2.3.3. Допрос свидетелей и потерпевших

Данное следственное действие производится с целью установления и проверки всех деталей расследуемого события.

В качестве свидетелей по такого рода делам обычно допрашиваются следующие категории свидетелей:

а) лица, работающие на том же предприятии или в том же учреждении либо в той же организации, что и должностное лицо, заподозренное в злоупотреблении, - его начальник, заместитель, иной подчиненный ему руководитель, например, бухгалтерии, отделов планирования, снабжения и сбыта, рядовые работники, члены инвентаризационных комиссий;

б) лица, состоящие на службе вне данного предприятия, учреждения или организации, - сотрудники организаций-партнеров, вышестоящего ведомства, контрольно-ревизионного органа;

в) родственники, друзья, приятели, иные знакомые соответствующего должностного лица.

Свидетели первых двух категорий допрашиваются по следующим группам вопросов:

относительно условий деятельности предприятия (или учреждения, организации):

какова степень его обеспеченности материальными ресурсами, имелись ли объективные трудности в деятельности данного предприятия, если да, какие именно и каковы их причины, имелась ли необходимость в определенных действиях должностного лица с точки зрения обеспечения законных интересов организации; какие недостатки в деятельности соответствующего лица выявлялись в ходе ранее проводившихся проверок, какие рекомендации давались с целью их устранения и как на них реагировало должностное лицо;

относительно нарушений, допущенных в деятельности определенного должностного лица:

какие нарушения, в частности, штатного расписания, финансовой дисциплины, нормативных предписаний об условиях и порядке выдачи тех или иных разрешений, предоставления определенных льгот допущены; в каких действиях или каком бездействии должностного лица нарушения выразились; когда они допущены; в каких документах это получило отражение; в чьих интересах допускались злоупотребления; предпринимались ли кем-либо меры к предотвращению расследуемых правонарушений, и если да, то какие, кем и когда; какие это имело последствия;

относительно данных, характеризующих должностное лицо по месту работы:

как он ведет себя с подчиненными, не допускает ли бестактности, грубости, не поощряет ли подхалимство, не преследует ли, не мстит ли за критику, не имеет ли «любимчиков» и не предоставляет ли им незаслуженные блага, не допускает ли сексуальных домогательств в отношении подчиненных женщин; не заискивает ли перед вышестоящими руководителями.

Свидетели третьей категории допрашиваются главным образом относительно данных, характеризующих должностное лицо по месту жительства (каково его поведение в быту, какой образ жизни ведет, не злоупотребляет ли спиртными напитками).

Конкретизируя вышеизложенное следует охарактеризовать основные выясняемые вопросы:

1) На допросах подчиненных, других сослуживцев обвиняемого:

а) когда, кем и каким образом осуществлена деятельность, результатом которой явилось злоупотребление; как она должна была выполняться в соответствии с установленным порядком; б) когда соответствующая деятельность началась, в течение какого времени осуществлялась и когда была завершена; в) носила ли эта деятельность разовый характер или осуществлялась систематически; г) какие лица принимали в ней участие, в чем выражалось участие каждого из них и кто был свидетелем этого; д) на каком основании (письменного приказа, иного документа или устного распоряжения какого-либо должностного лица) осуществлялась данная деятельность; е) какие документы и в связи с чем составлялись в ходе деятельности, как она в них отражена, где эти документы находятся; ж) в чем выразились вредные последствия злоупотребления и кому причинен вред; каков размер причиненного материального ущерба; з) какие обстоятельства способствовали злоупотреблению; и) осознавал ли допрашиваемый, что деятельность, к которой он был причастен или являлся ее свидетелем, была противозаконна; к) сообщал ли об этом кому-либо из руководства или в контрольно-ревизионные органы, если да, то каковы были результаты его обращения, а если не сообщал, то по каким причинам; л) известно ли допрашиваемому об иных злоупотреблениях данного должностного лица и если да, то что именно?

2) На допросах руководителей обвиняемого (кроме вышеуказанных вопросов): а) каково было отношение обвиняемого к исполнению служебных обязанностей, допускались ли им ранее должностные проступки, если да, то когда, в чем они выражались, какие меры наказания к нему применялись; б) когда допрашиваемому стало известно о злоупотреблении, в связи с чем оно было выявлено и каким образом; в) по каким причинам стало возможно злоупотребление и какие обстоятельства этому способствовали, включая касающиеся деятельности допрашиваемого; г) приняты ли какие-либо меры дисциплинарной ответственности к допустившему злоупотребление, если да, то какие, когда и кем, что предпринято для возмещения причиненного материального ущерба или устранения иных вредных последствий; д) что предпринято для недопущения подобных злоупотреблений в дальнейшем?

3. На допросах лиц, в чьих интересах совершено злоупотребление: а) когда, где, при каких обстоятельствах и в связи с чем произошло знакомство с лицом, совершившим позже злоупотребление; б) каковы взаимоотношения с ним и на какой основе сложилось, как они поддерживались; в) какая выгода (материальная, иная) получена допрашиваемым вследствие злоупотребления; г) кому из родственников, знакомых, друзей, иных лиц известно об этом и в связи с чем; д) где, когда и при каких обстоятельствах состоялась договоренность с должностным лицом по поводу злоупотребления; е) кто был инициатором этой деятельности - сам допрашиваемый или должностное лицо; ж) на каких условиях должностное лицо согласилось на злоупотребление; з) пользуется ли допрашиваемый сейчас тем, что было получено им из-за злоупотребления; и) что ему известно о характере и обстоятельствах злоупотребления; принимал ли допрашиваемый участие в этой деятельности, если да, то в чем оно выразилось) в каких документах отразились ход и результаты совершенной деятельности, имеются ли они у него; м) пользовался ли виновный результатами совершенного им злоупотребления в пользу допрашиваемого, если да, то когда и каким образом?

Если уголовное дело возбуждается по материалам ревизий или проверок контролирующих органов, одним из первоначальных следственных действий является дорос ревизора или лица, проводившего проверку. У него выясняются все обстоятельства преступления, выявленные ревизией (проверкой), уточняют выводы и основания, на которые он ссылается, и т.п.

Основные вопросы на допросе потерпевшего:

По выяснению характера нарушенных прав и интересов:

а) какие, по мнению допрашиваемого, его права и интересы нарушены; б) каковы основания претендовать на данные права, льготы и преимущества, имеются ли у него соответствующие документы; в) когда, в связи с чем возникли или стали известны эти права и интересы; г) как и кем должны были быть правильно удовлетворены его права и интересы?

По установление характера и обстоятельств злоупотребления:

а) когда и к кому из должностных лиц допрашиваемый обратился по поводу реализации своих прав и интересов; б) каков был вид обращения (устный, письменный); в) какова была суть обращения; г) что ему известно о деятельности по поводу реализации его прав или интересов; д) как ему стало известно об этом; е) кто из должностных лиц, когда, как совершил злоупотребление, нарушившее права или интересы потерпевшего, зафиксировано ли это в каких-либо документах и если да, то имеются ли они у него; ж) кто из сотрудников виновного имел отношение к злоупотреблению, в чем заключалась роль каждого из них; з) каковы по мнению допрашиваемого мотивы злоупотребления; и) к кому из вышестоящих должностных лиц обращался с жалобами по поводу злоупотребления; к) принимались ли с их стороны меры по пресечению незаконной деятельности и если да, то какие; л) получил ли защиту своих прав или интересов и если да, то в чем это выразилось?