- •1. Історія становлення
- •3. Види господарської діяльності
- •1. Поняття та значення організаційно-управлінських
- •2. Державний рівень організації господарської діяльності та керівництво нею
- •3. Методи правового регулювання господарських відносин
- •Тема 4. | Господарське законодавство
- •1. Конституційні засади правопорядку у сфері господарювання
- •3. Система господарського законодавства
- •4. Господарсько-правові норми: поняття та види
- •Тема 5.1 Поняття господарського права
- •2. Господарське право як галузь правової науки
- •Тема 7. | Правове становище підприємств
- •1. Поняття підприємства та його основні ознаки
- •1. Поняття та характерні риси господарських товариств
- •2. Класифікація господарських товариств
- •3. Форми господарських товариств
- •Тема 9.1 Правове становище
- •1. Індивідуальні підприємці як суб'єкти господарського права
- •3. Фермерське господарство
- •4. Особисте селянське господарство
- •1. Господарські об'єднання: поняття, види, особливості правового становища
- •2. Промислово-фінансові групи як особливий різновид господарського об'єднання
- •3. Господарські міністерства (відомства) як органи господарського керівництва
- •1. Майно у сфері господарювання
- •2. Право власності - основне речове право у сфері господарювання: поняття та зміст
- •3. Похідні від права власності правові титули майна суб'єктів господарювання
- •Тема 12.
- •1. Загальні тенденції правового регулювання відносин
- •4. Використання природних ресурсів у сфері господарювання
- •5. Використання прав інтелектуальної власності у сфері господарювання
- •6. Поняття та загальні засади здійснення корпоративних прав
- •7. Правовий режим цінних паперів у господарській діяльності
- •1. Поняття господарських зобов'язань та підстави їх виникнення
- •2. Види господарських зобов'язань
- •3. Виконання господарських зобов'язань
- •4. Забезпечення виконання господарських зобов'язань
- •5. Припинення господарських зобов'язань
- •Тема 14. Господарські договори
- •1. Поняття та ознаки господарського договору
- •2. Функції господарського договору
- •3. Класифікація господарських договорів
- •4. Порядок укладення, зміни та розірвання господарських договорів
- •5. Зміст господарського договору
- •6. Форма господарського договору
- •7. Забезпечення належного виконання господарських договорів
- •I тема 15.1 Особливості правового регулювання окремий видів господарським договорів
- •2.2. Договір підряду на проведення проектних і досліджуввльних робіт
- •3. Договори на користування чужим майном
- •3.1. Договір оренди
- •4.5. Транспортні договори про надання інших видів транспортних послуг або комплексу послуг
- •Тема 16. | Господарсько-правова відповідальність
- •2. Види господарсько-правової відповідальності
- •4. Принципи, межі та строки застосування господарсько-правової відповідальності
- •Тема 17.1 Правове регулювання
- •1. Поняття, роль та основні принципи економічної конкуренції
- •3. Правові засади державного регулювання економічної конкуренції
- •4. Відповідальність за порушення антимонопольно-конкурентного законодавства
- •1. Поняття банкрутства
- •2. Сторони у справі про банкрутство
- •3. Стадії провадження у справі про банкрутство
- •2. Розпорядження майном боржника як судова процедура у справі про банкрутство
- •3. Санація боржника як судова процедура у справі про банкрутство
- •4. Мирова угода як судова процедура у справі про банкрутство
- •5. Ліквідаційна процедура у справі про банкрутство
- •1. Об'єктивні підстави спеціального регулювання певних видів господарських відносин
- •3. Принципи врахування специфіки господарювання в процесі правового регулювання
- •I тема 25.1 Правове регулювання комерційного посередництва (агентський відносин) у сфері господарювання
- •1. Поняття та ознаки комерційного посередництва як різновиду господарської діяльності
- •2. Система нормативно-правових актів, що регулюють агентські відносини у сфері господарювання
- •3. Агентський договір
- •I Тема 24.1 Правове регулювання
- •1. Поняття і види капітального будівництва
- •2. Способи та стадії капітального будівництва
- •3. Правовідносини з капітального будівництва
- •5. Відповідальність за правопорушення у сфері капітального будівництва
- •1. Поняття інновацій та інноваційної діяльності
- •2. Система законодавства про інноваційну діяльність
- •3. Інноваційні правовідносини
- •4. Заходи щодо стимулювання інноваційної діяльності
- •Тема 26. | Правове регулювання фінансової діяльності
- •3. Страхування.
