А. В. АРТЕМОВ, А. В. БРЫКИН, В. А. ШУМАЕВ. УПРАВЛЕНИЕ ОХРАНОЙ ОКРУЖАЮЩЕЙ СРЕДЫ (КОНСПЕКТ ЛЕКЦИЙ ПО КУРСУ).Москва, 2008
.pdfсобственного |
компании предпочтительнее сообщать о всех изменениях и |
|
курса(политики) |
корректировках ее политики до того, как информация об этом |
|
|
становится известной |
посторонним и доносится до них в |
|
недружественном свете |
|
МОНИТОРИНГ И ИЗМЕРЕНИЯ
Измерять - определять или устанавливать пространственную величину или количество чего-нибудь; определять или устанавливать (пространственную величину или количество)
путем приложения некоторого предмета с известным размером или объемом или путем сравнения с некоторой фиксированной единицей измерения.
Осуществлять мониторинг - следить, надзирать, держать под наблюдением; периодически измерять или проверять, особенно с целью регулирования или управления.
Данные - факты, особенно численные факты, собранные вместе для ссылки на них или для информации.
Контроль - оценивание соответствия путем наблюдения и выработки заключения, сопровождаемое (в той степени, насколько это подходит) измерением, испытанием или калибровкой.
Верификация - подтверждение (посредством предоставления объективных свидетельств) того, что установленные требования были выполнены. Термин «верифицировано» используется для обозначения соответствующего статуса.
Измерительное оборудование - средства измерения, программные средства, эталоны, стандартные образцы, вспомогательная аппаратура или комбинация из них, необходимые для осуществления процесса измерения.
Система управления измерениями - совокупность взаимосвязанных или взаимодействующих элементов, необходимых для достижения метрологического подтверждения пригодности и постоянного управления процессами измерения.
Процесс измерения - совокупность операций для определения (выявления) значения величины.
Метрологическое подтверждение пригодности - совокупность операций, требуемых для обеспечения того, что измерительное оборудование соответствует требованиям, относящимся к его предполагаемому использованию. Метрологическое подтверждение пригодности обычно включает калибровку или верификацию, все необходимые настройки или ремонт и последующую перекалибровку, сравнение с метрологическими требованиями для предполагаемого использованию оборудования, а также все требуемые опломбирования и маркировки. Метрологическое подтверждение пригодности не будет считаться проведенным до тех пор, пока пригодность измерительного оборудования для предполагаемого использования не будет продемонстрирована и документирована. Требования к предполагаемому использованию включают такие характеристики, как диапазон, разрешающая способность, максимально допустимые погрешности и т.д.
Требования к метрологическому подтверждению пригодности обычно отличаются от требований на продукцию и обычно в них не устанавливаются.
В соответствии со стандартом ИСО-14001:2004 организация должна создать,
внедрить и поддерживать в рабочем состоянии процедуры для проведения регулярного мониторинга и измерений ключевых характеристик тех своих производственных операций, которые могут оказывать значительное воздействие на окружающую среду. Процедуры должна включать в себя документирование информации, чтобы осуществлять мониторинг деятельности, соответствующих средств управления операциями и соответствия экологическим целям и заданиям организации. Организация должна обеспечить, чтобы для этих целей использовалось и поддерживалось в рабочем состоянии калиброванное или верифицированное оборудование для мониторинга и измерений, и должна сохранять связанные с этим записи.
Мониторинг и измерения могут служить многим целям в системе менеджмента окружающей среды, таким как:
nпрослеживание прогресса в выполнении обязательств, содержащихся в политике, в достижении целей и выполнении заданий, и постоянном улучшении;
nобработка информации для идентификации значительных экологических аспектов;
nмониторинг выбросов и сбросов для того, чтобы соответствовать применяемым законодательным и нормативным требованиям или другим требованиям, с которыми организация соглашается;
nмониторинг расхода воды, энергии или сырьевых материалов для того, чтобы достичь целей и выполнить задания;
nобеспечение данными для поддержки или оценивания управления операциями;
nобеспечение данными для оценивания деятельности организации в области окружающей среды;
nобеспечение данными для оценивания функционирования системы менеджмента окружающей среды.
