Глава 2. Требования к регистрации документов

 

2.1. Держатель реестра регистрирует в системе учета документов все поступающие к нему документы, включая документы, на основании которых открываются (закрываются) лицевые счета и счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги (далее - иные счета), совершаются операции по ним, вносятся записи о зарегистрированных лицах и о ценных бумагах, представляется информация о зарегистрированных лицах, об операциях по лицевым и иным счетам или о ценных бумагах на указанных счетах, а также регистрирует поступающие к нему документы, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам, в том числе подлежащие передаче зарегистрированному лицу или эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам).

Держатель реестра по требованию лица, предоставившего документы, удостоверяет факт получения данных документов в порядке, предусмотренном внутренними документами держателя реестра.

2.2. Регистрация документов, предусмотренных абзацем первым пункта 2.1 настоящего Положения, осуществляется путем внесения записей в отношении таких документов в систему учета документов в день их поступления держателю реестра, за исключением случаев, предусмотренных настоящим пунктом.

Документы, поступившие держателю реестра после окончания его рабочего дня, должны быть зарегистрированы не позднее рабочего дня, следующего за днем их поступления держателю реестра.

В случае поступления держателю реестра документов, указанных в абзаце первом пункта 2.1 настоящего Положения, от трансфер-агента, эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, держатель реестра обеспечивает фиксацию информации о дате поступления указанных документов трансфер-агенту, эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам), агенту по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также возможность ее визуализации и представления в случае поступления соответствующего запроса Банка России.

2.3. Запись в отношении каждого из предусмотренных абзацем первым пункта 2.1 настоящего Положения документов должна содержать:

наименование документа;

уникальный номер документа, присваиваемый ему при регистрации;

фамилию, имя, отчество (при наличии), наименование лица, в отношении которого представлены документы, и иной идентифицирующий признак данного лица, указанный в документе (при наличии). Требования настоящего абзаца не применяются в случае регистрации документа, содержащего перечень лиц;

дату и время регистрации документа в системе учета документов;

исходящий номер и дату документа (при наличии);

фамилию, имя, отчество (при наличии) или наименование лица, направившего (представившего) документ;

фамилию, имя, отчество (при наличии) лица, осуществившего внесение записи в системе учета документов, либо, если запись внесена программно-техническими средствами в автоматическом режиме, указание на такие средства и автоматический режим внесения записи.

Продажа акций при хранении их в реестре

Для выбора между реестром и депозитарием большое значение имеет также прядок переуступки ценных бумаг, если акционер примет решение об этом.

В случае хранения акций в реестре если акционер желает их переуступить и при этом нашел конкретного покупателя — то, во-первых, необходимо выяснить, имеется ли у этого покупателя лицевой счет в реестре. Если да (обычно такое бывает, если у покупателя уже имеются акции этого акционерного общества), процедура перехода прав на акции очень проста: необходимо представить регистратору передаточное распоряжение о переводе акций на лицевой счет покупателя.

Передаточное распоряжение — основной документ, которым оформляется передача акций.

<Важно!>

Обращаем ваше внимание: для отражения передачи акций в реестре регистратору не нужно предоставлять договор с покупателем. В передаточное

распоряжение включается только информация о договоре: его точное название, дата, номер (если присвоен) и цена сделки (в том числе цена за одну акцию).

Другие сведения, которые должны присутствовать в передаточном распоряжении, определены законодательством. Передаточное распоряжение — документ стандартного содержания. Не имеет смысла составлять его самостоятельно — как правило, у регистратора всегда можно получить форму, кроме того, многие регистраторы оказывают консультации по его заполнению.

Отметим, что передаточное распоряжение должно быть предоставлено регистратору (в любой из его филиалов или трансфер-агенту) лично лицом, передающим акции, или может быть предоставлено покупателем акций, или представителем продавца или покупателя, действующим на основании доверенности, а также может быть предоставлено через курьера, почтовой связью и т.д. Однако если передаточное распоряжение не предоставляется лично продавцом акций, то подпись лица, передающего эти ценные бумаги, под передаточным распоряжением должна быть заверена нотариально.