- •1. Поняття та види фінансової діяльності
- •3. Страхування
- •4. Посередництво у здійсненні операцій з цінними паперами
- •5. Аудит
- •2. Система актів законодавства про комерційну концесію
- •3. Договір комерційної концесії
- •1. Поняття та види зовнішньоекономічної діяльності
- •2. Система нормативно-правових актів про зовнішньоекономічну діяльність
- •3. Суб'єкти зовнішньоекономічної діяльності
- •4. Правовий режим зовнішньоекономічної діяльності
- •5. Зовнішньоекономічний договір
- •1. Законодавство про режим іноземного інвестувння
- •2. Поняття та види іноземних інвестицій
- •3. Об'єкти та суб'єкти іноземного інвестування
- •4. Форми здійснення іноземних інвестицій
- •1. Правовий режим спеціальних (вільних) економічних зон
- •1.2. Система нормативно-правових актів про спеціальні (вільні) економічні зони
- •1 Буткевич о. В, Правове регулювання в спеціальних (вільних) економічних зонах. Дисертація.- с 48.
- •2. Правовий режим концесійної діяльності
- •3. Інші види спеціальних режимів господарювання
- •Тема 1. Господарська діяльність.......................................................... 4
- •Тема 2. Організація та управління господарською діяльністю........... 14
- •Тема 3. Господарські правовідносини................................................. 25
- •Тема 4. Господарське законодавство................................................... 31
- •Тема 5. Поняття господарського права ............................................... 45
- •Тема 7. Правове становище підприємств............................................ 67
- •Тема 8. Правове становище господарських товариств ...................... 98
- •Тема 9. Правове становище індивідуальних підприємців та інших
- •Тема 12. Особливості правового режиму окремих категорій майна
- •Тема 13. Зобов'язальні відносини у сфері господарювання.............. 204
- •Тема 14. Господарські договори.......................................................... 216
- •Тема 16. Господарсько-правова відповідальність.............................. 313
- •Тема 17. Правове регулювання економічної конкуренції ................. 344
- •Тема 19. Банкрутство як правовий механізм регулювання підприємницької діяльності .............................................................................. 376
- •Тема 20. Судові процедури, що застосовуються до боржника в процесі провадження у справі про банкрутство.................................. 385
- •Тема 21. Загальні засади врахування специфіки окремих видів господарських відносин у процесі їх правового регулювання .......... 400
- •Тема 22. Правове регулювання біржової діяльності.......................... 406
- •Тема 23. Правове регулювання комерційного посередництва (агентських відносин) у сфері господарювання ............................................ 423
- •Тема 24. Правове регулювання капітального будівництва................ 434
- •Тема 25. Правове забезпечення інноваційної діяльності................... 450
- •Тема 26. Правове регулювання фінансової діяльності ...................... 480
- •Тема 27. Особливості правового регулювання комерційної концесії 501
- •Тема 28. Правове регулювання зовнішньоекономічної діяльності... 509
- •Тема 29. Правовий режим іноземного інвестування.......................... 537
4. Посередництво у здійсненні операцій з цінними паперами
Посередницька діяльність щодо випуску та обігу цінних паперів також є різновидом фінансової діяльності у сфері господарювання, яка характеризується такими ознаками:
- є підприємницькою діяльністю;
- регулюється:
• кодексами: ГК України (параграф З «Посередництво у здійсненні операцій з цінними паперами. Фондова біржа» глави 35); ЦК України (глава 63 «Послуги. Загальні положення», глава 68 «Доручення», глава 69 «Комісія», глава 70 «Управління майном»);
• законами України: від 18.06.1991 р. «Про цінні папери і фондову біржу»; від 30.10.1996 р. «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»; від 10.12.1997 р. «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні»; від 12.07.2001 р. «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»;
• подзаконными нормативно-правовими актами, серед яких: Правила здійснення торговцями цінними паперами комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах, затверджені наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.12.1996 р. № 331; Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на
494
ринкУцінних паперів, затверджені Державним комітетом з питань регуляторної політики та Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку від 14.03.2001 р. № 49/60 та ін.;