Мониторинг и измерения включают в себя регистрацию параметров, относящихся:
nк контролю производственных систем, оказывающих воздействие на окружающую среду;
nк контролю параметров окружающей среды;
nк контролю параметров системы менеджмента окружающей среды.
n
ОЦЕНИВАНИЕ СООТВЕТСТВИЯ
В соответствии со своими обязательствами по отношению к соответствию организация должна создать, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии процедуры
для периодического оценивания соответствия применимым законодательным и нормативным требованиям.
Организация должна хранить записи результатов этого периодического оценивания соответствия.
Организация должна оценивать соответствие другим требованиям, с которыми она соглашается. Организация может пожелать объединить это оценивание с оцениванием
соответствия законодательным и нормативным требованиям или создать для этого отдельную процедуру.
Организации следует быть в состоянии продемонстрировать, что она оценила соответствие идентифицированным законодательным и нормативным требованиям, включая соответствующие разрешения или лицензии.
Организации следует быть в состоянии продемонстрировать, что она оценила соответствие другим идентифицированным требованиям, с которыми она согласилась.
При оценивании соответствия организации прежде всего необходимо оценить соответствие законодательству. Организации должны быть способны продемонстрировать, что они:
а) идентифицировали и знают значение для организации всего применимого экологического законодательства;
б) предусматривают соответствие экологическому законодательству; в) имеют действующие процедуры, позволяющие организации соответствовать
этим требованиям на постоянной основе.
Можно использовать разные методы для достижения соответствия, включая такие процессы, как:
nаудиты;
nанализ документов и/или записей;
nпроверку оборудования;
nинтервью;
nанализы проекта или работы;
nрезультаты повседневного выборочного анализа или тестирования и/или верификацию образцов/контрольное тестирование;
nпосещение производственных установок и/или непосредственное наблюдение.
НЕСООТВЕТСТВИЕ, КОРРЕКТИРУЮЩЕЕ ДЕЙСТВИЕ И ПРЕДУПРЕЖДАЮЩЕЕ ДЕЙСТВИЕ
Несоответствие - невыполнение требования.
Коррекция - действие, предпринятое для устранения обнаруженного несоответствия.
Корректирующее действие - действие по устранению причины обнаруженного несоответствия.
Предупреждающее действие - действие по устранению причины потенциального несоответствия.
В соответствии с ИСО 14001:2004 организация должна создать, внедрить и
поддерживать в рабочем состоянии процедуры для обращения с фактическим или потенциальным несоответствием и для осуществления корректирующих и предупреждающих действий. Процедуры должны определить требования к:
n выявлению и устранению несоответствий и осуществлению действий по смягчению их воздействий на окружающую среду;
n расследованию несоответствий, установлению причин их возникновения и осуществлению действий в целях исключения его повторного возникновения;
n оцениванию необходимости в действиях по предотвращению возникновения несоответствий и осуществлению соответствующих действий, предназначенных для исключения их возникновения;
n записям результатов предпринятого корректирующего и предупреждающего действий;
nанализу результативности предпринятого корректирующего и предупреждающего действий.
Предпринятые действия должны соответствовать значимости проблем и быть соразмерными выявленным воздействиям на окружающую среду.
Организация должна обеспечить внесение всех необходимых изменений в документацию системы менеджмента окружающей среды, вызванных предпринятыми действиями.
Путем создания процедур, относящихся требованиям данного раздела стандарта, организации, в зависимости от характера несоответствия, могут быть способны осуществить действия с несоответствиями, а также корректирующие или предупреждающие действия с минимумом официального планирования, или же это может быть более сложная и длительная деятельность. В любом случае количеству документов следует быть соответствующим уровню предпринимаемых действий.
