План семинара

1. Брокерские компании (организация, функции, механизм операций).

2. Механизм принятия решения на рынке ценных бумаг (фундаментальный и техниче-ский анализ).

3. Эмиссия ценных бумаг. Депозитарно - регистрационный механизм рынка ценных бумаг.

Основная литература

1. Рынок ценных бумаг: Учебник / Под ред В.А. Галанова, А.И. Басова. – М.: Финансы и статистика, 2010. – глава 11 « Участники рынка ценных бумаг, обеспечивающие его нормальное функционирование». – с. 212

2. Базовый курс по рынку ценных бумаг: учебное пособие / О.В. Ломтатидзе, М.И. Львова, А.В. Болотин и др. – М.: КНОРУС, 2010. – Глава 8. «Эмиссия ценных бумаг». – с.273

3. Миркин Я. Рынок ценных бумаг России: воздействие фундаментальных факторов, прогноз и политика развития. – М.: Альпина Паблишер, 2002. – пп. 2.5. «За» и «против» разделения инвестиционного и коммерческого банковского дела». – с. 239.

Дополнительная литература

1. Комментарий части первой Гражданского кодекса РФ.

2. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г.

3. Долан, Э. Деньги, банковское дело и кредитно-денежная политика. Пер. с англ. В. Лукашевича и др. / Э. Долан – СПб., 1994. – 496 с.

4. Журнал «Финансы и кредит»

5. Журнал «Вопросы экономики»

6. http://www.fcsm.ru - Федеральная служба по финансовым рынкам

7. http://fcsm.ru/blog/ - Официальный блог руководителя

Федеральной службы по финансовым рынкам

8. http://www.openinfo.ffms.ru/ - сайт ФСФР по раскрытию информации

9. http://fingramota.org - Экспертная группа по финансовому просвещению при Федеральной службе по финансовым рынкам

10. http://mfc-moscow.com/ - сайт посвященный созданию в Москве международного Финансового Центра

http://www.naufor.ru - Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)

http://www.auver.ru/ - Ассоциация участников вексельного рынка (АУВЕР)

Азбука инвестора – программа Телеканала РБК

Обязательное задание

* КОММЕРЧЕСКИЕ БАНКИ В РФ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В КАЧЕСТВЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ ВЫСТУПАТЬ

1. могут

2. не могут

3. могут только после получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

* ЮРИДИЧЕСКОЕ ЛИЦО ПОЛУЧИЛО ЛИЦЕНЗИЮ БРОКЕРА НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ.ДАННОЕ ЛИЦО КОТИРОВАТЬ ЦЕННЫЕ БУМАГИ

1. может

2. не может

3. может только государственные ценные бумаги

* Вопрос: ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО НА ЗАКОННОМ ОСНОВАНИИ ФУНКЦИЮ БРОКЕРА НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ВЫПОЛНЯТЬ

1. может

2. не может

3. может только после получения лицензии

* ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД ЯВЛЯЕТСЯ

1. инвестором

2. эмитентом

3. профессиональным участником рынка ценных бумаг

* АКЦИОНЕРНЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СВОИ АКЦИИ У АКЦИОНЕРОВ

1. выкупает

2. не выкупает

3. выкупает в случаях, предусмотренных Законом «Об акционерных обществах»

* АКЦИОНЕРНЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД В РФ ЭМИТИРУЕТ ЦЕННЫЕ БУМАГИ

1. простые акции

2. привилегированные акции

3. облигации

* ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД ИНВЕСТИРУЕТ СРЕДСТВА В

1. депозиты банков

2. корпоративные ценные бумаги

3. государственные ценные бумаги

4. драгоценные металлы

5. недвижимость

* ПОРТФЕЛЕМ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА МОЖЕТ УПРАВЛЯТЬ

1. сам инвестиционный фонд

2. управляющая компания

3. управляющий (физическое лицо)

* РОССИЙСКОЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО РАЗРЕШАЕТ УЧРЕЖДАТЬ ИНВЕСТИЦИОННЫЕ

ФОНДЫ

1. только закрытые

2. только открытые

3. закрытые и открытые

4. акционерные и паевые

5. только паевые

* КОМПАНИЯ-БРОКЕР НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПРОДАЛА ПО ПОРУЧЕНИЮ КЛИЕНТА ЦЕННЫЕ БУМАГИ НА ФОНДОВОЙ БИРЖЕ. В ЭТОМ СЛУЧАЕ ОНА ПОЛУЧИЛА ДОХОД В ВИДЕ

1. прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг

2. платы за андеррайтинг

3. комиссионных

* К ВИДАМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТНОСИТСЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

1. эмиссионная

2. по ведению и хранению реестра акционеров

3. расчетно-клиринговая по денежным средствам в связи с

операциями с ценными бумагами

4. расчетно-клиринговая по ценным бумагам

* Вопрос: ДОХОДЫ И УБЫТКИ ОТ ИЗМЕНЕНИЯ РЫНОЧНОЙ ОЦЕНКИ ВЛОЖЕНИЙ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА ОТНОСЯТСЯ НА СЧЕТ

1. директоров

2. учредителей

3. акционеров

4. управляющей компании

* Вопрос: К ВИДАМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

ОТНОСИТСЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

1. брокерская

2. дилерская

3. по организации торговли ценными бумагами

4. депозитарная

5. страховая

* Вопрос: УКАЗАТЬ ДВУХ КРУПНЕЙШИХ ИЗ (ПЕРЕЧИСЛЕННЫХ) ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА КОРПОРАТИВНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

1. NOMURA

2. BANK OF NEW YORK

3. MIZUHO

4. MERRILL LYNCH

5. CITIBANK

* Вопрос: БРОКЕР КОТИРОВАТЬ ЦЕННЫЕ БУМАГИ

1. может

2. не может

* Вопрос: ВЫПУСКАТЬ СВОИ ЦЕННЫЕ БУМАГИ БРОКЕР ПРАВО

1. имеет

2. не имеет