Раздел I методико-практический путеводитель по темам курса

1. Статистическое наблюдение

Первым этапом любого исследования является сбор информации, а именно, статистическое наблюдение.

Статистическое наблюдение — это спланированная, научно организованная регистрация массовых данных о социально-экономических явлениях и процессах.

Статистическое наблюдение может быть первичным и вторичным. Первичное — это регистрация данных, поступающих непосредственно от объекта, который их продуцирует (текущий учет количества зарегистрированных браков в ЗАГСе). Вторичное — сбор ранее зарегистрированных и обработанных данных (банковских отчетов, итогов биржевых торгов).

Статистические данные — это массовые системные количественные характеристики социально-экономических явлений и процессов (объем экспорта-импорта товаров, численность безработных, размер капитала акционерного общества, количество зарегистрированных преступлений). Статистические данные должны соответствовать определенным требованиям, быть достоверными (соответствовать реальному положению); полными (по объему и содержанию); своевременными; сопоставимыми во времени или в пространстве (по составу совокупности, единицам измерения, методике сбора и обработки, территориальной принадлежности единиц); доступными.

Подготовка наблюдения начинается с составления плана наблюдения — совокупности программно-методологических и организационных вопросов.

Программно-методологические вопросы плана — это перечень пунктов, которые уточняют: для чего проводится обследование (цель наблюдения); что обследуется (объект обследования); составные части объекта (единица совокупности); источник информации (единица наблюдения); на какие вопросы планируется получить ответы (программа наблюдения).

Цель наблюдения — получение статистических данных для обобщенной характеристики состояния и развития явления или процесса. Конечной целью является подготовка управленческих решений и принятие мер. Так, целью обследования субъектов малого бизнеса в Украине является определение состояния их производственно-финансовых дел для содействия дальнейшему развитию.

Объект наблюдения — совокупность явлений, подвергающихся обследованию. Четкое определение содержания и границ объекта дает возможность избежать различного толкования результатов. Для этого применяются цензы — наборы количественных и качественных ограничительных признаков. Так, в процессе обследования субъектов малого бизнеса цензом будет максимально допустимая численность занятых работников на малом предприятии, составляющая 200 человек. Объект наблюдения состоит из отдельных элементов — единиц совокупности.

Единица совокупности — это первичный элемент объекта, который является носителем признаков, подлежащих регистрации. В переписи населения единицей совокупности является каждый человек; при обследовании проданных на биржах недвижимости квартир — каждая проданная квартира.

Признаком является свойство, отражающее сущность, характер и особенность единицы совокупности. По форме выражения признаки могут быть: атрибутивными и количественными. Переписью населения регистрируются такие атрибутивные признаки, как пол, место рождения, семейное положение, образование и т. п., а при обследовании проданных на бирже квартир — их месторасположение, наличие телефона и т. п. К количественным признакам этих единиц относятся: возраст человека, количество детей или жилая (общая) площадь квартиры, этаж, количество комнат.

Количественные признаки могут быть дискретными или непрерывными. Дискретные признаки принимают вполне определенные значения. Как правило, их получают в результате подсчета (количество субъектов деятельности, численность акционеров, количество членов домохозяйств).

Непрерывные признаки принимают любые значения в определенных границах (сумма выплаченных дивидендов, кредитная процентная ставка, длительность перерыва в работе).

Сведения о признаках единиц совокупности собираются от единиц наблюдения. Единица наблюдения — это первичная единица, от которой получают информацию. Так, в процессе переписи населения используют две единицы наблюдения: домохозяйство и отдельный его член; при обследовании проданных на бирже квартир единицей наблюдения является биржа.

Программа наблюдения — это перечень вопросов, на которые следует получить ответы в результате наблюдения. Содержание и объем вопросов зависят от цели наблюдения и возможностей его проведения (денежных, трудовых и временных затрат). В программу наблюдения также включаются: разработка статистического инструментария, определение вида и способа обследования.

Статистический инструментарий — это набор статистических формуляров, инструкций и разъяснений, касающихся проведения наблюдения.

Статистический формуляр — учетный документ единого образца, содержащий адресную характеристику объекта наблюдения и статистические данные о нем. Статистическими формулярами являются отчеты, переписные и опросные листы, бланки документов, анкеты. При составлении формуляров учитывается не только содержание и информативность признаков, но также возможность их статистической обработки. Последняя обеспечивается благодаря использованию системы шкал.

Шкала — это средство упорядочения и количественного выражения признаков. Используются такие виды шкал:

• номинальная — шкала наименований, устанавливающая отношение подобия элементов, при котором порядок расположения признаков не имеет значения;

• порядковая (ранговая) — шкала, устанавливающая последовательность интенсивности проявления признака;

• метрическая — количественная шкала, в основу которой положены результаты непосредственного измерения.