Чтобы система менеджмента окружающей среды была результативной на постоянной основе организации следует придерживаться систематического метода идентификации фактического и потенциального несоответствия, осуществления
коррекций и корректирующего и предупреждающего действия для предотвращения проблем предпочтительно до того, как они возникнут.
Несоответствие - это невыполнение требования. Требование может быть указано в
отношении системы менеджмента или в терминах показателей деятельности организации в области окружающей среды. Несоответствия могут возникнуть там, где часть системы могла функционировать не так, как намечалось, или не выполняются требования к деятельности в области окружающей среды.
Все несоответствия должны быть зарегистрированы. Должен быть определен круг лиц, имеющих полномочия для работы по устранению несоответствий и несущих за это ответственность, включая принятие соответствующих решений, которые могут связаны:
-с остановкой производственного процесса; -с действиями по устранению несоответствия (чистка, сортировка и т.п.);
-с получением особого разрешения (например, на почасовую оплату за
выбросы);
-с оповещением местных властей (при аварийной ситуации); -с введением в действие аварийного плана;
-с введением в действие корректирующих мероприятий для данного вида несоответствия.
Каждое принятое решение должно быть зарегистрировано.
Пример …… Примеры несоответствий. Примеры несоответствий могут включать:
a)при функционировании системы:
1)сбой в установлении экологических целей и заданий;
2)сбой в установлении ответственности, требуемой системой менеджмента окружающей среды, такой как ответственность за достижение целей и выполнение
заданий или ответственность за подготовленность к чрезвычайным ситуациям и реагированию на них;
3)сбой в периодическом оценивании соответствия законодательным и нормативным требованиям.
б) при осуществлении деятельности в области окружающей среды:
1)не выполнены задания по снижению потребления энергии;
2)техническое обслуживание осуществляется с нарушением графика;
3)не соблюдаются производственные критерии (например, пределы допуска).
КЛАССИФИКАЦИЯ НЕСООТВЕТСТВИЙ
|
В системе менеджмента |
|
|
окружающей среды |
|
По объекту |
В процессе |
|
|
В продукции |
|
|
|
|
По форме проявления |
Существующее |
|
Потенциальное |
||
|
||
|
|
|
По частоте встречаемости |
Разовое |
|
Повторяющееся |
||
|
||
По степени значимости |
Значительное |
|
Незначительное |
||
|
||
По сложности устранения |
Простое |
|
Сложное |
||
|
||
По области распространения |
Ограниченное |
|
Неограниченное |
||
|
||
|
Нормативно-правовое |
|
|
Организационное |
|
По содержанию |
Техническое |
|
|
Экономическое |
|
|
Социально-психологическое |
|
|
На уровне: |
|
По уровню принятия решения об |
предприятия |
|
подразделения |
||
устранении |
||
участка |
||
|
||
|
исполнителя |
КОРРЕКТИРУЮЩЕЕ ДЕЙСТВИЕ
nПроцесс внутреннего аудита системы менеджмента окружающей среды является одним из способов периодической идентификации несоответствий. Идентификация
несоответствий может также быть сделана частью повседневной ответственности лиц, непосредственно связанных с работой по выявлению потенциальных или действительных проблем.
nКак только несоответствие идентифицировано, следует провести его исследование для установления причины его возникновения с тем, чтобы корректирующее действие могло быть сосредоточено на соответствующей части системы.
nПри разработке плана, связанного с несоответствием, организации следует рассмотреть, какие действия необходимо предпринять, чтобы смягчить проблему, какие изменения необходимо сделать, чтобы исправить ситуацию (возобновить нормальную деятельность), и что следует сделать, чтобы предотвратить повторное возникновение проблемы (устранить причину). Характер и время проведения таких
действий должны соответствовать характеру и масштабу несоответствия и экологического воздействия.