• здійснюється суб'єктами господарювання зі специфічним статусом торговців цінними паперами, для яких операції з цінними паперами становлять виключний вид їх діяльності або яким така діяльність дозволена законом; торговці цінними паперами можуть створювати фондові біржі, діяльність яких спрямовується виключно на організацію укладання угод купівлі-продажу та їх похідних;
• різновидами посередницької діяльності, що здійснюється торговцями цінними паперами, є:
- виконання за дорученням, від імені та за рахунок емітента обов'язків по організації передплати на цінні папери або їх реалізації іншим способом;
- купівля-продаж цінних паперів, що здійснюється торговцем цінними паперами від свого імені, за дорученням і за рахунок іншої особи;
- купівля-продаж цінних паперів, що здійснюється торговцем цінними паперами від свого імені та за свій рахунок;
- діяльність з управління цінними паперами тощо;
• необхідність ліцензування посередницької діяльності у сфері випуску та обігу цінних паперів (ст. 357 ГК України; п. 57 ст. 9 Закону України «Про ліцензування певних видів господарської діяльності»), яке здійснюється ДКЦПФР відповідно до встановлених умов (Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджені Державним комітетом з питань регуляторної політики та Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку від 14.03.2001 р. № 49/60);
• встановлення обмежень для торговців цінними паперами, які мають ліцензію на здійснення будь-якого виду посередницької діяльності у сфері випуску та обігу цінних паперів у формі заборони:
! 1) безпосередньо або побічно володіти майном іншого торговця цінними паперами, вартість якого перевищує розмір, встановлений законом;
2) здійснювати торгівлю: (а) цінними паперами власного випуску; (б) акціями того емітента, у якого він безпосередньо або побічно володіє майном у розмірі понад п'ять відсотків статутного фонду.
1 • Обоє 'язки торговця цінними паперами, пов 'язані з укладенням угод щодо цінних паперів:
1) у разі прийняття доручення на купівлю або продаж цінних паперів - надавати особі, за дорученням і за рахунок якої він
495
(торговець цінними паперами) діє, інформацію про курс цінних паперів;
2) надавати фондовій біржі інформацію щодо всіх укладених ним угод з цінними паперами в строки і порядку, що визначені правилами фондової біржі;
3) дотримуватися спеціальних вимог до укладення угод щодо цінних паперів, встановлених законом;
4) вести бухгалтерський облік операцій з цінними паперами відповідно до спеціальних правил, встановлених актами законодавства.
• Державне регулювання посередницької діяльності на ринку цінних паперів:
I. Мета державного регулювання: реалізація єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних; створення умов для ефективної мобілізації та розміщення учасниками ринку цінних паперів фінансових ресурсів з урахуванням інтересів суспільства; одержання учасниками ринку цінних паперів інформації про умови випуску та обігу цінних паперів, результати фінансово-господарської діяльності емітентів, обсяги і характер угод з цінними паперами та іншої інформації, що впливає на формування цін на ринку цінних паперів; забезпечення рівних можливостей для доступу емітентів, інвесторів і посередників на ринок цінних паперів; захист прав учасників фондового ринку; дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства; запобігання монополізації та створення умов розвитку добросовісної конкуренції на ринку цінних паперів; контроль за прозорістю та відкритістю ринку цінних паперів.
II. Форми державного регулювання:
- нормативне регулювання: прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів, в т. ч. встановлення правил і стандартів здійснення операцій на ринку цінних паперів;
- управління діяльністю торговців цінними паперами - окремі, визначені законом, управлінські повноваження: а) видача спеціальних дозволів (ліцензій) на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю; б) заборона та зупинення на певний термін (до одного року) професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі відсутності спеціального дозволу (ліцензії) на цю діяльність та притягнення до відповідальності за здійснення такої діяльності згідно з чинним законодавством; в) реєстрація випусків (емісій)
496
цінник паперів та інформації про випуск (емісію) цінних паперів
та ін.;
— контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів щодо дотриманням ними вимог законодавства у цій сфері; створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів.
III. Спеціально уповноважений орган на ринку цінних паперів -Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (ДКЦПФР), яка підпорядкована Президентові України і підзвітна Верховній Раді України; діє згідно із Законом України від 30.10.1996 р. «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» і Указом Президента України від 14.02.1997 р. № 142/97, яким було затверджене Положення про ДКЦПФР.