Если у покупателя нет лицевого счета в реестре акционеров, то одновременно с предоставлением в реестр передаточного распоряжения он должен предоставить регистратору пакет документов, необходимых для открытия лицевого счета.

Документы, необходимые для открытия лицевого счета физическому лицу:

- анкета зарегистрированного лица;

- документ, удостоверяющий личность.

Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в

присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Документы, необходимые для открытия лицевого счета юридическому лицу:

- анкета зарегистрированного лица;

- копия устава юридического лица, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;

- копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при наличии);

- копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;

- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;

• нотариально удостоверенная копия банковской карточки (при отсутствии личной явки лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности).

Статья 10.1-1. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также к их деятельности

(введена Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

 

1. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг могут являться хозяйственные общества, а в случаях, предусмотренных федеральными законами, - юридические лица, созданные в иной организационно-правовой форме.

!!! ДУ НЕ МОЖЕТ БЫТЬ ИП

Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

(в ред. Федерального закона от 17.05.2007 N 83-ФЗ)

(см. текст в предыдущей “редакции”)

 

“

”1. Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего Федерального закона, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 2 и 2.1 настоящей статьи.

(в ред. Федеральных законов от 23.07.2013 “N 251-ФЗ”, от 21.12.2013 N 379-ФЗ, от 20.07.2020 N 212-ФЗ)

(см. текст в предыдущей “редакции”)

2. Право на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть предоставлено государственной корпорации федеральным законом, на основании которого она создана.

2.1. Центральный депозитарий, присоединившийся к договору об оказании услуг оператора финансовой платформы в соответствии с Федеральным законом "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы", вправе на основании договора с эмитентом государственных ценных бумаг во исполнение поручений этого эмитента совершать гражданско-правовые сделки с такими ценными бумагами с использованием финансовой платформы без лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.

Законом N 185-ФЗ от 28.12.02г. « О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон « О рынке ценных бумаг» и о внесении дополнения в Федеральный закон « О некоммерческих организациях» из перечня лиц, которые могут осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами ( ст. 5 ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»), индивидуальные предприниматели были исключены. - ст. 1 Закона

4. В статье 5:

в “части первой” слова "или индивидуальным предпринимателем" исключить;

“дополнить” новой частью третьей следующего содержания:

"Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам."

Судебная практика:

Арбитражный суд Иркутской области по делу № А19-24663\06-13 от 19 марта 2007 года.

Иск заявлен о понуждении регистратора- Филиал «Иркутское фондовое агентство» ЗАО «Регистрационная Компания Центр-Инвест» внести запись в реестр акционеров ОАО «Объединение вычислительной техники и информатики» в виде лицевого счета доверительного управляющего ИП Никульцова Леонида Юрьевича с зачислением на него бездокументарных ценных бумаг учредителей управления.

В предварительном судебном заседании 12.12.06г. истец заменил ответчика на ЗАО «Регистрационная компания Центр-Инвест» в лице филиала «Иркутское фондовое агентство».

В порядке ст. 49 АПК РФ истец заявлением от 22.02.07г. изменил предмета иска.

С учетом уточнений истца от 12.03.07г. предметом настоящего судебного разбирательства является требование о признании незаконным отказа регистратора ЗАО «Регистрационная Компания Центр-Инвест» в лице филиала «Иркутское фондовое агентство» внести запись в реестр акционеров ОАО «Объединение вычислительной техники и информатики» в виде лицевого счета доверительного управляющего индивидуального предпринимателя Никульцова Леонида Юрьевича.