СЕМЬ «М» ДЛЯ АНАЛИЗА ПРИЧИН НЕС ООТВЕТСТВИЙ
Правильно ли понимает руководство сущность деятельности? Management Четко ли ставит задачи? Обеспечивает ли всем необходимым?
|
Учтен ли человеческий аспект при решении задач? |
|
Man |
Соответствует ли компетентность исполнителей установленным |
|
требованиям? Знают и осознают ли они последствия |
||
|
||
|
несоответствий? |
Method |
Имеется ли соответствующий документированный метод для |
|
осуществления и контроля деятельности? Соблюден ли он? |
||
|
Имеется ли соответствующая информационно-управляющая Measurement система, которая измеряла бы ключевые показатели деятельности
и доводила бы полученную информацию до необходимых лиц?
|
Machine |
|
Соответствует ли оборудование, включая здания и сооружения, |
|||||||
|
|
требованиям деятельности? |
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
Material |
|
Являются |
ли |
сырье, |
материалы |
или комплектующие |
|
||
|
|
возможными причинами несоответствия? |
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|||||
|
Milieu |
|
Влияют ли |
внешние и |
внутренние окружающие условия на |
|
||||
|
|
обеспечение соответствия требованиям? |
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
ПРЕДУПРЕЖДАЮЩЕЕ ДЕЙСТВИЕ |
|
|
|
||||
n Если |
идентифицирована |
потенциальная |
проблема, |
но |
никакого |
фактического несоответствия еще нет, следует, используя аналогичный подход, предпринять предупреждающее действие. Потенциальные проблемы могут быть идентифицированы, используя такие методы, как экстраполяция (перенос, повторение) корректирующего действия по отношению к фактически имевшему место несоответствию на другие соответствующие области, где осуществляется аналогичная деятельность, анализ трендов (тенденций) или изучение возможных опасностей.
n Руководству следует обеспечить, чтобы корректирующие и
предупреждающие действия реализовывались и систематическим образом доводились до конца для обеспечения их результативности.
n Создание процедур, относящихся к фактическим и потенциальным несоответствиям и к принятию корректирующих и предупреждающих действий, помогает обеспечить последовательность в этом процессе. В таких процедурах следует определять ответственность, полномочия и шаги, которые следует
осуществить для планирования и выполнения корректирующих и предупреждающих действий. Если в результате предпринятых действий происходят изменения в системе менеджмента окружающей среды, процесс следует проводить таким образом, чтобы все соответствующие документы, подготовка персонала и записи были уточнены и утверждены, и чтобы об этих изменениях сообщено всем, кому это нужно знать.
Предупреждающие действия - это действия, применение которых основывается на
предположении о возможности возникновения проблемной ситуации и которые уже были успешно использованы как корректирующие, а теперь в другой сфере используются как предупреждающие.
Пример…… Примеры предупреждающих действий.
Предупреждающие действия, основой для которых послужило предположение о возможности возникновения проблемной ситуации (в процессе или системе).
Предупреждающие действия, основанные на эффективно проведенном корректирующем действии. Эффективность действия как корректирующего дает основание для его применения как предупреждающего в другой сфере, где возникли предположения о возможности возникновения проблем (имеющих отношение к процессу или системе).
Предупреждающие действия на основе информации полученной от заказчиков. Данные действия проводятся, если в процессе эксплуатации продукции в ней обнаружен дефект или существует предположение о возможности его возникновения (сюда же относятся предположения о недостатках в системе).
УПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСЯМИ
Данные – факты, особенно численные факты, собранные вместе для ссылки на них или для информации.
Информация - значимые данные.
Документ - информация и поддерживающий ее носитель (бумага, магнитный, электронный или оптический компьютерный диск, фотография или эталонный образец, или их комбинация).
Запись - документ, излагающий достигнутые результаты или предоставляющий свидетельства выполненной деятельности.
Идентификация –установление содержания записи, видов собираемой информации.
Сбор (данных) – сбор данных в соответствии с установленным объемом записи.
Индексирование – учет одного и того же вида записи по соответствующему переменному признаку (дата, исполнитель, место и т.д.).
