План семинара

1. Понятие и цели регулирования рынка ценных бумаг.

2. Основы регулирования государством рынка ценных бумаг.

3. Проблемы в правовой инфраструктуре фондового рынка России.

4. Саморегулируемые организации.

Основная литература

1. Рынок ценных бумаг: Учебник / Под ред В.А. Галанова, А.И. Басова. – М.: Финансы и статистика, 2010. – глава 13 « Регулирование рынка ценных бумаг». – с. 260

2. Базовый курс по рынку ценных бумаг: учебное пособие / О.В. Ломтатидзе, М.И. Львова, А.В. Болотин и др. – М.: КНОРУС, 2010. – Глава 9. «Система регулирования на рынке ценных бумаг». – с.303

3. Миркин Я. Рынок ценных бумаг России: воздействие фундаментальных факторов, прогноз и политика развития. – М.: Альпина Паблишер, 2002. – пп. 4.4. Долгосрочная политика государства на рынке ценных бумаг». – с. 389.

Дополнительная литература

1. Комментарий части первой Гражданского кодекса РФ.

2. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г.

3. Долан, Э. Деньги, банковское дело и кредитно-денежная политика. Пер. с англ. В. Лукашевича и др. / Э. Долан – СПб., 1994. – 496 с.

4. Журнал «Финансы и кредит»

5. Журнал «Вопросы экономики»

6. http://www.fcsm.ru - Федеральная служба по финансовым рынкам

7. http://fcsm.ru/blog/ - Официальный блог руководителя

Федеральной службы по финансовым рынкам

8. http://www.openinfo.ffms.ru/ - сайт ФСФР по раскрытию информации

9. http://fingramota.org - Экспертная группа по финансовому просвещению при Федеральной службе по финансовым рынкам

10. http://mfc-moscow.com/ - сайт посвященный созданию в Москве международного Финансового Центра

http://www.naufor.ru - Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)

http://www.auver.ru/ - Ассоциация участников вексельного рынка (АУВЕР)

Азбука инвестора – программа Телеканала РБК

Обязательное задание

* ФУНКЦИЮ УПРАВЛЕНИЯ ПОРТФЕЛЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ, НАХОДЯЩИХСЯ В СОБСТВЕННОСТИ ГОСУДАРСТВА, ВЫПОЛНЯЕТ

1. Министерство финансов РФ

2. Федеральное агентство по управлению государственным имуществом

3. Российский фонд федерального имущества

4. Федеральная служба по финансовым рынкам

* КАКОЕ НАКАЗАНИЕ ПРЕДУСМОТРЕНО НА ФОНДОВОМ РЫНКЕ США ЗА ТОРГОВЛЮ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ

1. ТЮРЕМНОЕ ЗАКЛЮЧЕНИЕ СРОКОМ 1 ГОД

2. ТЮРЕМНОЕ ЗАКЛЮЧЕНИЕ СРОКОМ 5 ЛЕТ

3. ТЮРЕМНОЕ ЗАКЛЮЧЕНИЕ СРОКОМ 10 ЛЕТ

4. ТЮРЕМНОЕ ЗАКЛЮЧЕНИЕ СРОКОМ 10 ЛЕТ И КОНФИСКАЦИЯ ПОЛУЧЕННОЙ ПРИБЫЛИ В ТРЕХКРАТНОМ РАЗМЕРЕ

* МАКСИМАЛЬНО СТРОГОЕ НАКАЗАНИЕ НА РОССИЙСКОМ ФОНДОВОМ РЫНКЕ ПРЕДУСМОТРЕНО (2007 Г.) ЗА

1. манипулятивные сделки на РЦБ, повлекшие крупный ущерб

2. торговлю с использованием инсайдерской (служебной) информации, повлекшие крупный ущерб

3. внесение в проспект ценных бумаг недостоверной информации или размещение ценных бумаг, не прошедших гос. регистрацию, повлекшие крупный ущерб

4. торговлю ценными бумагами, не прошедшими гос. регистрацию

5. непредоставление эмитентом или профессиональным участником инвестору информации

* Непредставление эмитентом или профучастником РЦБ инвестору по

его требованию предусмотренной законодательством информации либо предоставление недостоверной информации влечет

1. наложение админ. штрафа на должн.лиц от 20 до 30 МРОТ

2. наложение админ.штрафа на юридич. лиц - от 200 до 300 МРОТ

3. на должностных лиц от 200 до 300 МРОТ

4. на юридических лиц от 1000 до 2000 МРОТ

5. в настоящее время (2008 г.) административная ответственность не предусмотрена

* Нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг влечет

1. наложение административного штрафа на должностных лиц в

размере от 40 до 50 МРОТ

2. на юридич. лиц - от 400 до 500 МРОТ

3. на должностных лиц - от 400 до 500

4. на юридических лиц - от 1000 до 2000 МРОТ

5. в настоящее время (2008 г.) административная ответственность не предусмотрена

* СОВЕРШЕНИЕ ПРОФУЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ СДЕЛОК С ЦБ, ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА КОТОРЫХ НЕ ЗАРЕГИСТРИРОВАН

1. влечет наложение административного штрафа на долж. лиц в размере от 20 до 30 МРОТ

