окончательного разрешения конфликта.
Третьим лицом в арбитражном процессе может стать любой субъект, обладающий арбитражной процессуальной правоспособностью (как организация, так и гражданин).
В зависимости от вида заинтересованности выделяются две формы участия третьих лиц в арбитражном процессе:
Третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора. Это такие участники арбитражного процесса, которые вступают в уже возникший процесс путем предъявления иска для защиты самостоятельных прав на предмет спора, если решение по делу может нарушить их права или законные интересы.
Таким образом, третье лицо, заявляющее самостоятельныетребованияотносительнопредметаспораможетвступить в дело до принятия решения арбитражным судом первой инстанции путем предъявления самостоятельного искового заявления. Рассматриваемые третьи лица могли бы защитить своеправопутемвозбуждениясамостоятельногопроизводства по делу, но их иск целесообразно рассмотреть вместе с первоначальным исковым требованием, поскольку оба иска затрагивают один и тот же предмет.
Самостоятельность иска третьего лица выражается в том, что у него есть свой предмет и свое основание, которые могут несовпадатьспредметомиоснованиемпервоначальногоиска (Третье лицо вправе заявить иное требование, отличное от требования истца и/или обосновывать свое требование иными обстоятельствами). Но обязательно оба иска должны быть направлены на один и тот же материальный объект спора. При этом третье лицо заинтересовано в таком материальнопра- вовом разрешении спора, которое исключает удовлетворение притязаний как истца, так и ответчика.
Таким образом, условием допущения третьего лица в уже начатое дело является утверждение о принадлежности ему полностью или частично тех прав, по поводу которых спорят первоначальные стороны. Отсутствие такого условия будет основанием к отказу в принятии иска третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора к совместному рассмотрению с первоначальным иском.
– 89 –
Вопрос об ответчике по иску третьего лица долгое время являетсяспорнымвнаукепроцессуальногоправа.Вкачествета-
ковогоназываютсяистец,ответчикивместеобестороныпервоначального иска. При предъявлении искового заявления третьим лицом должны быть соблюдены все установленные законодательствомправила(кформе,содержаниюисковогозаявлений, правила обращения у суду и соблюдение условий реализации права на предъявление заявления в суд) за исключением:
а) правил о подсудности — иск третьего лица предъявляется в суд по месту рассмотрения первоначального иска,
б) обязанности соблюдения претензионного или иного досудебного порядка урегулирования спора, если это предусмотрено федеральным законом для данной категории споров или договором.
О вступлении в дело третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, выносится определение. Если соответствующий иск был предъявлен после начала судебного разбирательства, то производство по делу откладывается для проведения подготовки по иску третьего лица, после чего рассмотрение дела в суде первой инстанции производится с самого начала. Оба иска рассматриваются совместно, выносится одно судебное решение, в котором дается ответ на все заявленные требования.
Процессуальное положение третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора совпадает с процессуальным положением истца. Эти лица пользуются всеми правами и несут все обязанности истца по предъявленному ими требованию. Но, отказ третьего истца от иска, принятый судом, не влечет прекращение производства по делу. если истец настаивает на рассмотрении своего требования по существу.
Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора. Этолица,которыевступают в уже возникший процесс по делу на стороне истца или ответчика, если решение по делу может повлиять на их права и обязанности по отношению к одной из сторон процесса.
Для правового положения третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора характерно то, что они находятся в материально-правовой
связи не с противоположной стороной процесса, а с тем ли-
– 90 –