2

ФЕДЕРАЛЬНОЕГОСУДАРСТВЕННОЕБЮДЖЕТНОЕУЧРЕЖДЕНИЕНАУКИИНСТИТУТГОСУДАРСТВАИПРАВА

РОССИЙСКОЙАКАДЕМИИНАУК

(ИГПРАН)

ИзмайловаПериРасимовна

Уголовнаяответственностьдолжностныхлицгосударствазапреступленияпомеждународномуправу

Диссертациянасоисканиеученойстепеникандидатаюридическихнаук

Специальность12.00.10–Международноеправо.Европейскоеправо

Научныйруководительдокторюридическихнаук

Г.Г.Шинкарецкая

Москва2015

Оглавление

Введение…………………………………………………………………...4ГлаваI.Общиепроблемыуголовнойответственностидолжностныхлицгосударства…………………………………………16

§1.Развитиенормативногорегулированияиндивидуальнойуголовной

ответственностивмеждународномправе………………………………16

§2.Преступлениепомеждународномуправукакоснованиедлявозбужденияиндивидуальнойуголовнойответственности

должностныхлиц.…………………………………………………… 22

§3.Понятиедолжностноголицагосударства…………………………..27

§4.Действиеуниверсальнойиэкстерриториальнойюрисдикциигосударстввотношениииностранныхдолжностныхлиц……………..41ГлаваII.Проблемысоотношенияответственности

Должностноголицаиегоиммунитета…….......………………………55

§1.Общиевопросыиммунитетадолжностноголица……………..…..55

§2.Видыиммунитетадолжностноголица……………………………...62А.Иммунитетrationepersonae…………………………………………..62

Б.Сферадействияиммунитетаrationepersonaeвслучаесудебногопреследованиязапреступленияпомеждународномуправу…..…….…………………..63

В.Иммунитетrationemateriae…………………………………………….67

§3Действиеиммунитетавслучаенарушенияотдельныхкатегорийнорммеждународногоправа………………………………………….…..71А.Преступленияпомеждународномуправу…………………………….71Б.Нарушениенормjuscogens……………………………………………..77

§4.Соотношениеиммунитетаrationemateriae,индивидуальной

уголовнойответственностииэкстерриториальнойюрисдикции………83

ГлаваIii.Действиеиммунитетадолжностноголицавпроцессесудебногоразбирательства…………………………………………………94

§1.ВМеждународномСуде……………………………………………..….94

А.Дело«Обордеренаарест»……………………………………………….94Б.Дело«Онекоторыхвопросахвзаимнойпомощивуголовныхделах»…98В.Дело«Вопросы,относящиесякобязательству«выдайилинакажи»..105

§2.ВМеждународномуголовномсуде,вмеждународных

трибуналахadhocив«смешанных»уголовныхсудах……………………109А.ВМеждународномуголовномсуде(МУС)……………………………….1101.Значениеиммунитетадляпередачиподозреваемогосуду………………1102.ПрактикаМеждународногоуголовногосуда……………………………..114Б.Вмеждународныхуголовныхтрибуналахadhoc……………………….116В.В«смешанных»судах……………………………………………………..120

§3.Действиеиммунитетадолжностныхлицвпроцессеразбирательствавнациональныхсудах…………………………………………………………...124ЗАКЛЮЧЕНИЕ……………………………………………………………….130ИСПОЛЬЗОВАННЫЕМАТЕРИАЛЫ………………………………………..134

Приложение.ПредложениядлявозможноговыстраиванияпозицииРоссийскойФедерацииотносительноуголовнойответственности

должностныхлицгосударства……………………………………………….156

ВВЕДЕНИЕ

Актуальностьтемы.Вопрособиндивидуальнойуголовнойответственностидолжностныхлиц,действующихотименигосударства,поднимаетсявнастоящеевремявсвязистем,чтотакаяответственностьможетстатьдополнительнымсредствомобеспеченияэффективностимеждународногоправа,содействуяисполнениюегонорм.Однакодостигнутаэтацельможетбытьтолькоприусловиирешенияцелогорядатеоретическихвопросов.Теорияуголовнойответственностидолжностныхлицнаходитсяпокаещевстадииформирования,инаиболееширокораспространеннымдоводомвпользупризнаниятакойответственностиявляетсяцелесообразность,аееправовыеосновыещенесформировались.