В обоснование заявленных требований истец указал, что является доверительным управляющим и ведет деятельность, связанную с осуществлением прав по ценным бумагам ОАО «Объединение вычислительной техники и информатики». Для осуществления обязанностей доверительного управляющего истец обратился к ответчику с требованием открыть лицевой счет доверительного управляющего , о чем внести запись в реестр акционеров ОАО «Объединение вычислительной техники и информатики», на что получил отказ ответчика в связи с непредоставлением лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Истец полагает, что при осуществлении доверительного управления правами по ценным бумагам лицензия действующим законодательством не предусмотрена, вследствие чего отказ ответчика является неправомерным на основании ст. 5 ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», ст. ст. 149, 1012-1025 ГК РФ, ст. ст. 31,45,51 ФЗ РФ «Об акционерных обществах».

Ответчик иск отклонил за необоснованностью, указал, что в соответствии с требованиями п.7.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.97г. № 27 , Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 17.10.97г. №37, профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны осуществлять свою деятельность на основании лицензии.

Заслушав представителей сторон и исследовав материалы дела, арбитражный суд установил:

Никульцов Леонид Юрьевич, зарегистрированный в качестве индивидуального предпринимателя без образования юридического лица Регистрационной палатой Администрации г. Иркутска 27.08.1998г. № ИРП-3 № 09558 и внесенный в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей 28.12.04г. ( свидетельство серия 38 № 001381818 ), 12.10.06г. обратился в филиал «Иркутское фондовое агентство» ЗАО «Регистрационная Компания Центр-Инвест» (далее –Регистратор) с требованием об открытии счета доверительного управляющего Никульцова Л.Ю.

Регистратор 18.10.06г. уведомил истца об отказе от внесения записи в реестр ОАО «Объединение вычислительной техники и информатики» ( уведомление № VTI-ИФА\33 от 18.10.06г.) в связи с непредоставлением всех документов, необходимых для внесения записи в реестр в соответствии с п. 7.1. Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.97г. №27 (в том числе копии лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, удостоверенной нотариально или заверенной регистрирующим органом).

Положениями ст. 1025 ГК РФ установлено, что правомочия доверительного управляющего по распоряжению ценными бумагами определяются в договоре доверительного управления. Особенности доверительного управления ценными бумагами определяются законом.

Как видно из материалов дела, истцу по договору доверительного управления ценными бумагами (деятельность по осуществлению прав по ценным бумагам) от 10.10.06г., заключенному истцом с Фетисовым Анатолием Владимировичем, являющимся учредителем управления, переданы в доверительное управление права, удостоверенные 1000 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Объединение ВТИ», номинальной стоимостью 0,10руб. на общую сумму 100руб.

В соответствии со ст. ст. 5, 39 Закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в качестве управляющего по договору доверительного управления акциями и облигациями может выступать лишь имеющий соответствующую лицензию профессиональный участник рынка ценных бумаг.

Истец в обоснование своих требований ссылается на ст. 5 ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», которой , как он полагает, ему предоставлено право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами без лицензии, поскольку наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам.

Между тем, в соответствии с Законом N 185-ФЗ от 28.12.02г. « О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон « О рынке ценных бумаг» и о внесении дополнения в Федеральный закон « О некоммерческих организациях» из перечня лиц, которые могут осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами ( ст. 5 ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»), индивидуальные предприниматели были исключены.

Одновременно была включена норма, в соответствии с которой не требуется лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам.

Суд приходит к выводу, что истец в соответствии со ст. 5 ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» в редакции от 27.07.06г. № 138-ФЗ , действующей на момент возникновения спорных правоотношений, не мог осуществлять деятельность по доверительному управлению ценными бумагами на основании ст. 5 ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», поскольку в соответствии с положениями данной статьи такую деятельность могут осуществлять только юридические лица.

В соответствии с требованиями п.7.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.97г. № 27, для открытия лицевого счета доверительный управляющий обязан предоставить копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Данное постановление является действующим и подлежащим исполнению лицами, осуществляющим действия по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, в том числе и ответчиком.

Учитывая обстоятельства дела, суд приходит к выводу, что Регистратор правомерно на основании ст. 5 ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», п.7.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.97г. № 27, отказал истцу в открытии лицевого счета.

При таких обстоятельствах исковые требования являются необоснованными и подлежат отклонению.