Поддержание в рабочем состоянии – ведение установленных записей, т.е. сбор и фиксация установленных данных на установленных носителях по установленной форме.
Хранение (накопление) - накопление одного и того же вида записей в установленном месте (журнал, папка, шкаф, контейнер и т.д.).
Защита - защита от повреждения и утраты записей.
Нахождение, восстановление - получение, доступ, обеспечение возможности оперативного нахождения нужных записей (например, путем сохранения записи в компьютере, или в архиве).
Время сохранения - время, в течение которого должны храниться (сохраняться) записи соответствующего вида.
Удаление - действие по избавлению или передаче с целью приведения в порядок. Изъятие - уничтожение записей с истекшим сроком сохранения.
Разборчивый - достаточно отчетливый, ясный, понятный, чтобы быть прочитанным.
Прослеживаемость - возможность легко и однозначно соотнести запись с источником
содержащихся в ней информации и данных
В соответствии со стандартом ИСО-14000 организация должна установить, вести и сохранять записи, чтобы демонстрировать соответствие требованиям своей системы менеджмента окружающей среды и настоящего международного стандарта, а также достигнутые результаты.
Организация должна создать, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии процедуру для идентификации, хранения и накопления, защиты, быстрого нахождения, сохранения, и уничтожения записей.
Записи по вопросам окружающей среды должны быть и оставаться удобочитаемыми,
идентифицируемыми и прослеживаемыми по отношению к охваченным системой менеджмента окружающей среды видам деятельности, продукции или услуге.
Записи по вопросам окружающей среды могут включать, среди прочего:
1)записи о жалобах;
2)записи о подготовке персонала;
3)записи о мониторинге процессов;
4)записи о контроле, техническом обслуживании и калибровке;
5)записи, относящиеся к подрядчикам и поставщикам;
6)отчеты о происшествиях;
7)записи о проверках подготовленности к чрезвычайным ситуациям;
8)результаты аудитов;
9)результаты анализов со стороны руководства;
10)решение о внешних коммуникациях;
11)записи о соответствующих законодательных и нормативных требованиях;
12)записи о значительных экологических аспектах;
13)записи о совещаниях по вопросам окружающей среды;
14)информацию о показателях деятельности в области окружающей среды;
15)записи о соблюдении законодательных и нормативных требований;
16)информацию о коммуникациях с заинтересованными сторонами. Должное внимание следует уделять конфиденциальной информации.
Взаписи следует включать:
1)информацию о соответствии применяемым законодательным и нормативным требованиям и другим требованиям, с которыми организация согласилась;
2)детальное описание несоответствий и корректирующих и предупреждающих
действий;
3)результаты аудитов системы менеджмента окружающей среды и анализа со стороны руководства;
4)информацию об экологических характеристиках продукции (например, химический состав и свойства);
5)свидетельства достижения целей и выполнения заданий;
6)информацию об участии в подготовке персонала;
7)разрешения, лицензии или другие формы законных санкций;
8)результаты проверки и деятельность по калибровке;
9)результаты управления операциями (техническое обслуживание, конструирование, изготовление).
Данные по охране окружающей среды могут включать в себя:
nстатистическую информацию о воздействиях на окружающую среду
nстатистическую информацию о платежах (штрафах) за выбросы, сбросы, размещение твердых отходов и т.п.
nинформацию об используемом технологическом оборудовании и технологических процессах
nинформацию о производимой продукции
nинформацию о поверке и калибровке средств мониторинга
nинформацию о поставщиках и потребителях продукции
nинформацию об аварийных ситуациях и мероприятиях по их ликвидации
nисходную информацию для заполнения экологического паспорта предприятия
nстатистическую информацию о ранее проведенных аудитах
ВНУТРЕННИЙ АУДИТ
Экологический аудит – независимая, комплексная, документированная оценка соблюдения субъектом хозяйственной и иной деятельности требований, в том числе нормативов и нормативных документов, в области охраны окружающей среды,
требований международных стандартов и подготовка рекомендаций по улучшению такой деятельности (ФЗ «Об охране окружающей среды» 10.01.2002 №7-ФЗ).