Идеянаказаниялица,отвечающегозадеяния,совершаемыеотименигосударства,имеетдавнююисторию¹.НореальноеформированиепутейкеепрактическомувоплощениюначалосьтолькововторойполовинеХХвека.

Однимизсложныхаспектовпроблемыответственностидолжностныхлицгосударстваявляетсясоотношениеправиобязанностеймеждусубъектамимеждународногоправа,соднойстороны,ииндивидами(посколькудолжностныелица—этоиндивиды),сдругой.Международноеправосоздаетправаиобязанностидлясвоихсубъектов,исамисубъектынесутответственностьзаегонарушение.Однакоинститутответственностисубъектовмеждународногоправа,ипреждевсего–государств,остаетсядосихпороднойизнаименееразработанныхотраслеймеждународногоправавпланепресечениянарушенияинаступленияпоследствийтакогонарушения.Самаидеянаказаниясуверенногогосударствапротиворечитобщепризнаннымпринципаммеждународногоправа².Ипоскольку

1. См.,вчастности,материалыВенскогоконгресса1815г.КоровинЕ.А.Омеждународныхорганизацияхмираибезопасности.М.,1945.С.27.

2. ЛукашукИ.И.Международноеправо.Общаячасть.2-еиздание.М..2003.С.308;BrownlieI.

решенияотехилииныхдействияхгосударственныхоргановпринимаютсялюдьми,занимающимируководящиепостывгосударствах,логичновозложениеответственностинаиндивидов.ВконцевтороймировойвойнымировоесообществозаявилоустамиНюрнбергскоготрибунала:«Преступлениясовершаютсялюдьми,аненекимиабстрактнымиединицами.Толькопутемнаказаниялюдей,совершившихпреступление,можетбытьэффективноисполненомеждународноеправо».

Однакопреступлениявтороймировойвойныпредставлялисьслишкомужасными,иказалось,чтоониникогданеповторятся,апотомуможновернутьсяктрадиционным,классическимпутямответственности;начинаясосвоейпервойсессиив1949г.кодификациейнорм,относящихсякответственностигосударств,занимаетсяКомиссиямеждународногоправаООН³.

Вдальнейшем,помереразвитиямеждународногоправаправчеловекаивсе

болееглубокогопроникновениямеждународногоправавовнутренниеправопорядкигосударств,происходилопереосмыслениезначенияиобъемапринципагосударственногосуверенитетавпланевалидитарностидляфизическихиюридическихлицмногихмеждународныхобязательств,принимаемыхгосударствами.Втожевремястановиласьяснойзачастуюнедейственностьмеждународныхсанкций,налагаемыхнагосударства.Мировоесообществосновавернулоськидееответственностииндивидовзанарушениямеждународногоправа.Соответствующиематериальныенормыполучилизначительноеразвитиеивозниклаконцепцияуниверсальнойюрисдикции,тоестьправалюбогогосударстваосуществлятьпринудительныедействиявотношениилица,нарушившегомеждународноеправо.Однакооднимизсложнопреодолимых

PrinciplesofInternationalLaw.2007.P.236.

3. Комиссиямеждународногоправа—вспомогательныйорганГенеральнойАссамблеиООН,созданныйспециальнодлякодификацииобычногомеждународногоправа.См.ОфициальныйсайтКомиссиимеждународногоправа:[Электронныйресурс]URLhttp://www.un.org/russian/law/ilc/programme.htm(датаобращения11августа2012)

препятствийдляпривлечениякответственностилиц,действующихотименигосударства,оказалосьналичиеунихиммунитетаотсудебногопреследованиявиностранномгосударстве.