2. влечент наложение админ. штрафа на юридических лиц в размере о 200 до 300 МРОТ

3. штрафы российским законодательством не предусмотрены

4. влечет уголовную ответственность

* ИСПОЛЬЗОВАНИЕ СЛУЖЕБНОЙ ИНФОРМАЦИИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В РФ ВЛЕЧЕТ

1. уголовную ответственность

2. административную ответственность

3. влечен наложение административного штрафа в размере от 20 до 30 МРОТ 4. влечет наложение административного штрафа в размере от 500 до 1000 МРОТ

5. предусматривает исправительные работы сроком до 1 года

* РЕКЛАМНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В ОБЛАСТИ ЦЕННЫХ БУМАГ С ЦЕЛЬЮ ЗАЩИТЫ ПРАВ ПОТРЕБИТЕЛЕЙ НА ПОЛУЧЕНИЕ ДОСТОВЕРНОЙ ИНФОРМАЦИИ КОНТРОЛИРУЕТ

1. Министерство финансов РФ

2. Министерство социальной защиты населения РФ

3. Министерство РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства

* ПРИ ПОКУПКЕ ЦЕНТРАЛЬНЫМ БАНКОМ ЦЕННЫХ БУМАГ В ПОРЯДКЕ ОПЕРАЦИЙ НА ОТКРЫТОМ РЫНКЕ ДЕНЕЖНАЯ МАССА

1. сжимается

2. расширяется

3. не изменяется

* ПРИ ПРОДАЖЕ ЦЕНТРАЛЬНЫМ БАНКОМ ЦЕННЫХ БУМАГ В ПОРЯДКЕ ОПЕРАЦИЙ НА ОТКРЫТОМ РЫНКЕ ДЕНЕЖНАЯ МАССА

1. сжимается

2. расширяется

3. не изменяется

* ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В РФ ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ ПУТЕМ

1. прямого управления деятельностью профессиональных участников фондового рынка

2. аттестации специалистов

3. лицензирования деятельности профессиональных участников фондового рынка

4. учреждения саморегулируемых организаций

* ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕМ ОПЕРАЦИЙ БАНКОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ЗАНИМАЕТСЯ

1. БАНК РОССИИ

2. ФСФР

3. БАНК РОССИИ СОВМЕСТНО С ФСФР

4. ФСФР СОВМЕСТНО С МИНИСТЕРСТВОМ ФИНАНСОВ

5. БАНК РОССИИ СОВМЕСТНО С МИНИСТЕРСТВОМ ФИНАНСОВ

* КОДЕКС КОРПОРАТИВНОГО ПОВЕДЕНИЯ

1. ПРИНЯТ ПРАВИТЕЛЬСТВОМ РОССИИ В 2002 Г.

2. ЯВЛЯЕТСЯ РЕКОМЕНДАТЕЛЬНЫМ ДОКУМЕНТОМ

3. ПРИНЯТ ПРАВИТЕЛЬСТВОМ РОССИИ В 2000 Г.

4. ОБЯЗАТЕЛЕН ДЛЯ АКЦИОНЕРНЫХ КОМПАНИЙ С ЧИСЛОМ АКЦИОНЕРОВ СВЫШЕ 10000

* ФСФР ЛИЦЕНЗИРУЕТ СЛЕДУЮЩИЕ ВИДЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЦБ:

1. брокерскую

2. дилерскую

3. депозитарную

4. клиринговую

5. консультационную

* К регулятивной инфраструктуре рынка ценных бумаг относятся

1. регулирующие органы

2. регулятивные функции и процедуры

3. законодательная инфраструктура

4. этика фондового рынка

5. традиции и обычаи

* В Российской Федерации государственное регулирование рынка

ценных бумаг осуществляется путем

1. установления обязательных требований к деятельности на рынке ценных бумаг и ее стандартов

2. регистрации выпусков ценных бумаг

3. лицензирования деятельности

4. создания системы защиты прав владельцев ценных бумаг

5. запрещения деятельности лиц, не имеющих лицензии

* Типы лицензий на рынке ценных бумаг:

1. инвестиционного консультанта

2. фондовой биржи

3. профессионального участника рынка ценных бумаг

4. на осуществление деятельности по ведению реестра

* Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации с момента

1. государственной регистрации

2. получения лицензии

3. разрешения, выданного Федеральной службы по финансовым рынкам

* Саморегулируемая организация является организацией

1. коммерческой

2. некоммерческой

* МАКСИМАЛЬНАЯ УГОЛОВНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ЗЛОУПОТРЕЛЕНИЯ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В РФ ПРЕДУСМАТРИВАЕТ

1. ИСПРАВИТЕЛЬНЫЕ РАБОТЫ ДО 1 ГОДА

2. ИСПРАВИТЕЛЬНЫЕ РАБОТЫ ДО 3 ЛЕТ

3. ПРЕДУСМАТРИВАЕТСЯ ТОЛЬКО АДМИНИСТРАТИВЫМ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

* Операции Центрального банка на открытом рынке-это

1. покупка-продажа государственных ценных бумаг

2. эмиссия ценных бумаг

3. погашение ценных бумаг