Основы методики расследования финансовых преступлений

Преступления, конечно, разные, но кое-что общее у них есть, и методика расследования определяется исходя из того, кто первый сообщил – сообщить может 1) или заинтересованная сторона, 2) или контролирующий орган, 3) или о нем узнали случайно, 4) или лицо может быть задержано с поличным.

Кто может быть заинтересованным лицом – или собственник активов, или держатель реестра, или участник организованного рынка, в том числе оператор торговой площадки.

1) Когда обращается заинтересованное лицо:

Как правило, когда оно обращается в правоохранительные органы, у него уже есть достаточный объем информации, то есть они уже сами разбирались, у них есть результаты служебного расследования, и они действительно хотят, чтобы дело было доведено до конца.

Какие тогда основные версии по поводу материалов, с которыми к вам пришли?

1. Сведения соответствуют действительности, заинтересованное лицо в самом деле проявило добросовестность

2. Инструмент недобросовестной конкуренции, направленный на решение своего внутреннего конфликта

3. Часть инсценировки для отвлечения внимания правоохранительных органов от собственных действий

Что нужно предпринять в такой ситуации – установление взаимодействия с лицами, проводившими внутреннее расследование (аудиторы, сотрудники службы безопасности, бизнес-разведка и т.д.).

Далее проводим собеседование с тем представителем заявителя, который документы принес. Нужно выяснить, как был получен сигнал, с помощью какой методик провели расследование и с помощью какой методики рассчитали причиненный убыток. Составы в большинстве своем материальные, поэтому вопрос о расчете убытков ключевой.

На первом этапе ваша главная задача - понять, было ли нарушение законодательства, и если было – то какое?

Если пришли к выводу, что нарушение было, ущерб был, юридически он обоснован – можете принимать решение о возбуждении дела.

Какие следственные действия в данном случае проводятся:

1. Выемка документации, в том числе электронной

Изымается документация, связанная с операциями с финансовыми инструментами – это могут быть данные у держателей реестров, данные по банковскому счету. Задача – установить факт совершения сделок и лиц, которые за него ответственны. Когда лица установлены – начинаете их искать.

2. Поиск лиц, компьютерной техники

Компьютерная техника – то есть те инструменты, с помощью которых ими совершались операции.

Когда лица найдены и документы в руках – на 80% дело сделано.

После того как вы эти лица задержите или пригласите на допрос – разговаривайте прежде всего о тех самых нарушениях, которые вы выявили в разговоре с потерпевшей стороной – поговорите о том, как они сами оценивают нарушение законодательства. В 9 случаях из 10 все упирается в этот правовой вопрос, тут потребуются специальная подготовка и специальные знания.

Когда у вас будут показания потерпевшего и подозреваемого – сопоставляете. Далее рекомендуется проконсультироваться с профильным специалистом.