Примером номинальной шкалы могут быть: классификатор сфер экономической деятельности, перечень форм собственности, видов предпринимательской деятельности и т. п. или ответы на вопросы анкеты, например, такого характера:

«Какие отрицательные черты, по-вашему, присущи национальной телерекламе?»:

1) однотипность приемов;

2) недостаточная художественность;

3) примитивность содержания;

4) невыразительность эффектов;

5) другое.

Статистическая обработка признаков номинальной шкалы сводится к числовому выражению качественных характеристик путем их оцифровывания (присвоения отдельным значениям цифр "1'' или "О" в случае наличия ответа или его отсутствия).

Порядковая шкала используется для определения уровня успеваемости учащихся, степени экономического риска предпринимателей, уровня квалификации работников, степени инвестиционной привлекательности объектов и т. п. или при определении отношения респондентов к какому-либо явлению или процессу, мнения экспертов. Например, ответы на вопрос анкеты: "Удовлетворяет ли Вас качество обслуживания в общественном транспорте?":

1) да, вполне;

2) не совсем;

3) совершенно не удовлетворяет.

Признаки порядковой шкалы оцифровываются путем присвоения рангов (баллов) отдельным значениям в порядке увеличения или уменьшения их интенсивности.

Метрической шкалой определяются объемы производства и реализации продукции, размеры капитала, численность занятых в общественном производстве, количество и стоимость приватизированных объектов и т. п.

Другой составляющей плана наблюдения являются организационные вопросы, выясняющие: кто проводит наблюдение (органы и персонал); где проводит (место наблюдения); с помощью чего (материально-техническое обеспечение); способ обеспечения точности результатов (система контроля и пробные обследования); когда проводит (время и период наблюдения).

Время наблюдения (объективное время) — это время, к которому относятся данные наблюдения. Если объектом наблюдения является процесс, то определяется интервал времени, в течение которого накапливаются данные. Если объектом наблюдения является состояние, то избирается критический момент — момент времени, по состоянию на который регистрируются данные. Например, регистрация количества заключенных договоров на бирже осуществляется как за период (месяц, квартал, год), так и по состоянию на определенные моменты (дни биржевых торгов).

Критическим моментом пользуются при переписи населения. Например, момент — 0 часов с 11 на 12 января. Поскольку зарегистрировать все население страны в одну минуту невозможно, то устанавливается период наблюдения (субъективное время) — время, в течение которого осуществляется регистрация данных. Например, субъективное время переписи населения — 8 дней (с 12 января по 19 января). Выбор времени наблюдения осуществляется в наиболее благоприятный период (наименьшая миграция населения; спокойная социально-политическая ситуация).

Контроль данных наблюдения — это средство предупреждения, выявления и исправления ошибок наблюдения, которое состоит в проверке данных на полноту и достоверность. Полнота данных проверяется визуально, а достоверность — путем логического и арифметического контроля.

Логический контроль — это проверка соответствия данных путем сравнения взаимозависимых признаков, которая устанавливает только наличие ошибки, а не ее величину. Например, контроль размера доходов домохозяйства проводится путем их сопоставления с расходами или возраст респондента сравнивается с его семейным положением.

Арифметический контроль — проверка зарегистрированных данных путем прямых или косвенных пересчетов.

В зависимости от причины появления выделяют ошибки:

регистрации — возникают при любом наблюдении вследствие неправильного установления фактов;

репрезентативности — свойственны только выборочному наблюдению, возникают вследствие несплошного характера регистрации или нарушения принципов случайности отбора.

По природе возникновения различают такие ошибки регистрации:

• случайные — вследствие совпадения случайных обстоятельств; из-за невнимательности; небрежности; некомпетентности регистратора или несосредоточенности респондента (их действие в массе случаев уравновешивается и на результаты не влияет);

• систематические — вследствие постоянных искажений в одном направлении (их действие приводит к смещению результатов в сторону увеличения или уменьшения). Так, существует тенденция к округлению размеров доходов и затрат до целых чисел (доходов — в сторону уменьшения, затрат — в сторону увеличения).

Систематические ошибки бывают преднамеренными и непреднамеренными. Непреднамеренные ошибки — из-за необоснованности программы наблюдения, некомпетентности регистраторов, неосведомленности респондентов.

Преднамеренные ошибки — следствие сознательного искажения фактов с определенной целью (ухудшения или приукрашивания действительности).

Разнообразие сфер наблюдения обусловливает применение различных организационных форм, видов и способов статистического наблюдения.

Используются такие организационные формы наблюдения: отчетность, специально организованные наблюдения и регистры.

Отчетность — форма наблюдения, при которой каждый субъект деятельности регулярно подает свои данные в органы государственной статистики в виде документов (отчетов) специально утвержденной формы.