Поэтомувкачествемеханизмовипроцедур,обеспечивающихреализациюответственноститакихлиц,былопредложеносоздание,пообразцуНюрнбергскогоиТокийскоготрибуналов,международныхуголовныхтрибуналовadhoc.ТрибуналыпоРуанде^4ибывшейЮгославии^5далимногоматериаладлядальнейшихусилийвэтомнаправлении;почтиодновременноснимибылсозданМеждународныйуголовныйсуд⁶,продолжившийтрадициимедлительностиинеэффективности,характерныедляназванныхвышетрибуналовadhoc.

Появиласьноваяидея–создатьтакназываемые«смешанные»судынабазевысшихсудовгосударствспривлечениеммеждународныхсудейисцельюболееширокогоиспользованиямеждународногоправа⁷.Одновременносэтимсталиотмечатьсяслучаипривлечениякответственностивнациональныхсудахдолжностныхлиц,ушедшихсосвоегопоста,запреступления,совершенныевпериодпребываниявдолжности.

Приэтомследуетучесть,чтовслучаяхпривлечениякответственностидолжностныхлицречьвсегдаидетодеяниях,запрещенныхмеждународным

4Международныйуголовныйтрибуналдлясудебногопреследованиялиц,ответственныхзагеноцидидругиесерьезныенарушениямеждународногогуманитарногоправа,совершенныенатерриторииРуанды,игражданРуанды,ответственныхзагеноцидидругиеподобныенарушения,совершенныенатерриториисоседнихгосударств,впериодс1января1994годапо

31декабря1994года.СоздентремярезолюциямиСоветаБезопасностиООН:№955от8

ноября1994года(S/RES/955(1994),№978от27февраля1995года(S/RES/978(1995),№1165

от30апреля1998года(S/RES/1165(1998).

5. Международныйтрибуналдлясудебногопреследованиялиц,ответственныхзасерьезныенарушениямеждународногогуманитарногоправа,совершенныенатерриториибывшейЮгославиис1991года,учрежденрезолюцией827(1993)СоветаБезопасностиот25мая1993г.

6. RomeStatuteoftheInternationalCriminalCourt,U.N.DocA/Conf.183/9,July17,1998

7. ТакиесудывразнойформебылисозданыдлярасследованиясобытийвСьерра-Леоне,вВосточномТиморе,вКамбоджеивЛиване.См.:ВолеводзА.Г.Международныеправоохранительныеорганизации.Учебноепособие.М.,2011.С.223—352.

правом.Дляобозначениятакихдеянийиспользуютсяразличныетермины,вчастности,«международныепреступления»и«преступленияпомеждународномуправу».Смысловойразницымеждуниминет,асодержаниеясно:этомеждународно-противоправноедеяние.

Цельданнойдиссертации–обозначитьипроследитьосновныенаправленияразвитиямеждународнойуголовнойответственностидолжностныхлицгосударствзамеждународныепреступления.

Степеньнаучнойразработанноститемы.Решениепроблемыуголовнойответственностидолжностныхлицгосударствимеетзначениедлявсегомировогосообщества,очемсвидетельствуетсвоеобразныйпроцессразвитияисследовательскихработподаннойтеме:этиисследованияпредставляютсобойпочтиединыйпоток,вкоторомпочтиневозможноустановитьразличиямеждуотдельныминациональнымиилирегиональныминаучнымишколами.Однаитажемысльнередкоформулируетсявцеломрядетрудовученыхизкрупныхилинебольшихстран,относящихсякюгуилисеверу.

