34.Субъекты рцб: эмитенты, инвесторы, финансовые посредники и инфраструктурные организации. Лицензирование профессиональной деят-ти на рцб. Ко в роли посредников на рцб.

РЦБ можно определить как совокупность экономических отношений по поводу выпуска и обращения ценных бумаг между его участниками.

Субъектами (участниками) рынка ценных бумаг являются физические лица или организации, которые покупают или продают ценные бумаги или обслуживают их оборот и расчеты по ним, вступая между собой в определенные экономические отношения по поводу обращения ценных бумаг. Субъекты рынка ценных бумаг подразделяются на категории:

1)эмитенты - лица, выпускающие ценные бумаги и реализующие их инвесторам.

2)инвесторы - лица, приобретающие ценные бумаги, как правило, с целью получения дохода по ним

3)финансовые посрдники - банки и инвестиционные организации, юридические и физические лица, осуществляющие виды деятельности, признанные

4) Инфраструктурные организации (биржи, клиринговые центры, регистраторы, хранители, депозитарии, информационные и рейтинговые агентства).

К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относятся следующие виды деятельности: брокерская, дилерская, деятельность по управлению ценными бумагами, клиринговая, депозитарная, деятельность по ведению реестра владельцев цепных бумаг, деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой ФСФР

Деятельность организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, лицензируется следующими видами лицензий:

лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг,

лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра,

лицензией фондовой биржи.

В соответствии с порядком лицензирования лицензия выдается отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

35. Виды профессиональной деятельности на рынке цепных бумаг. Совмещение и ограничение профессиональных видов деятельности па рынке и/б.

Брокерская деятельность - совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Дилерская деятельность — совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет. Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией.

Деятельность по управлению цепными бумагами — осуществление юридическим лицом от своего имени и за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц: ценными бумагами; денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ц/б; -денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ц/б.

Депозитарная деятельность - это оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Клиринговая деятельность-деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг- сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

В соответствии с порядком лицензирования допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

- брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность;

- клиринговая деятельность и депозитарная деятельность;

- деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговая деятельность.