Специально организованные наблюдения — форма наблюдения, охватывающая сферы жизни, которые не улавливаются отчетностью. К ним относятся: переписи, учеты, специальные обследования, опросы.

Перепись — сплошное наблюдение массовых явлений с целью определения их размера и состава по состоянию на определенную дату. Переписи проводятся одновременно для всей совокупности (территории) по единой для всех единиц программе, как правило, периодически, с равным интервалом (перепись населения — каждые 10 лет).

Учеты — сплошные наблюдения массовых явлений, которые основываются на данных опроса, осмотра и документальных записей (учет земельного фонда, учет объектов незавершенного строительства).

Специальные обследования — несплошные наблюдения отдельных массовых явлений по определенной тематике. Осуществляются периодически или единовременно (бюджетные обследования домохозяйств, обследования по вопросам неформальной занятости).

Опросы — чаще несплошные наблюдения мнений, мотивов, оценок, регистрируемых со слов респондентов. Исключением является сплошной опрос всего населения — референдум (массовое волеизъявление по принципиальным социально-политическим или экономическим вопросам).

Статистические регистры — списки или перечни единиц определенного объекта наблюдения с указанием необходимых признаков, которые постоянно обновляются и пополняются (регистр населения — поименный список жителей региона с указанием их паспортных данных; регистр субъектов деятельности; регистр домашних хозяйств; регистр земельного фонда).

Виды наблюдения различают по степени охвата единиц и по времени регистрации данных.

По степени охвата единиц обследования бывают сплошными и несплошными.

Сплошные обследования предусматривают регистрацию всех без исключения единиц совокупности (отчетность, большинство переписей).

Несплошные — обследования, при которых регистрируются не все единицы совокупности, а только определенная их часть (выборочное наблюдение, обследование основного массива, монографическое, анкетное, мониторинг).

Выборочное — наблюдение, при котором регистрируется определенная часть единиц совокупности, отобранная в случайном порядке (обследование бюджетов домашних хозяйств; субъектов малого бизнеса).

Обследование основного массива — регистрация данных относительно преобладающей части единиц совокупности, которые являются основными для характеристики объекта наблюдения (обследование городов с наибольшим уровнем атмосферного загрязнения; обследование наиболее влиятельных коммерческих банков).

Монографическое обследование — детальное обследование отдельных типичных единиц совокупности с целью их тщательного изучения (обследование деятельности единственной в Украине фондовой биржи; деятельности фонда приватизации имущества).

Анкетное наблюдение, при котором не все распространенные регистрационные формуляры (анкеты) возвращаются с ответами.

Мониторинг — специально организованное систематическое наблюдение за состоянием определенной среды (мониторинг экологического состояния естественных водоемов, мониторинг итогов валютных торгов).

По времени регистрации данных наблюдения бывают текущими, периодическими и единовременными.

Текущее наблюдение — систематическая регистрация фактов, касающихся явлений (по мере их возникновения) или непрерывных процессов (регистрация процессов производства и реализации продукции, поступления платежей, заключения договоров).

Периодическое — наблюдение, осуществляемое через определенные, как правило, равные промежутки времени (перепись населения или производственных мощностей).

Единовременное — наблюдение, проводимое по мере возникновения потребности в информации (маркетинговое обследование адаптации товара к местному рынку; обследование эффективности новых форм бытового обслуживания).

Статистическое наблюдение осуществляется такими способами: непосредственный учет фактов, документальный учет, опросы, экспертные оценки.

Непосредственный учет — регистрация фактов осуществляется лично учетчиком путем подсчета, измерения, оценки, осмотра (регистрация товарных запасов; учет наличной денежной массы в банках).

Документальный учет — регистрация фактов осуществляется по данным, указанным в документах первичного учета (составление статистической отчетности об объемах материальных, трудовых и финансовых ресурсов, показателях деятельности экономических структур, численности рожденных, умерших и т. п.).

Опрос — это наблюдение, осуществляемое экспедиционным путем, саморегистрацией, корреспондентским или анкетным способами.

Экспедиционный опрос — регистрация фактов специально подготовленными учетчиками с одновременной проверкой точности регистрации (переписи населения, переписи новых технологий).

Саморегистрация — регистрация фактов самими респондентами после предварительного инструктажа (обследование бюджетов домохозяйств).

Корреспондентский опрос — регистрация фактов на местах их возникновения лицами, которые добровольно присылают информацию в соответствующие инстанции (обследование процесса продвижения товаров в региональных условиях рынка).

Анкетный опрос — регистрация мнений, намерений и мотивов респондентов путем самостоятельного заполнения ими анкеты (опросы лиц, потерявших работу вследствие закрытия предприятий и организаций).