Даннаяпроблемаявляетсяпорождениемпрактическипоследнихдесятилетий,хотяпервые,весьмакрупныешагикустановлениютакойответственностибылисделанысразупослевтороймировойвойны.Обращаетнасебявниманиеиоченьбыстроепотемпамразвитиеэтойтемы.Ещепередвтороймировойвойнойвлитературебылораспространеномнениеоневозможностисозданиямеждународногоуголовногоправосудия(ХадсонМ.О.,JenningsR.Y.).Этатенденцияимеланекотороепродолжениепослевтороймировойвойны,когдасостоялисьпроцессынадглавнымивоеннымипреступниками,НюрнбергскийиТокийскийтрибуналырасценивалиськакотдельныйпримерэффективногосотрудничествамеждучетырьмявеликимидержавами,чтоследуетизфундаментальноготруда,написанногомеждународнымколлективомученых⁸.Втовремясозданиеэтихтрибуналовоправдывалосьнеобходимостьюнаказаниятаких

8См.:Нюрнбергскийпроцесс.Правопротиввойныифашизма.Подред.И.А.ЛедяхиИ.И.Лукашука.М.,1995.С.8-9.

тяжкихнарушениймеждународногоправа,какпреступленияпротивмираиагрессия(ЛадыкаС.И.,ПолторакА.И.,РешетовЮ.А.,СкуратоваА.Ю.,BowettD.W.,KalshovenF.).Темнеменее,содержаниеизначениетакназываемого«Нюрнбергскогоправа»продолжалиисследоваться,иученыеобращалиськнимвремяотвремени,исследуяновыеаспектыеговлияниянамеждународноеправо(ВалеевР.М.,ДехановС.А.,КовалевА.А.,МезяевА.Б.,СафиулинаИ.П.,BassG.J.,BrownlieI.)

Развитиемеждународногогуманитарногоправапо-новомупоставиловопрособответственностиотдельныхиндивидов,включаядолжностныхлиц,заегонарушения,ибылпроведенрядисследованийэтоговопроса(Аль-СураниФахимРушди,РусиноваВ.Н.,СоколовМ.С.,BassiouniM.Cherif,CasseseA.,FleckD.).Ещебольшеевлияниенасостояниеизучаемойпроблемыоказалоразвитиемеждународногоправаправчеловека.Недопустимостьгрубыхнарушенийэтогоправа,сверхценностьчеловекапостепенноделалинеобходимымприспособлениевсегомеждународногоправакустановлениюответственностидолжностныхлиц(см.БирюковП.Н.,ВалеевР.М.,ЗелинскаяН.А.,КоньГ.И.,МарусинИ.С.,МатвееваТ.Д.,BeestonА.,McGrealА.,OrakhelashviliA.,PaustJ.J.,VournasЕ.).

Нарядусразвитиеммеждународногоправаправчеловекавмирешлоосознаниеновогоместапринциповгосударственногосуверенитетаиневмешательствавовнутренниедела.Возниклаидеяограничениясуверенитетавкачествемерыответственностизапреступленияпомеждународномуправу(АдельханянР.А.,BianchiА.,BroomhallB.,FoxH.,SinclairI.)Вкачествеинструментапривлечениякответственностииндивидовсталаразвиватьсяидеяуниверсальнойюрисдикции(КоролевГ.А.,ReydamsL.)

Внастоящеевремяисследованияданнойтемысосредоточилисьвосновномпотремнаправлениям:иммунитетдолжностныхлиц,особенностисудопроизводствав

специализированныхуголовных(международныхинациональных)судах,атакжеанализскладывающейсяотраслимеждународногоправа—международногоуголовногоправа.