Основные виды экологического аудита:
Инвестиционный аудит – оценка степени экобезопасности предприятия для определения инвестиционной привлекательности при покупке контрольного пакета акций или принятия инвестиционного решения.
Оценка экологического состояния территорий, собственником которых является предприятие – глубокий обзор производственного процесса и всех осуществленных в прошлом, а также текущих выбросов.
Экоаудит продукции на стадии маркетинговых исследований – оценка соответствия характеристик продукции экологическим требованиям.
Финансовое заключение по экопроблемам – оценка информации, на которой основан годовой экологический отчет или раздел финансового отчета, посвященный вопросам охраны окружающей среды.
Экологический бухгалтерский аудит – информация о финансовых последствиях решений, инвестиционном приоритете природоохранных мероприятий.
Внутренний аудит – систематический, независимый и документируемый процесс получения свидетельств аудита и их объективного оценивания для определения степени, в какой выполнены критерии аудита системы менеджмента окружающей среды, установленные организацией. Во многих случаях, особенно в небольших организациях,
независимость может быть продемонстрирована отсутствием у аудиторов ответственности за аудируемую деятельность.
Внутренние аудиты - (аудиты, проводимые первой стороной) проводятся самой
организацией или от ее имени для анализа системы менеджмента со стороны руководства и других внутренних целей и могут создать основу для самодекларации организации о соответствии.
Внешние аудиты – аудиты, проводимые второй или третьей стороной. Аудиты, проводимые второй стороной, проводятся сторонами, имеющими интерес к организации (например, потребителями), или другими лицами от их имени. Аудиты, проводимые третьей стороной, проводятся внешними независимыми аудирующими организациями,
такими, как организации, обеспечивающие регистрацию или сертификацию на соответствие требованиям ИСО-14001.
Критерии аудита – совокупность политик, процедур или требований.
Свидетельства аудита – записи, изложение фактов или другая информация, которые имеют отношение к критериям аудита и могут быть проверены. Свидетельства аудита могут быть качественными и количественными.
Результаты аудита – результаты оценивания собранных свидетельств аудита по отношению к критериям аудита. Результаты аудита могут указывать либо на соответствие критериям аудита, либо на несоответствие критериям аудита, либо на возможности для улучшения.
Заключение по аудиту – итоги аудита, предоставленные командой по аудиту после рассмотрения целей аудита и всех результатов аудита.
Аудитор – лицо, обладающее компетентностью для проведения аудита.
Команда по аудиту – один или несколько аудиторов, проводящих аудит, поддерживаемых, если это необходимо, техническими экспертами.
Программа аудита – совокупность одного или нескольких аудитов, запланированных на конкретный интервал времени и направленных на достижение конкретной цели.
План аудита – описание деятельности и договоренностей по аудиту.
Организация должна обеспечить проведение через запланированные интервалы времени внутренних аудитов СМОС, чтобы:
1)УСТАНОВИТЬ:
●соответствует ли СМОС запланированным мероприятиям по менеджменту окружающей среды, включая требования настоящего международного стандарта и
●должным ли образом введена и поддерживается ли в рабочем состоянии
СМОС;
2)ПРЕДОСТАВИТЬ ДАННЫЕ О РЕЗУЛЬТАТАХ АУДИТОВ РУКОВОДСТВУ.
Должна быть создана, внедрена и поддерживаться в рабочем состоянии процедура аудита, касающаяся:
●Экологической политике; ●Экологических аспектов;
●Требований законодательства и других требований; ●Целей, задач и программ экологического менеджмента; ●Программы экологического менеджмента; ●Структуры и ответственности; ●Подготовке, осведомленности и компетентности; ●Коммуникации;
●Документации системы экологического менеджмента; ●Контроля документов; ●Управления операциями;
●Подготовке к нештатным ситуациям и ответным действиям;
●Мониторинга и измерений ●Оценке соответствий