Какнеобычнуючертуисследованияданнойтемыследуеттакжеотметитьто,чтобольшаяработаздесьведетсяКомиссиеймеждународногоправаООН,котораязанималасьсначалавопросамиответственностигосударств,асейчасзанимаетсяиммунитетомдолжностныхлициособенноправомерностьюнеучетаиммунитетаприуголовномпреследованиидолжностноголицавсудеиностранногогосударства.РольКомиссии,каквсегда,-констатирующая,тоестьКомиссияустанавливаетналичиеилиотсутствиесоответствующейдоговорнойилиобычнойнормы,непредлагаяпутейдальнейшегоразвития.ПоследниеповременивыводыКомиссиисостоятвтом,чтоиммунитетдействующеговысшегодолжностноголицагосударстваучитываетсявсегда;государствасчитаютправомернымнеучитыватьналичиеиммунитетаприпредъявленииобвинениядолжностномулицу,ушедшемуотдолжности(см.работыКолодкинаР.А.,которыйявляетсяспециальнымдокладчикомКомиссииподанномувопросу).

Иммунитетупосвященирядработученых,написанныхдовольнодавно(LauterpachtH.,SatowE.),исовременных(ЛысыкВ.М.,МарусинИ.С.,МезяевА.Б.,НикитинаО.В.,ХлестоваИ.О.,BarkerА.,BuzziniG.P.,DinsteinA.,WattsA.,WickremasingheCh.)Приэтомследуетотметить,чтонекоторыеавторысосредоточиваютсянапроцессеучетаиммунитетаорганамигосударств,уделяяособенномноговниманиясоотношениюправисполнительнойисудебнойвласти,иоставляявсторонемеждународно-правовыеаспекты(ЛукашукИ.И.,AllottPh.,DrumblM.A.,JaraschF.,KressC.,OsbornА.)

Немалуюдолюисследованийсоставляютразличныеаспектыорганизацииидеятельностимеждународныхтрибуналовadhoc,Международногоуголовногосудаисмешанныхсудов(ВолеводзА.Г.,ГранкинИ.В.,КоньГ.И.,МарусинИ.С.,МихайловН.Г.,ТрикозЕ.Н.,ШинкарецкаяГ.Г.)

Втом,чтокасаетсямеждународногоуголовногоправа,авторыболеевсегопишуто

егопринципахисоотношениисобщиммеждународнымправомиосоставахпреступлений(БогушГ.И.,Иногамова–ХегайЛ.В.ЛукашукИ.И.,НаумовА.В.,BassiouniM.Cherif,CasseseA.,WiseE.M.,PodgorE.S.)

Однакоцелыйрядважныхвопросов,накоторыхможетстроитьсятеорияуголовнойответственностидолжностныхлиц,ускользаетотвниманияисследователей,вчастности,правоваяприродауголовнойответственностидолжностныхлицивзаимосвязьтакойответственностисответственностьюгосударств,атакжеметодыустановленияобъемаиммунитета.

Кромелитературыпоспециальнымвопросам,авторнастоящегодиссертационногоисследованияопираласьнаклассическиетрудысоветскихироссийскихученыхпоосновополагающимвопросаммеждународногоправа(КолосовЮ.М.,ЛукашукИ.И,ТункинГ.И.,УсенкоЕ.Т.,ЧерниченкоС.В.)

Нормативнаябазадиссертационногоисследования.Основнуюэмпирическуюбазуисследованиясоставилидокументы:важнейшиедоговоры,определяющиеосновымеждународныхотношений;учредительныедокументымеждународныхуголовныхтрибуналов,Международногоуголовногосудаисмешанныхсудов;решенияразличныхмеждународныхирегиональныхсудов.Активноиспользовалосьтакженациональноезаконодательствомногихгосударствирешениянациональныхсудов,посколькувнихвыражаютсяпозициигосударств.Привлеченыданные,выложенныенасайтынекоторыхмеждународныхнеправительственныхорганизаций,таких,какМеждународныйкомитеткрасногокрестаиHumanRightsWatch.

Цельисследования:Обозначитьипроследитьосновныенаправленияразвитиямеждународнойуголовнойответственностидолжностныхлицгосударствзамеждународныепреступленияипутиформированиятеориимеждународнойответственностидолжностныхлиц.